中信建投证券股份有限公司

关于青岛威奥轨道股份有限公司

首次公开发行股票限售股上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”、“保荐机构”）作为青

岛威奥轨道股份有限公司（以下简称“公司”、“威奥股份”）首次公开发行股票

并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》

等有关规定，对威奥股份首次公开发行股票限售股份解禁上市流通事项进行了核查，具体情况如下：

一、本次限售股上市类型经中国证券监督管理委员会2020年4月13日下发的《关于核准青岛威奥轨道股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕636号）核准，青岛威奥轨道股份有限公司（以下简称“公司”或“威奥股份”）向社会公开发

行人民币普通股（A 股）股票 7556.00 万股，并于 2020 年 5 月 22 日在上海证券交易所挂牌上市。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，限售股股东数量为4名，分别为宿青燕女士、孙汉本先生、孙继龙先生、青岛威奥股权投资有限公司（以下简称“威奥投资”），锁定期自公司股票上市之日起三十六个月。本次解除限售的股份数量为153547333股，该部分限售股将于2023年5月23日起上市流通。

二、本次限售股形成后至今威奥股份股本变化情况

公司首次公开发行 A 股股票完成后，总股本为 302220000 股，其中无限售条件流通股为75560000股，有限售条件流通股为226660000股。

公司第二届董事会第十五次会议，第二届监事会第九次会议和2020年年度

股东大会审议通过了《关于2020度利润分配预案的议案》，以公司总股本

302220000股为基数，每股派送0.3股，转增股完成后，公司总股本为392886000股。

三、本次限售股上市流通的有关承诺及履行情况

根据《青岛威奥轨道股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》，本次申请解除股份限售的股东宿青燕女士、孙汉本先生、孙继龙先生和威奥投资作出的

股份锁定相关承诺如下：

自发行人的股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本人在本次首发上市前直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。

上述锁定期届满后两年内，本人减持发行人股份的，减持价格不低于本次首发上市时发行人股票的发行价。若发行人在本次首发上市后有派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，应对发行价进行除权除息处理。

截至本核查意见出具日，上述股东均严格履行了所作出的股份锁定承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、控股股东及其关联方资金占用情况威奥股份不存在控股股东及其关联方占用资金的情况。

五、本次限售股解禁并上市流通的安排本次限售股上市流通数量为153547333股；

本次限售股上市流通日期为2023年5月23日；

本次限售股上市流通具体情况如下：

单位：股序持有限售股持有限售股占公司剩余限售股股东名称本次上市流通数量号数量总股本比例数量

1宿青燕9786992524.91%978699250

2孙汉本382203849.73%382203840

3孙继龙136501913.47%136501910

4威奥投资38068330.97%38068330

合计15354733339.08%1535473330

六、本次限售股上市流通后公司股本结构的变动情况

单位：股股份类别变动前变动数变动后

有限售条件的流通股153547333-1535473330无限售条件的流通股239338667153547333392886000

股份合计392886000-392886000

七、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：威奥股份本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、

上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的

股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，威奥股份关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对威奥股份本次限售股份上市流通事项无异议。