国信证券股份有限公司
关于众望布艺股份有限公司
首次公开发行股票并在主板上市之保荐总结报告书
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》
和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号—持续督导》等有关法律、
法规的规定,国信证券股份有限公司(以下简称“国信证券”或“保荐机构”)作为众望布艺股份有限公司(以下简称“众望布艺”、“公司”或“发行人”)
2020年度首次公开发行股票并在主板上市的保荐机构,对众望布艺进行持续督导,持续督导期为2020年9月8日至2022年12月31日。目前,众望布艺首次公开发行股票并上市的持续督导期已届满,国信证券现根据相关规定出具本持续督导保荐总结报告书。
一、保荐机构及保荐代表人承诺
1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏,保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项
进行的任何质询和调查。
3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况情况内容保荐机构名称国信证券股份有限公司
注册地址深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层办公地址浙江省杭州市拱墅区体育场路105号凯喜雅大厦5层法定代表人张纳沙
保荐代表人楼瑜、刘洪志
1保荐代表人联系电话0575-81982160;0571-85316112
三、发行人基本情况情况内容发行人名称众望布艺股份有限公司证券代码605003注册地址杭州市临平区东湖街道北沙东路68号主要办公地址浙江省杭州市余杭区崇贤街道水洪庙1号法定代表人杨林山联系人杨颖凡
联系电话0571-86172330
本次证券发行类型 首次公开发行 A 股本次证券上市时间2020年9月8日本次证券上市地点上海证券交易所
2020年度报告于2021年4月27日披露
年度报告披露时间2021年度报告于2022年4月28日披露
2022年度报告于2023年4月27日披露
四、保荐工作概述项目工作内容
1、督导上市公司及其董事、截至本保荐总结报告书出具日,上市公司控股股东、实监事、高级管理人员、控股股
际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在违反承诺的情
东、实际控制人切实履行其所形。
做出的各项承诺公司在2020年9月8日至2022年12月31日(以下简称持续督导期)发布的主要信息披露文件均由保荐代表人进
2、公司信息披露审阅情况行了认真审阅。
保荐代表人认为公司已披露的公告与实际情况相符,披露内容完整,不存在应予披露而未披露的事项。
持续督导期内,2020年度,保荐代表人于2020年12月22日对公司进行了现场检查;2021年度,保荐代表人分别于2021年12月10日、12月13日对公司进行了现场检
3、现场检查情况查;2022年度,保荐代表人于2023年1月30日对公司进行了现场检查。现场检查的内容包含公司募集资金的存放和使用、生产经营、公司治理、内部决策与控制、投资者关系管理等情况。
4、督导公司建立健全并有效
持续督导期内,保荐代表人督导公司继续完善内控制执行规章制度情况(包括但不度,建立健全了相关内部控制制度,公司在持续督导期内能限于防止关联方占用公司资有效执行上述规章制度。
源的制度、内控制度、内部审
2计制度、关联交易制度等)
公司对募集资金实行专户存储制度,首次公开发行募集资金总额56650.00万元,扣除各项发行费用6450.00万元后的募集资金净额为50200.00万元,上述募集资金已于
2020年9月2日全部到位并存放于募集资金专户管理。
5、督导公司建立募集资金专公司分别与上海浦东发展银行股份有限公司杭州余杭
户存储制度情况以及查询募支行、中信银行股份有限公司杭州余杭支行以及保荐机构国
集资金专户情况信证券签订了《募集资金三方监管协议》。保荐代表人通过核对银行对账单等方式核实募集资金专用账户资金情况。
保荐代表人认为公司严格执行了募集资金专户存储制度,有效执行了三方监管协议,不存在违反《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的情况。
6、列席公司董事会和股东大持续督导期间,发行人共召开股东大会会议5次,董事
会情况会会议11次,保荐代表人根据会议的重要性列席相关会议。
持续督导期内,2020年度发表意见如下:
*《国信证券股份有限公司关于众望布艺股份有限公司以募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金事项的核查意见》;*《国信证券股份有限公司关于众望布艺股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》;
2021年度发表意见如下:
*《国信证券股份有限公司关于众望布艺股份有限公司2020年度募集资金存放与使用专项核查报告》;*《国信证券股份有限公司关于众望布艺股份有限公司预计2021年7、保荐人发表独立意见情况度日常性关联交易的核查意见》;*《国信证券股份有限公司关于众望布艺股份有限公司使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的核查意见》;
2022年度发表意见如下:
*《国信证券股份有限公司关于众望布艺股份有限公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见》;*《国信证券股份有限公司关于众望布艺股份有限公司2021年度募集资金存放与使用专项核查报告》;*《国信证券股份有限公司关于众望布艺股份有限公司预计2022年度日常性关联交易的核查意见》。
持续督导期内,公司不存在需要保荐人发表公开声明的
8、保荐人发表公开声明情况事项,保荐人也未曾发表过公开声明。
持续督导期内,公司不存在需要保荐人向交易所报告的
9、保荐人向交易所报告情况情形,保荐人也未曾向交易所报告。
10、保荐人配合交易所工作情
持续督导期内,保荐人按时向交易所报送持续督导文况(包括回答问询、安排约见、件,不存在其他需要保荐人配合交易所工作的情况。
报送文件等)
3五、对发行人、证券服务机构配合、参与保荐工作的评价
项目情况
发行人能够按照本保荐人的要求提供相应资料,能够
1、发行人配合保荐工作的情况
如实回答保荐人的提问并积极配合现场工作的开展。
2、发行人聘请的证券服务机构发行人聘请的证券服务机构勤勉尽责,能够较好完成
参与保荐工作的情况相关工作。
3、其他无。
六、保荐机构在履行保荐职责和协调发行人及其聘请的中介机构过程中发生的重大事项事项说明
1、保荐代表人变更及其理由无
2、其他重大事项无
七、对上市公司信息披露审阅的结论性意见
通过审阅发行人三会资料和信息披露档案等资料,保荐机构认为,在履行保荐职责与持续督导期间,公司已披露的公告与实际情况一致,各期定期以及临时公告披露的内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形。
八、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见
保荐机构在履行保荐职责与持续督导期间,公司募集资金使用和管理规范,并及时履行了相关信息披露义务,募集资金具体使用情况与已披露情况一致,不存在违反相关法律法规使用募集资金的情形。
九、尚未完结的保荐事项无。
十、中国证监会和证券交易所要求的其他事项
公司不存在其他应向中国证监会、上海证券交易所报告的事项。
(以下无正文)4(本页无正文,为《国信证券股份有限公司关于众望布艺股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市之保荐总结报告书》之签字盖章页)
保荐代表人:____________________________楼瑜刘洪志
法定代表人:______________张纳沙国信证券股份有限公司年月日
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