杭州热电集团股份有限公司

2025年度董事会审计委员会履职情况报告

根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》《杭州热电集团股份有限公司章程》《杭州热电集团股份有限公司董事会审计委员会工作规则》等有关规定，2025年度，杭州热电集团股份有限公司（以下简称“公司”）审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，切实有效地发挥审查、监督的作用。现将2025年度履职情况，向公司董事会作如下报告：

一、审计委员会基本情况

第三届董事会审计委员会由厉国威先生、金威任先生、钱雪慧女士3人组成，其

中非独立董事1名，独立董事2名。主任委员由独立董事厉国威先生担任。审计委员会委员均具有与其职责相适应的财务或法律方面的专业知识。

报告期内，上述审计委员会委员凭借丰富的行业经验及专业审计、财会知识，在监督及评估外部审计机构工作、监督及评估内部审计工作、审阅公司财务报告等方面向董事

会提出了专业意见，在公司审计与风险管理等方面发挥了重要作用。

二、审计委员会2025年度会议召开情况

2025年度，审计委员会召开10次会议，对相关议题发表专业意见，具体如下：

重要意见召开日期会议内容其他履行职责情况和建议

召开第三届董事会审计委员会2025听取2024年度年报审计安排及

年第一次会议，听取2024年度年报审

2025年1年报预审开展情况汇报；开展审

计安排及年报预审开展情况汇报；开无月7日计委员会业务监督与指导沟通展审计委员会业务监督与指导沟通交交流流

召开第三届董事会审计委员会2025听取容诚会计师事务所汇报

年第二次会议，听取容诚会计师事务2024年度年报审计工作进展情

2025年3所汇报2024年度年报审计工作进展况，审计委员会对审计中发现的

无

月27日情况，审计委员会对审计中发现的问问题提出建议，并进行业务监督题提出建议，并进行业务监督与指导与指导沟通交流，督促容诚所按沟通交流，督促容诚所按计划出具审计划出具审计报告

1/4计报告召开第三届董事会审计委员会2025审议通过《关于2024年度董事

年第三次会议，审议《关于2024年度会审计委员会履职报告的议案》董事会审计委员会履职报告的议案》《关于2024年度会计师事务所《关于2024年度会计师事务所的履的履职情况评估报告及审计委

2025年4职情况评估报告及审计委员会履行监员会履行监督职责情况报告的

无月16日督职责情况报告的议案》《关于2024议案》《关于2024年年度报告年年度报告及其摘要的议案》《关于及其摘要的议案》《关于公司公司2024年度内部控制评价报告的2024年度内部控制评价报告的议案》《关于公司2025年度内部审计议案》《关于公司2025年度内工作计划的议案》部审计工作计划的议案》

召开第三届董事会审计委员会20252025年4审议通过《关于2025年第一季年第四次会议，审议《关于2025年第无月23日度报告的议案》一季度报告的议案》

召开第三届董事会审计委员会20252025年6审议通过《关于续聘会计师事务年第五次会议，审议《关于续聘会计无月27日所的议案》师事务所的议案》

召开第三届董事会审计委员会20252025年8审议通过《关于公司2025年半年第六次会议，审议通过《关于公司无月14日年度报告及其摘要的议案》

2025年半年度报告及其摘要的议案》

召开第三届董事会审计委员会2025听取公司2025年三季度内审工年第七次会议，听取公司2025年三季作开展情况汇报；审议通过《关

2025年度内审工作开展情况汇报；审议《关于公司2025年第三季度报告的

10月27无于公司2025年第三季度报告的议案》议案》《关于公司募集资金存放日《关于公司募集资金存放与使用等情与使用等情况的内部检查报告况的内部检查报告的议案》的议案》

召开第三届董事会审计委员会20252025年审议通过《关于董事会审计委员年第八次会议，审议《关于董事会审无

11月7日会工作规则的议案》计委员会工作规则的议案》召开第三届董事会审计委员会2025审议通过《关于部分募投项目结年第九次会议，审议《关于部分募投项并将节余募集资金永久补充项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》《关于公司

2025年流动资金的议案》《关于公司2026年2026年度预计对外担保额度的

12月11无度预计对外担保额度的议案》《关于议案》《关于公司2026年度预日公司2026年度预计财务资助额度的计财务资助额度的议案》《关于议案》《关于公司2026年度日常关联公司2026年度日常关联交易预交易预计的议案》计的议案》

2025年召开第三届董事会审计委员会2025董事会审计委员会对公司2025

12月18年第十次会议，听取2025年度年报审无年度经营情况、资产负债变动情

日计安排及年报预审开展情况汇报；开况、利润完成情况、募集资金使

2/4展审计委员会业务监督与指导沟通交用管理情况、关联交易等业务进

流行了了解，认同年报审计工作计划，对会计师事务所提出了要全面、客观、公正地开展本次年报审计工作

三、审计委员会2025年度主要工作内容情况

（一）监督及评估外部审计机构工作报告期内，审计委员会与公司聘请的年度审计机构容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（简称“容诚会计师事务所”）进行了多次沟通，协商确定了2025年度财务报告审计工作计划，讨论审计中的重大事项与处理办法等，并督促容诚会计师事务所严格按照计划安排工作进度，确保审计计划顺利完成。同时对容诚会计师事务所执行2025年度财务报表审计工作及内控审计工作情况进行了监督，通过与容诚会计师事务所讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法等方面，认为容诚会计师事务所遵循了独立、客观、公正的职业准则，做到勤勉尽责，公允合理地发表独立审计意见，表现出良好的职业操守，出具的各项报告真实、准确、完整地反映公司的经营成果和财务状况。

（二）监督及评估内部审计工作

报告期内，审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可该计划的可行性，同时积极督促内部审计机构严格按照审计计划开展工作。于2025年度结束时，审阅了公司内审部门所作内部审计工作总结，认为公司内审部门能够按照内审计划执行内部审计工作，针对内部审计中发现的问题提出了整改意见，并对后续的整改情况进行了跟踪落实，未发现公司内部审计工作存在重大问题，认为内部审计工作能够有效运作。

（三）审阅公司财务报告并对其发表意见

报告期内，董事会审计委员会审阅了公司的财务报表，认为公司财务报表是真实、准确、完整的，不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项，也不存在欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，能公允地反映公司经营状况。

（四）监督及评估公司的内部控制

报告期内，公司董事会审计委员会根据《企业内部控制基本规范》及相关配套指引、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的要求

3/4认为：公司已按照企业内部控制规范和相关规定的要求建立了有效的内部控制，能有效

保证公司各项业务活动的有序运行，未发现公司内部控制存在重大缺陷。

（五）协调管理层、内部审计部门及其他部门与外部审计机构的沟通

报告期内，审计委员会在充分听取各方意见的基础上，积极协调公司管理层与外部审计机构的沟通、协调外部审计机构与公司内部审计部门及相关部门的沟通，使公司管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通更为有效，提高了审计工作的效率。

四、履职情况评价

报告期内，审计委员会依据相关法律法规的要求，恪尽职守，勤勉尽责，发挥监督、指导职能，较好地履行了审计委员会的职责。2026年度，审计委员会将进一步发挥委员会的专业职能，密切关注公司内部和外部审计的沟通、监督和核查工作，严格按照相关规定进一步完善和改进，推动公司治理水平的持续提升，切实维护公司及全体股东的利益。

杭州热电集团股份有限公司董事会审计委员会

2026年4月16日