东方证券承销保荐有限公司
关于宁波世茂能源股份有限公司
2023年度持续督导报告书
保荐机构名称：东方证券承销保荐有限公司
被保荐公司名称：宁波世茂能源股份有限公司
保荐代表人姓名：钟凌、李鹏
联系电话：021-23153888
联系地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼24楼
根据中国证券监督管理委员会证监许可[2021]1812号文核准，宁波世茂能源股份有限公司（以下简称“世茂能源”、“发行人”或“公司”）公开发行人民币普通
股（A股）4000万股，发行价格为每股人民币14.18元，募集资金总额为人民币
56720.00万元。扣除不含税发行费用人民币6475.00万元，实际募集资金净额为人民币50245.00万元。东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”或“保荐机构”）作为世茂能源首次公开发行股票并上市持续督导的保荐机构，负责世茂能源上市后的持续督导工作。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关规定，保荐机构从信息披露、募集资金使用、公司治理及制度建设、关联交易及对外担保等方面对世茂能源进行了持续督导。
2023年持续督导期间，保荐机构对世茂能源持续督导情况如下：
一、保荐机构持续督导工作情况
保荐机构针对世茂能源具体情况确定了持续督导的内容和重点，通过日常沟通、定期回访、尽职调查等方式对世茂能源进行了日常的持续督导，开展了以下相关工作：
序号工作内容完成或督导情况建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针已制定持续督导计划和实施方案，并对具体的持续督导工作制定相应的工作计划依据工作计划开展持续督导工作根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开保荐机构已与世茂能源签订《保荐协始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导议》，该协议明确了双方在持续督导协议，明确双方在持续督导期间的权利义务，期间的权利和义务，并报上海证券交并报上海证券交易所备案易所备案
通过查阅公司“三会”资料、审阅公司
公告、及时提醒发行人持续关注中国
3通过日常沟通等方式开展持续督导工作
证监会、上海交易所网站信息等日常
沟通方式，开展具体持续督导工作持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海2023年度，未发生须按有关规定公开
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证券交易所报告，经上海证券交易所审核后在发表声明的发行人违法违规情况指定媒体上公告
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违
2023年度，上市公司及相关当事人不
法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当存在重大违反相关法律法规的情况，发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报
5且相关当事人不存在违背承诺的情告，报告内容包括上市公司或相关当事人出现况，上市公司已按照上海交易所的信违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐息披露规则披露相关信息人采取的督导措施
2023年度，上市公司及其董事、监事、督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员
高级管理人员无不遵守法律、法规、
遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所
6部门规章和上海证券交易所发布的业
发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履务规则及其他规范性文件及承诺的情行其所做出的各项承诺况
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制核查了公司执行《公司章程》、三会度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则、《信息披露制度》等相关
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议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行制度的履行情况，均符合相关法规要为规范等求
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，对公司的内控制度的设计、实施和有
包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和
效性进行了核查，该等内控制度符合
8内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、相关法规要求并得到了有效执行，可对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司以保证公司的规范运行的控制等重大经营决策的程序与规则等
已督促公司按照中国证监会、上海证督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制券交易所相关规定建立健全信息披露度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有制度，并按制度规定严格执行，经核
9充分理由确信上市公司向上海证券交易所提交查，2023年度世茂能源向上海证券交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
易所提交的文件不存在虚假记载、误漏导性陈述或重大遗漏
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、
2023年度，东方投行对世茂能源的信
上海证券交易所提交的其他文件进行事前审
10息披露文件进行了事前审阅，不存在阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促上应及时向上海证券交易所报告的情况
市公司予以更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅对信息披露文件没有进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交的，在公司履行信息披露义务后五个易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在
11交易日内完成对有关文件的审阅，不
问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正存在应及时向上海证券交易所报告的或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时情况向上海证券交易所报告
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董经核查，2023年度，中国证监会、上事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政海证券交易所未对公司或其控股股
12处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证东、实际控制人、董事、监事、高级
券交易所出具监管关注函的情况，并督促其完管理人员进行行政处罚、纪律处分或善内部控制制度，采取措施予以纠正者出具监管关注函持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等经核查，2023年度公司及控股股东、履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际
13实际控制人等不存在未履行承诺事项
控制人等未履行承诺事项的，及时向上海证券的情况交易所报告
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与
14经核查，2023年度未发生该等情况
事实不符的，应及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告
发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）上市公司涉嫌违反《股票上市规则》等上海证券交易所相关业务规则；（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可经核查，2023年度公司未发生该等情
15能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违
况
法违规情形或其他不当情形；（三）上市公司
出现《保荐办法》第七十一条、第七十二条规
定的情形；（四）上市公司不配合保荐人持续
督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形保荐机构已制定对上市公司的现场检
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现查工作计划，明确现场检查工作要求，
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场检查工作要求，确保现场检查工作质量确保现场检查工作质量，并已按规定对世茂能源进行了现场检查
上市公司出现以下情形之一的，应自知道或应当知道之日起十五日内或上海证券交易所要求
的期限内，对上市公司进行专项现场检查：（一）经核查，2023年度公司未发生该等情
17存在重大财务造假嫌疑；（二）控股股东、实
况
际控制人及其关联人涉嫌资金占用；（三）可
能存在重大违规担保；（四）控股股东、实际
控制人及其关联人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益；（五）资金往来
或者现金流存在重大异常；（六）上交所或者保荐人认为应当进行现场核查的其他事项
2023年度，保荐机构持续关注公司募
集资金的专户存储、募集资金的使用
持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项
18以及募集资金投资项目的实施等承诺
目的实施等承诺事项事项，并出具了关于募集资金存放与使用情况的专项核查报告
二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的情况东方投行对2023年持续督导期内世茂能源在上海证券交易所公告的信息披
露文件进行了事前或事后审阅，具体包括董事会、监事会、股东大会相关文件，公司定期报告，募集资金管理和使用的相关报告及其他信息披露文件等。公司已披露的公告与实际情况一致，其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，格式符合相关规定。
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项经核查，世茂能源不存在按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
（本页以下无正文）（本页无正文，为《东方证券承销保荐有限公司关于宁波世茂能源股份有限公司2023年度持续督导报告书》之签章页）
保荐代表人：
钟凌李鹏东方证券承销保荐有限公司年月日
