上海太和水科技发展股份有限公司

关于2025年年度募集资金存放、管理与实际使用情况的

鉴证报告

尤振专审字[2026]第0264号目录

募集资金存放与使用情况鉴证报告

2025年年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专1-11

项报告上海太和水科技发展股份有限公司

2025年年度募集资金存放、管理与实际使用情况的

鉴证报告

尤振专审字[2026]第0264号

上海太和水科技发展股份有限公司全体股东：

我们接受委托，对后附的上海太和水科技发展股份有限公司（以下简称“太和水”）董事会编制的《关于2025年年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》（以下简称“募集资金专项报告”）进行了审核鉴证。

一、董事会的责任太和水董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号—持续督导》《上市公司募集资金监管规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定编制关于2025年年

度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

二、注册会计师的责任我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对太和水董事会编制的募集资金专项报告发表意见。

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，该准则要求我们遵守职业道德规范，计划和执行鉴证工作，以对募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。

在鉴证工作中，我们实施了包括核查会计记录、了解、询问、检查、重新计上海太和水科技发展股份有限公司关于2025年年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上市公司募集资金监管规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定，上海太和水科技发展股份有限公司（以下简称“太和水”或“公司”）董事会编制了太和水首次公开发行股票部分募投项目终止并将剩余募集资金永久补充流动资金及注销专户事项。

一、募集资金基本情况

1.实际募集资金金额、资金到位时间根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准上海太和水环境科技发展股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕23号），公司首次公开发行 1953.00 万股人民币普通股（A 股）股票，发行价格为 43.30 元/股，共计募集资金总额为人民币845649000.00元，扣除承销费用49542266.89元（不含税）后的募集资金为796106733.11元，已由主承销商中原证券于2021年2月3日汇入公司募集资金监管账户。另减除审计费、律师费、信息披露费等与发行权益性证券直接相关的发行费用，公司本次募集资金净额为778109447.61元。上述募集资金到账情况已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具《上海太和水环境科技发展股份有限公司验资报告》（容诚验字[2021]第 230Z0022号）验证。

2.募集资金使用和结余情况

截至2025年12月31日，公司募集资金专用账户余额为0.00元。2025年度募

1集资金具体使用情况如下：

截止2025年12月31日，公司募集资金使用和余额如下：

单位：万元发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账时间2021年2月3日

2025年1月1日至2025年12月

本次报告期31日项目金额

一、募集资金总额84564.90

其中：超募资金金额

减：直接支付发行费用6753.96

二、募集资金净额77810.94

减：

以募集资金置换预先投入自筹资金的金额(不

)13324.00含置换预先投入的发行费用

以前年度已使用金额56850.25

本年度使用金额8269.08

其他-节余募集资金永久补流金额74.15现金管理金额

加：

募集资金利息收入扣除手续费等的净额706.54

三、报告期期末募集资金余额

二、募集资金的存放和管理情况

1.募集资金的管理情况为规范公司募集资金管理，切实保护投资者权益，根据中国证监会《上市公2司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，公司制定了《上海太和水环境科技发展股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）。

根据《募集资金管理制度》的要求并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户存储，并于2021年2月3日会同保荐机构中原证券分别与募集资金专户开户银行上海农村商业银行股份有限公司杨浦支行、招商银行股份有限公司上海田林支行、浙商银行股份有限公司上海分行签署了《募集资金专户储存三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。公司《三方监管协议》与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。在使用募集资金过程中，公司严格履行相应的申请和审批手续，同时及时通知保荐机构，接受保荐机构的监督，未发生违反相关规定及协议的情况。

截至2025年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下表：

单位：元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账时间2021年2月3日账户名称开户银行银行账号报告期末余额账户状态上海太和水科技发展上海农村商业银行股

50131000841105436已销户

股份有限公司份有限公司杨浦支行上海太和水科技发展招商银行股份有限公

121910808510803已销户

股份有限公司司上海田林支行上海太和水科技发展浙商银行股份有限公

2900000010120100723775已销户

股份有限公司司上海分行

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况本公司2025年年度募集资金实际使用情况详见本报告附表1：《2025年年度募集资金使用情况对照表》。

3（二）募投项目先期投入及置换情况

公司于2021年04月02日召开第一届董事会第十八次会议及第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金13324.00万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司以自筹资金预先已投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核，并出具了《关于上海太和水环境科技发展股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》(容诚专字

[2021]230Z1290号)。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金用于补充流动资金的情形。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况。

（五）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况

报告期内，公司不存在以超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况。

（六）节余募集资金使用情况

公司首次公开发行股票募投项目“补充工程施工业务营运资金项目”已按照计划实施完毕。2025年，该项目募集资金专用账户浙商银行股份有限公司上海分行2900000010120100723775、招商银行股份有限公司上海田林支行121910808510803

分别转出节余募集资金40.95万元（包含利息收入）、33.20万元（包含利息收入），用于永久补充流动资金并完成销户。公司节余募集资金金额低于公司首次发行股份募集资金净额的5%，本次节余募集资金永久补充流动资金事项无需提交公司董事会、股东会审议。

4节余募集资金使用情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账日期2021年2月3日

节余募集资金合计金额74.15新项目计新项目计董事会审股东会审节余募投节余资节余资金新项目名称划投资总划投入募议通过日议通过日项目名称金金额用途额集资金总期期额补充工程

施工业务74.15用于补流不适用不适用不适用不适用不适用营运资金项目

（七）募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况报告期内，公司变更募投项目的资金使用情况详见附表2:《变更募集资金投资项目情况表》。

公司于2025年6月27日召开了第四届董事会审计委员会第二次会议、第四届

独立董事专门会议第一次会议、第四届董事会第二次会议，并于2025年7月15日召开2025年第三次临时股东会，审议通过《关于首次公开发行股票部分募投项目终止并将剩余募集资金永久补充流动资金及注销专户的议案》，同意首次公开发行股票部分募投项目终止，并将剩余募集资金永久补充流动资金，用于公司日常生产经营及业务发展，同时注销首发募集资金专户。

公司终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金是根据公司实

际经营发展需要、募集资金投资项目客观情况而做出的调整。募投项目变化系由于目前宏观经济形势及市场环境调整等外部客观因素及公司业务发展侧重点等内部需求的改变下公司对经营策略做出的变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

5附表1

2025年年度募集资金使用情况对照表

单位：万元；币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账日期2021年2月3日

本年度投入募集资金总额8269.08

已累计投入募集资金总额78443.32

变更用途的募集资金总额8269.08

变更用途的募集资金总额比例10.63%项目可已变更项募集资调整截至期本年截至期截至期末累计截至期末项目达到预本年是否承诺投资项目行性是

募投项目，含部金承诺后投末承诺度投末累计投入金额与承投入进度定可使用状度实达到和超募资金投目性质否发生

向分变更投资总资总投入金入金投入金诺投入金额的（%）(4)态日期（具体现的预计重大变（如有）额额额(1)额额(2)差额(3)＝(2)-(1)＝(2)/(1)到月份）效益效益化补充工程施工否

运营管55033.955033.940.0055033.940.00100不适用否不适不适不适业务营运资金

7项目理4用用用

总部运营中心其他

22777.015140.不适不适及信息化建设（注是15140.310.0015140.310.00100不适用是

031用用项目1）

永久补充流动8269.08269.不适不适

补流是0.008269.088269.080.00100不适用否资金808用用

77810.98269.

合计—78443.3278443.320—————

408

未达到计划进度原因（分具体无募投项目）

总部运营中心及信息化建设项目项目在前期虽经过充分的可行性论证，但在实际执行过程中，因受宏观经济、产业政策、竞争环境及地方财政项目可行性发

等多重因素的影响，公司所处水环境治理行业投资需求减少。为了提高募集资金使用效益，更好地维护全体股东利益，公司减少了对该项目的投入，生重大变化的

所对应计划投入的募集资金尚未使用完毕。根据公司的未来发展计划，结合自身实际经营情况和目前募集资金投资项目的实际进展情况，公司拟终情况说明

止“总部运营中心及信息化建设项目”并将相应剩余募集资金永久补充流动资金，以满足公司主营业务发展相关的营运资金需求。

募集资金投资

公司于2021年4月2日召开第一届董事会第十八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司项目先期投入

使用募集资金13324.00万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。

及置换情况用闲置募集资无金暂时补充流

8动资金情况

对闲置募集资金进行现金管无理，投资相关产品情况用超募资金永久补充流动资无金或归还银行贷款情况

募集资金结余公司首次公开发行股票募投项目“补充工程施工业务营运资金项目”已按照计划实施完毕。2025年，该项目募集资金专用账户之一浙商银行股的金额及形成份有限公司上海分行账户转出节余募集资金40.95万元（包含利息收入），用于永久补充流动资金并完成销户；另一募集资金专用账户招商银行股份原因有限公司上海田林支行账户转出节余募集资金33.20万元（包含利息收入），用于永久补充流动资金并完成销户。

募集资金其他无使用情况

注1：总部运营中心及信息化建设项目原计划建设内容主要包括三部分：总部运营中心、信息化系统和研发中心。其中，总部中心建设方面以自有资金购买总部中心，并在此基础上通过搭建展示中心以展示公司的实力和技术能力；信息化系统完善方面将通过信息化基础建设和应用系统建设，以完善本公司信息化体系、提高公司整体工作效率和风险控制能力；研发能力提升方面主要针对目前公司技术方面的不全面性、未来市场需求的变化，以及产品运用，通过加大研发、设备、人员等投入，以进一步保持公司技术领先性、提升公司核心竞争能力。

9附表2：

变更募集资金投资项目情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账日期2021年2月3日募变更后投实截至期末项目达到预本年是否的项目变更对应变更后项目本年度实实际累计投资进度董事会股东会项实施主施计划累计定可使用状度实达到可行性

后的的原拟投入募集际投入金投入金额（%）审议通审议通目体地投资金额态日期（具现的预计是否发项目项目资金总额额(2)(3)=(2)/(1)过时间过时间

性点(1)体到年月）效益效益生重大质变化总部永久运营上海太补充中心和水科2025年2025年补上不适不适

流动及信技发展8269.088269.088269.088269.08100不适用否6月277月15流海用用资金息化股份有日日建设限公司项目

10合计8269.088269.088269.088269.08-------

变更原因：公司拟终止募投项目的投入资金是基于当时客观市场环境作出的测算，由于目前宏观经济形势及市场环境调整等外部客观因素及公司业务发展侧重点等内部需求的改变，为了提高募集资金使用效率，优化资源配置，公司决定终止总部运营中心及信息化建设项目。

决策程序及信息披露情况：公司于2025年6月27日召开了第四届董事会审计委员会第二次会议、第四届独立董事专门会议第一次会议、第四届董事会第二次会议，并于2025年7月15日召开2025年第三次临时股东会，审议通过《关于首次公开发行股票部分募投项目终止并将剩变更原因、决策程序余募集资金永久补充流动资金及注销专户的议案》，同意首次公开发行股票部分募投项目终止，并将剩余募集资金永久补充流动资金，用于公及信息披露情况说明

司日常生产经营及业务发展，同时注销首发募集资金专户。具体内容详见公司于2025年6月28日、2025年7月16日、2025年8月14日刊登（分具体募投项目）

在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及指定媒体披露的《上海太和水科技发展股份有限公司第四届董事会第二次会议决议公告》《上海太和水科技发展股份有限公司关于首次公开发行股票部分募投项目终止并将剩余募集资金永久补充流动资金及注销专户的公告》《中原证券股份有限公司关于上海太和水科技发展股份有限公司首次公开发行股票部分募投项目终止并将剩余募集资金永久补充流动资金及注销专户的核查意见》《上海太和水科技发展股份有限公司2025年第三次临时股东会决议公告》《上海太和水科技发展股份有限公司首次公开发行股票募集资金专户销户完成的公告》。

未达到计划进度的情况和原因（分具体募无投项目）变更后的项目可行性发生重大变化的情况无说明

11尤尼泰振青会计师事务所(特殊普

通合伙)顾旭芬深圳市前海深港合作区南山街道听

海大道5059号前海鸿荣源中心A座8

01

深圳市财政局特殊普通合伙

474704172024122

鲁财会协字[1999]160号

1999年12月8日