上海太和水科技发展股份有限公司

2025年度独立董事述职报告

本人作为上海太和水科技发展股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董

事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司独立董事履职指引》等法律法规以及《上海太和水科技发展股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《上海太和水科技发展股份有限公司独立董事工作制度》的相关规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，独立履行职责，及时了解公司的生产经营及发展情况，准时出席各次股东会和董事会会议，并对审议的相关事项发表了独立意见，积极发挥独立董事作用，有效维护了公司整体利益和全体股东，尤其是中小股东的合法权益。现将本人2025年度任期内履行独立董事职责情况总结如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景及兼职情况

陈佳俊：女，中国国籍，无境外永久居留权，1966年出生，会计学博士。

目前任职于中国政法大学，为会计教学与科研领域副教授。并于麦趣尔集团股份有限公司（已于2026年1月离任）、福建福日电子股份有限公司、新华基金管

理股份有限公司、福建鸿生材料科技股份有限公司任独立董事。

（二）独立性情况说明

作为公司的独立董事，本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在上市公司或者其附属企业任职，没有直接或间接持有公司发行的股份，没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。本人具有《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规所要

求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，在履职中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会及股东会情况

2025年度，在本人任职期间，作为独立董事，本人均以现场及/或通讯的方式按时出席公司董事会，无缺席和委托其他董事出席董事会的情况。除在2025

年第五次临时股东会请假未出席外，其余股东会均以现场及/或通讯方式按时出席。

2025年度公司董事会和股东会的召集和召开程序符合法定要求，各重大经

营决策事项的履行程序合法有效，本人未对公司2025年董事会各项议案及公司其他事项提出异议，对公司各届次董事会会议审议的相关议案均投了同意票。本年度，在本人任期内，公司共召开了7次董事会会议、临时股东会4次，本人出席会议的情况如下：

参加董事会情况参加股东会情况董事姓名本年应参加是否连续两次未出席次数缺席次数出席股东会的次数董事会次数亲自参加会议共出席3次临时股东会，2025年第五陈佳俊770否次临时股东会因个人工作原因请假而未出席

（二）出席董事会专门委员会情况、独立董事专门会议工作情况

本人担任公司第四届董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会成员。

2025年度，在本人任期内，本人参加公司审计委员会5次会议，独立董事专门

会议1次会议，就财务总监的聘任、募集资金存放与实际使用情况、定期报告事项、变更会计师事务所、内部审计情况等相关工作进行了审议。

（三）报告期内所做的工作

2025年度任职期间，本人通过现场及/或通讯方式参加了各项会议，认真审

阅各项议案，结合公司实际情况进行独立分析和专业判断，审慎行使表决权。本人对募集资金永久补流、定期报告等重大事项予以重点关注，确保相关决策程序合法透明，切实维护公司及全体股东的整体利益。

报告期内，本人作为董事会审计委员会主任委员且具有相应的专业背景，重点关注了公司经营与财务实际情况以及内部审计功能的有效性，与公司内部审计机构和会计师事务所保持积极联络，并对有关审计工作提出意见和建议。通过全程跟踪审计进展、审阅相关文件，切实履行监督职责，保障公司财务信息真实、准确与完整。在履职过程中，本人注重通过多种方式深入了解公司运营状况。本人在公司现场累计工作8天，期间实地考察业务运营情况，并与管理层就公司战略、行业趋势、经营成果及风险控制等议题进行多次交流，全面掌握公司实际运作情况。

本人始终将维护中小股东权益作为履职的重要方面，积极构建与广大投资者的沟通渠道。除在股东会上关注参会股东的意见外，也重视通过其他各种渠道收集中小股东普遍关切的问题，将其作为董事会审议相关事项的重要参考，促进公司与投资者之间的良性互动。

在整个年度履职过程中，公司董事会、管理层及相关职能部门给予了大力支持与积极配合，及时完整提供履职所需资料，对本人提出的问询予以积极响应，为现场考察等工作提供便利，为本人高效、独立履职创造了良好条件。

三、独立董事履职重点关注事项的情况

（一）关联交易情况

根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《公司章程》等相关规定，本人作为公司独立董事，在履职过程中对关联交易事项保持高度关注。本着客观、公正的原则，本人通过多次与管理层沟通，强调如发生关联交易，必须严格依照法律法规及监管要求，及时履行审议程序和信息披露义务，切实维护公司治理的规范性和透明度。并提醒管理层应确保关联交易具有合理的商业实质及必要性，严格遵循公平原则，避免损害公司及中小股东权益。

（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案

在本人任期内，公司及相关方未出现变更或者豁免承诺的情形。

（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施

在本人任期内，公司并未发生被收购或实际控制人发生变更的情形。

（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

2025年度履职期间，本人认真履行独立董事职责，高度重视公司财务信息披露质量与内部控制体系建设。在本人任期内，公司按时完成并披露了包括《上海太和水科技发展股份有限公司2025年半年度报告》《上海太和水科技发展股份有限公司2025年第三季度报告》在内的2次定期报告，本人始终秉持独立、客观、审慎的原则，对其中涉及的财务信息进行了审阅与评估。经核查，公司财务报告内容真实、准确、完整地反映了公司的财务状况与经营成果，其编制与披露流程符合相关法律法规及监管要求，信息披露质量符合规定。

（五）聘任会计师事务所情况

2025年度履职期间，公司变更了2025年度财务审计机构以及内部控制审计机构。第四届董事会审计委员会第五次会议审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》。作为董事会审计委员会主任委员，经审查，本人认为尤尼泰振青会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务资格，专业团队配置完备，具备充分的独立性、专业胜任能力及投资者保护能力，能够满足公司2025年度财务审计及内部控制审计工作的要求。

（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人

2025年度，本人参与审议了《关于聘任公司财务总监的议案》。本次聘任

事项的审核流程符合《公司章程》及相关制度要求，合法合规、公开透明。

（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正

2025年度，在本人任期内，不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政

策、会计估计变更或者重大会计差错更正的情况。

（八）提名董事、聘任高级管理人员情况

报告期内，董事会就董事及高级管理人员的提名与聘任事项进行了审议。本人作为独立董事，切实履行监督职责，对聘任程序是否合规、候选人资质是否胜任进行了审核，并发表了同意的独立意见，以保障公司治理的规范性和决策的有效性。

（九）董事、高级管理人员的薪酬事项

作为薪酬与考核委员会委员，本人高度重视董事及高管薪酬管理工作。本人建议公司根据最新法规的要求，出台系统性的薪酬管理制度，强调建立科学透明的薪酬制度对激发核心团队积极性、促进公司可持续发展的重要性，并积极推动管理层加快制度起草工作。

四、总体评价和建议在2025年任期内，作为公司独立董事，本人严格遵循《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事规则》《公司章程》及相关监管规定，秉持独立、客观、公正的原则，认真履行独立董事的各项职责。通过积极参与公司治理、审慎审议重大事项、持续监督内部控制与信息披露，本人切实履行了忠实义务与勤勉责任，为维护公司规范运作及全体股东合法权益发挥了应有作用。2026年度，本人将一如既往的本着谨慎、勤勉、忠实的原则，积极有效地履行独立董事职责，维护公司及股东尤其是中小股东的合法权益。

特此报告。

独立董事：陈佳俊

2026年4月28日