广发证券股份有限公司关于无锡新洁能股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况的核查意见

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规的要求，广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”“保荐机构”）对无锡新洁能股份有限公司（以下简称“新洁能”“公司”）2025年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、保荐机构进行的核查工作

保荐代表人通过访谈公司有关董事、高级管理人员，查阅相关信息披露文件、董事会决议、募集资金专户银行对账单及会计师事务所出具的募集资金年度存放

与使用情况鉴证报告等文件，对公司本次2025年度募集资金存放与使用情况进行了核查。

二、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡新洁能股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]957号），核准公司向特定对象发行股票的注册申请，因公司实施2021年年度权益分派，发行数量上限调整为19994940股。

公司已非公开发行人民币普通股（A 股）12890909 股，募集资金总额为人民币

1417999990.00元，扣除发行费用不含税金额人民币16946878.11元，实际募

集资金净额为人民币1401053111.89元。上述募集资金扣除广发证券承销费用后已于2022年7月26日到账净额1401909190.11元，并经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天衡验字（2022）00082号《验资报告》审验。公司对募集资金采取了专户存储管理。

募集资金基本情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2021年向特定对象发行股票募集资金到账时间2022年7月26日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日发行名称2021年向特定对象发行股票项目金额

一、募集资金总额141800.00

其中：超募资金金额-

减：直接支付发行费用1694.69

二、募集资金净额140105.31

减：

以前年度已使用金额31953.48

本年度使用金额4522.62

暂时补流金额-

现金管理金额94617.00

银行手续费支出及汇兑损益0.11

其他-具体说明-

加：

以前年度募集资金理财收益及利息收入5967.52

本年度理财收益及利息收入1340.59

其他-具体说明-

三、报告期期末募集资金余额16320.21

三、募集资金存放与管理情况

（一）募集资金管理情况

为了加强对公司募集资金的管理，规范募集资金的运用，切实保障投资者的利益，公司已根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及其他相关法律法规和《无锡新洁能股份有限公司章程》的规定，制订了《无锡新洁能股份有限公司募集资金管理办法》，对公司募集资金的存储、使用及使用情况的管理与监督等方面做出了具体明确的规定。自募集资金到位以来，公司一直严格按照《募集资金管理办法》的规定存放、使用、管理募集资金。

根据公司非公开发行 A 股股票的需要，公司聘请了广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）担任本次非公开发行 A 股股票的保荐机构。按照《募集资金管理办法》，2022年3月4日，公司及广发证券分别与上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行、中信银行股份有限公司无锡城西支行重新签订了《募集资金三方监管协议》；2022年3月4日，公司、公司子公司无锡电基集成科技有限公司及广发证券与中信银行股份有限公司无锡城西支行重新签订了《募集资金三方监管协议》，对公司募集资金进行监管。上述重新签订的《募集资金三方监管协议》与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

2022年7月28日至2022年8月1日，公司及广发证券与江苏银行股份有

限公司无锡分行、上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行、苏州银行股份有限

公司无锡分行、招商银行股份有限公司无锡分行、中信银行股份有限公司无锡分

行分别签订了《募集资金三方监管协议》。

2024年3月27日，公司、公司子公司金兰功率半导体（无锡）有限公司（以下简称“金兰半导体”）及保荐机构广发证券与中信银行股份有限公司无锡分行

分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

（二）募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下：

单位：万元币种：人民币发行名称2021年向特定对象发行股票募集资金到账时间2022年7月26日账户名称开户银行银行账号报告期末余额账户状态中信银行股份有限公

新洁能81105010127020166255475.40使用中司无锡城西支行上海浦东发展银行股

新洁能份有限公司无锡惠山84070078801100000282435.87使用中支行苏州银行股份有限公

新洁能5106770000117719.81使用中司无锡分行招商银行股份有限公

新洁能51090326521050510389.14使用中司无锡新区支行中信银行股份有限公

金兰半导体8110501013102190547-使用中司无锡分行

合计16320.21-

注：

1、除上述存放于募集资金专户的资金外，公司使用闲置募集资金6000.00万元购买招

商银行的结构性存款，15000.00万元购买上海浦东发展银行的结构性存款，42000.00万元购买中信银行的结构性存款，5500.00万元购买苏州银行的结构性存款，1737.00万元购买招商银行的七天通知存款，19380.00万元购买上海浦东发展银行的七天通知存款，5000.00万元购买上海浦东发展银行的大额存单。因此，截至2025年12月31日，公司募集资金期末剩余总额为110937.21万元。

2、根据2022年12月28日召开的第四届董事会第七次会议通过的《关于变更部分募投项目实施主体的议案》，公司拟变更“SiC/IGBT/MOSFET 等功率集成模块（含车规级）的研发及产业化项目”的实施主体，即项目由新洁能为实施主体变更为金兰半导体。金兰半导体于2023年2月21日开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为

8110501013102190547，截至2025年12月31日，专户余额为0.00万元。

四、2025年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

截至2025年12月31日，公司及子公司实际使用募集资金人民币364761046.87元，其中：本报告期投入45226237.35元，具体情况参见附件《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

截至2025年12月31日，本报告期内公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2025年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况公司于2025年8月11日召开的第五届董事会第二次会议审议通过了《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》。同意公司拟使用最高额度不超过110000万元人民币的暂时闲置的非公开发行募集资金进行现金管理，该

110000万元额度可由公司及子公司滚动使用，自董事会审议通过之日起一年内有效，并授权公司管理层具体实施相关事宜。保荐机构广发证券股份有限公司对本事项出具了同意的核查意见。

截至2025年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

截至开户主产品类本金余额起始截止签约方产品名称利率202512体型（万元）（万元）日期日期

31状态招商银行点金系列看涨保本浮

招商银行股份有限1.00%或2025-2026正在履

新洁能两层区间92天结构性动收益50000000.0050000000.00

公司无锡新区支行1.71%11-5-2-5行存款型招商银行点金系列看涨保本浮

招商银行股份有限1.00%或2025-2026正在履

新洁能两层区间90天结构性动收益10000000.0010000000.00

公司无锡新区支行1.66%12-5-3-4行存款型

招商银行股份有限保本保2025-2025

新洁能七天通知存款25785370.84-0.75%已赎回

公司无锡新区支行息9-29-10-9

招商银行股份有限保本保2025-2025

新洁能七天通知存款69000000.00-0.75%已赎回

公司无锡新区支行息10-21-11-3

招商银行股份有限保本保2025-正在履

新洁能七天通知存款17370000.0017370000.000.75%

公司无锡新区支行息11-3行利多多公司稳利

上海浦东发展银行保本浮0.85%或24JG7050期（三层看 2024- 2025新洁能股份有限公司无锡动收益150000000.00-2.15%或已赎回

涨）人民币对公结构性10-31-1-22

惠山支行型2.35%存款1201247050利多多公司稳利

上海浦东发展银行保本浮0.85%或25JG5270期（三层看 2025- 2025新洁能股份有限公司无锡动收益50000000.00-2.15%或已赎回

跌）人民币对公结构性1-24-4-24

惠山支行型2.35%存款1201255270利多多公司稳利

上海浦东发展银行保本浮0.85%或25JG5286期（三层看 2025- 2025新洁能股份有限公司无锡动收益100000000.00-2.15%或已赎回

跌）人民币对公结构性2-5-5-6

惠山支行型2.35%存款1201255286利多多公司稳利

上海浦东发展银行保本浮1.30%或25JG6564期（三层看 2025- 2025新洁能股份有限公司无锡动收益150000000.00-2.15%或已赎回

涨）人民币对公结构性5-6-6-9

惠山支行型2.35%存款1201247050利多多公司稳利上海浦东发展银行 25JG3240期（20天看 保本浮 0.70%或新洁能股份有限公司无锡涨高起点）人民币对公动收益150000000.00-2.00%或已赎回

6-10-6-30

惠山支行结构性存款型2.20%

1201253240

利多多公司稳利

上海浦东发展银行保本浮0.70%或

25JG3274期(月月滚利 2025- 2025

新洁能股份有限公司无锡动收益150000000.00-1.90%或已赎回

承接款 A)人民币对公 7-1 -7-31

惠山支行型2.10%结构性存款

上海浦东发展银行利多多公司稳利保本浮0.70%或

新洁能 股份有限公司无锡 25JG8177期(三层看跌) 动收益 150000000.00 - 1.95%或 已赎回

8-6-11-6

惠山支行人民币对公结构性存款型2.15%

上海浦东发展银行利多多公司稳利保本浮0.95%或

150000000.02025-2026正在履

新洁能 股份有限公司无锡 99JG0293期(三层看涨) 动收益 150000000.00 1.80%或

011-10-11-2行

惠山支行人民币对公结构性存款型2.00%上海浦东发展银行

保本保193800000.02024-正在履

新洁能股份有限公司无锡七天通知存款193800000.001.35%

息06-6行惠山支行上海浦东发展银行

保本保2025-2025

新洁能股份有限公司无锡七天通知存款2559566.55-0.75%已赎回

息9-30-10-9惠山支行上海浦东发展银行

2025-正在履

新洁能股份有限公司无锡大额存单50000000.0050000000.00-

12-30行

惠山支行保本浮

中信银行股份有限共赢智信汇率挂钩人民动收1.05%-2025-2025

新洁能400000000.00-已赎回

公司无锡城西支行币结构性存款36476期益、封2.21%1-1-1-27闭式保本浮

中信银行股份有限共赢智信汇率挂钩人民动收1.05%-2025-2025

新洁能400000000.00-已赎回

公司无锡城西支行币结构性存款36567期益、封2.27%2-1-2-28闭式保本浮

中信银行股份有限共赢智信黄金挂钩人民动收1.05%-2025-2025

新洁能200000000.00-已赎回

公司无锡城西支行币结构性存款10882期益、封2.27%3-1-3-31闭式保本浮

中信银行股份有限共赢智信汇率挂钩人民动收1.05%-2025-2025

新洁能200000000.00-已赎回

公司无锡城西支行币结构性存款21306期益、封2.27%3-1-3-31闭式保本浮共赢慧信汇率挂钩人民

中信银行股份有限动收1.05%-2025-2025

新洁能 币结构性存款 A00856 400000000.00 - 已赎回

公司无锡城西支行益、封2.31%4-1-4-30期闭式保本浮共赢慧信汇率挂钩人民

中信银行股份有限动收1.05%-2025-2025

新洁能 币结构性存款 A03623 400000000.00 - 已赎回

公司无锡城西支行益、封2.17%5-1-5-30期闭式保本浮共赢慧信汇率挂钩人民

中信银行股份有限动收1.00%-2025-2025

新洁能 币结构性存款 A05794 400000000.00 - 已赎回

公司无锡城西支行益、封1.97%6-1-6-30期闭式保本浮共赢慧信汇率挂钩人民

中信银行股份有限动收1.00%-2025-2025

新洁能 币结构性存款 A07664 400000000.00 - 已赎回

公司无锡城西支行益、封1.97%7-1-7-31期闭式共赢慧信汇率挂钩人民

中信银行股份有限保本浮1.00%-2025-2025

新洁能 币结构性存款 A10346 300000000.00 - 已赎回

公司无锡城西支行动收1.84%8-1-8-29

期益、封闭式保本浮共赢慧信汇率挂钩人民

中信银行股份有限动收1.00%-2025-2025

新洁能 币结构性存款 A12259 250000000.00 - 已赎回

公司无锡城西支行益、封1.79%9-1-9-30期闭式保本浮共赢慧信汇率挂钩人民2025

中信银行股份有限动收1.00%-2025-

新洁能 币结构性存款 A10344 100000000.00 - -10- 已赎回

公司无锡城西支行益、封1.86%8-1期30闭式保本浮共赢慧信汇率挂钩人民2025

中信银行股份有限动收1.00%-2025-

新洁能 币结构性存款 A14122 200000000.00 - -10- 已赎回

公司无锡城西支行益、封1.80%10-1期31闭式保本浮共赢慧信汇率挂钩人民

中信银行股份有限动收1.00%-2025-2025

新洁能 币结构性存款 A10958 70000000.00 - 已赎回

公司无锡城西支行益、封1.86%8-9-10-9期闭式保本浮共赢慧信汇率挂钩人民2025

中信银行股份有限动收1.00%-2025-

新洁能 币结构性存款 A15956 125000000.00 - -11- 已赎回

公司无锡城西支行益、封1.72%11-1期28闭式保本浮共赢慧信汇率挂钩人民

中信银行股份有限动收1.00%-2025-2025

新洁能 币结构性存款 A12383 50000000.00 - 已赎回

公司无锡城西支行益、封1.80%9-2-12-1期闭式保本浮共赢慧信汇率挂钩人民2025

中信银行股份有限动收1.00%-2025-

新洁能 币结构性存款 A14138 50000000.00 - -12- 已赎回

公司无锡城西支行益、封1.80%10-1期31闭式保本浮共赢慧信汇率挂钩人民

中信银行股份有限动收1.00%-2025-2026正在履

新洁能 币结构性存款 A14637 70000000.00 70000000.00

公司无锡城西支行益、封1.80%10-11-1-9行期闭式保本浮共赢慧信汇率挂钩人民

中信银行股份有限动收1.00%-2025-2026正在履

新洁能 币结构性存款 A15958 75000000.00 75000000.00

公司无锡城西支行益、封1.80%10-31-1-30行期闭式保本浮共赢智信汇率挂钩人民

中信银行股份有限动收125000000.01.20%-2025-2026正在履

新洁能 币结构性存款 A23985 125000000.00

公司无锡城西支行益、封01.73%11-30-5-29行期闭式保本浮共赢慧信汇率挂钩人民2026

中信银行股份有限动收100000000.01.20%-2025-正在履

新洁能 币结构性存款 A16368 100000000.00 -10-

公司无锡城西支行益、封01.70%11-4行期30闭式保本浮共赢智信汇率挂钩人民

中信银行股份有限动收1.20%-2025-2026正在履

新洁能 币结构性存款 A23995 50000000.00 50000000.00

公司无锡城西支行益、封1.73%12-3-6-1行期闭式

202411153S0000012771 保本浮 1.60%或

苏州银行股份有限2024-2025

新洁能-2024年第1484期定动收益30000000.00-2.37%或已赎回

公司无锡分行11-18-7-28

制结构性存款型产品2.47%

保本浮1.00%或

苏州银行股份有限2025年第578期定制2025-2025

新洁能动收益40000000.00-2.00%或已赎回

公司无锡分行结构性存款7-30-11-3

型产品2.20%

保本浮1.00%或2025

苏州银行股份有限2025年第657期定制2025-

新洁能动收益14000000.00-1.96%或-12-已赎回

公司无锡分行结构性存款8-21

型产品2.16%12

保本浮1.05%或

苏州银行股份有限2025年第857期定制2025-2026正在履

新洁能动收益40000000.0040000000.001.98%或

公司无锡分行结构性存款11-5-4-3行

型产品2.18%

保本浮1.05%或

苏州银行股份有限2025年第950期定制2025-2026正在履

新洁能动收益15000000.0015000000.001.97%或

公司无锡分行结构性存款12-15-4-15行

型产品2.17%

注：公司购买的上海浦东发展银行股份有限公司无锡惠山支行七天通知存款，现金管理发生额255650000.00元，赎回61850000.00元，期末正在履行余额193800000.00元。

（五）节余募集资金使用情况本年度公司不存在节余募集资金使用情况。

（六）募集资金使用的其他情况公司于2025年8月19日召开第五届董事会第三次会议，审议通过了《关于募投项目延期的议案》，在募投项目实施主体、实施方式、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，公司根据目前募投项目的实施进展，对三个募投项目“第三代半导体 SiC/GaN功率器件及封测的研发及产业化”、“功率驱动 IC及智能功率模块（IPM）的研发及产业化”、“SiC/IGBT/MOSFET 等功率集成模块（含车规级）的研发及产业化”达到预定可使用状态的日期延期至2027年

8月。

五、变更募集资金投资项目的资金使用情况根据2022年12月28日召开的第四届董事会第七次会议通过的《关于变更部分募投项目实施主体的议案》，公司拟变更“SiC/IGBT/MOSFET”等功率集成模块（含车规级）的研发及产业化项目的实施主体，即项目由新洁能为实施主体变更为金兰半导体。2023年1月16日召开的2023年第一次临时股东大会决议通过了该项议案。

六、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的相关信息做到了及时、真实、准确、完整，不存在募集资金管理违规的情形。

七、保荐机构的核查意见经核查，广发证券认为：公司2025年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和

《无锡新洁能股份有限公司募集资金管理办法》《无锡新洁能股份有限公司章程》

等届时适用的法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。附表1

2025年向特定对象发行股票募集资金使用情况表

编制单位：无锡新洁能股份有限公司2025年1-12月单位：人民币万元

募集资金总额140190.92本报告期投入募集资金总额4522.62变更用途的募集资金总额0

已累计投入募集资金总额36476.10

变更用途的募集资金总额比例0.00%已变更项截至期末截至期末累项目达到预本报告是否达项目可行性序目，含部募集资金承调整后投资本报告期投投资进度承诺投资项目计投入金额定可使用状期实现到预计是否发生重

号分变更诺投资总额总额(1)入金额（%）(4)

(2)态日期的效益效益大变化（如有）＝(2)/(1)募集资金投资项目

第三代半导体 SiC/GaN 功

1率器件及封测的研发及产否20000.0020000.002230.422819.4714.102027年8月建设中不适用否

业化

功率驱动 IC 及智能功率

2 模块（IPM）的研发及产 否 60000.00 60000.00 2292.20 23182.66 38.64 2027 年 8 月 建设中 不适用 否

业化SiC/IGBT/MOSFET 等功

3率集成模块（含车规级）否50000.0050000.00-233.170.472027年8月建设中不适用否

的研发及产业化

4补充流动资金否10190.9210240.80-10240.80100.00不适用不适用不适用否

承诺投资项目合计-140190.92140240.804522.6236476.10-----

因募投项目“第三代半导体 SiC/GaN 功率器件及封测的研发及产业化”“功率驱动 IC 及智能功率模块（IPM）的研发及产业化”“SiC/IGBT/MOSFET 等功率集成模块（含车规级）的研发及产业化”受宏观环境等不可控因素的影响，项目的工程建设、设备采购及人员安排等相关工作进未达到计划进度或预计收益的情况或原因度均受到一定程度的影响，无法在计划时间内完成。结合项目实际情况，经公司审慎评估，决定对上述项目达到预定可使用状态日期延期至2027年8月。具体内容详见公司于2025年8月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于募投项目延期的公告》（公告编号：2025-043）

项目可行性发生重大变化的情况说明不适用不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况截至2025年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

详见本报告“四、2025年度募集资金的实际使用情况”的“（四）对闲置募集资金进行现金管用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况理，投资相关产品的情况”。

募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于无锡新洁能股份有限公司2025年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人：________________________________________范毅陈颖超广发证券股份有限公司年月日