中国国际金融股份有限公司
关于宁波德业科技股份有限公司
2023年度持续督导年度报告书
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为
宁波德业科技股份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”或“德业股份”）
2022 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会
《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第11号——持续督导》的相关规定，出具2023年度持续督导年度报告书。
一、保荐机构对上市公司的持续督导工作情况序号项目工作内容
建立健全并有效执行持续督导工作制度，保荐机构已建立健全并有效执行了
1并针对具体的持续督导工作制定相应的工持续督导制度，并制定了相应的工作
作计划计划
根据中国证监会相关规定，在持续督导工保荐机构已与公司签订了保荐协议，作开始前，与上市公司或相关当事人签署该协议已明确了双方在持续督导期
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持续督导协议，明确双方在持续督导期间间的权利和义务，并报上海证券交易的权利和义务，并报上海证券交易所备案所备案保荐机构通过日常沟通、现场检查相
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽
3关文件、尽职调查等方式对公司开展
职调查等方式开展持续督导工作持续督导工作
持续督导期间，按照有关规定对上市公司
2023年度公司在持续督导期不存在
违法违规事项公开发表声明的，应于披露
4需保荐机构公开发表声明的违法违
前向上海证券交易所报告，并经上海证券规事项交易所审核后在指定媒体上公告
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工作日内向上海2023年度持续督导期间，公司或相
5证券交易所报告，报告内容包括上市公司关当事人不存在需报告的违法违规、或相关当事人出现违法违规、违背承诺等违背承诺等事项
事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等
督导上市公司及其董事、监事、高级管理
2023年度持续督导期间，公司及相
人员遵守法律、法规、部门规章和上海证
6关主体能够切实履行其所做出的各
券交易所发布的业务规则及其他规范性文项承诺件，并切实履行其所做出的各项承诺
1序号项目工作内容
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会、董事2023年度持续督导期间，公司已建
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会、监事会议事规则以及董事、监事和高立并有效执行相关制度、规则级管理人员的行为规范等督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使保荐机构督促公司严格执行内部控
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用、关联交易、对外担保、对外投资、衍制制度
生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文保荐机构督促公司严格执行信息披
9件，并有充分理由确信上市公司向上海证
露制度
券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏对上市公司的信息披露文件及向中国证监
会、上海证券交易所提交的其他文件进行2023年持续督导期间，保荐机构对事前审阅，对存在问题的信息披露文件应持续督导期间的文件进行了审阅，
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及时督促上市公司予以更正或补充，上市不存在应及时向上海证券交易所报公司不予更正或补充的，应及时向上海证告的事项券交易所报告对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后
2023年持续督导期间，保荐机构对
五个交易日内，完成对有关文件的审阅工持续督导期间的文件进行了审阅，
11作，对存在问题的信息披露文件应及时督
不存在应向上海证券交易所报告的
促上市公司更正或补充，上市公司不予更事项
正或补充的，应及时向上海证券交易所报告
关注上市公司或其控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员受到中国
证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处2023年度持续督导期间，公司及相
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分或者被上海证券交易所出具监管关注函关主体未出现该等事项的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正
持续关注上市公司及控股股东、实际控制
2023年度持续督导期间，公司及其
人等履行承诺的情况，上市公司及控股股
13控股股东、实际控制人不存在未履
东、实际控制人等未履行承诺事项的，及行承诺事项时向上海证券交易所报告
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大事项或与
2023年度持续督导期间，公司未发
14披露的信息与事实不符的，应及时督促上
生该等情况市公司如实披露或予以澄清；上市公司不
予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告
2序号项目工作内容
发现以下情形之一的，应督促上市公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）上市公司涉嫌违反《股票上市规则》等上海证券交易所相关业务规
则；（二）证券服务机构及其签名人员出
具的专业意见可能存在虚假记载、误导性2023年度持续督导期间，公司及相
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陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不关主体未发生该等情况当情形；（三）上市公司出现《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十规定的情
形；（四）上市公司不配合保荐人持续督
导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形
制定对上市公司的现场检查工作计划，明保荐机构已经制定现场检查工作计
16确现场检查工作要求，确保现场检查工作划，并提出明确工作要求质量
上市公司出现以下情形之一的，应自知道或应当知道之日起十五日内或上海证券交
易所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查：（一）存在重大财务造假嫌
疑；（二）控股股东、实际控制人及其关
联人涉嫌资金占用；（三）可能存在重大2023年度持续督导期间，公司及相
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违规担保；（四）控股股东、实际控制人关主体未发生该等情况
及其关联人、董事、监事或者高级管理人
员涉嫌侵占上市公司利益；（五）资金往
来或者现金流存在重大异常；（六）本所或者保荐人认为应当进行现场核查的其他事项。
保荐机构持续关注公司募集资金的使用，关注募集资金使用与公开披露持续关注发行人募集资金的使用、投资项文件是否一致，对募集资金存放和使
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目的实施等承诺事项用进行了专项核查，并出具了2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见
二、上市公司信息披露审阅情况
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关规定，保荐机构对公司于持续督导期间在上海证券交易所公告的信息披露文件进行了事后审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。
经核查，保荐机构认为，公司按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类信息披露文件，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
3三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海
证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项经核查，公司在2023年度持续督导期间不存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、中国证监会其他部门规章和规范性文件以及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
（以下无正文）4（此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于宁波德业科技股份有限公司
2023年度持续督导年度报告书》之签章页）
保荐代表人：
孙伟杨桐中国国际金融股份有限公司年月日
