力鼎光电:力鼎光电关于回购注销部分限制性股票的公告

证券代码：605118证券简称：力鼎光电公告编号：2023-006

厦门力鼎光电股份有限公司

关于回购注销部分限制性股票的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

厦门力鼎光电股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2023年

2月27日召开了第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十五次会议，会

议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，董事会按照公司2021

年第一次临时股东大会的授权，决定回购注销公司2021年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”“本激励计划”或“本次激励计划”）首次授予的5名

原激励对象已获授但不具备解锁条件的限制性股票9600股，回购价格为6.95元/股。现将有关事项说明如下：

一、本次激励计划已履行的审批程序和实施情况

1、公司分别于2021年6月11日、2021年7月26日召开的第二届董事会第二次会议及2021年第一次临时股东大会，审议通过《公司2021年限制性股票激励计划》的相关议案。2021年7月26日，公司召开第二届董事会第三次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》与《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定以2021年7月26日作为激励计划的首次授予日，按授予价格7.07元/股，向激励对象首次授予限制性股票。在确定首次授予日后办理激励对象出资缴款的过程中，因部分激励对象自愿放弃认购，本激励计划实际首次授予的激励对象人数为159人，实际首次授予限制性股票为202.85万股。公司已于2021年9月2日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕首次授予限制性股票的登记事项。

2、2022年1月28日，公司召开第二届董事会第八次会议，会议审议通过

了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，董事会同意回购8名离职激励对象已获授但不具备解锁条件的限制性股票13.70万股，回购价格7.07元/股。公司

1已于2022年3月25日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕

该次回购注销登记手续。

3、2022年6月30日，公司召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过《关于调整2021年限制性股票激励计划预留权益授予价格的议案》和《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，确定以2022年6月30日作为激励计划的预留权益授予日，以6.95元/股的预留权益授予价格，向激励对象授予预留限制性股票。在办理完毕激励对象出资缴款后，本激励计划最终实际预留授予的激励对象人数为2人，实际授予预留限制性股票为5万股，公司于2022年7月18日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕授予预留限制性股票的登记事项。

4、2022年8月3日，公司第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十二次会议审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个限售期解除限售条件成就的议案》及《关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格的议案》，因激励计划首次授予部分第一个限售期的解除限售条件已经成就，公司为符合解除限售条件的137名激励对象涉及的71.22万股限制性股票办理

解除限售事宜，此次解除限售的股票已于2022年8月11日上市流通。同时公司按回购价格6.95元/股回购首次授予的14名离职激励对象已获授但不具备解锁

条件的限制性股票11.10万股，公司已于2022年9月29日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕该次回购注销登记手续。

5、2023年2月27日，公司召开了第二届董事会第十八次会议及第二届监

事会第十五次会议，会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，董事会按照公司2021年第一次临时股东大会的授权，决定回购注销首次授予的

5名离职激励对象已获授但不具备解锁条件的限制性股票9600股，回购价格为

6.95元/股。

二、本次回购注销的原因、数量及价格

（一）回购原因

根据激励计划之“第十四章公司/激励对象发生异动时本激励计划的处理”

规定：激励对象主动辞职的，其已解除限售股票不作处理，已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格进行回购注销。

鉴于本次激励计划首次授予的5名激励对象因个人原因离职，不再具备激励

2对象资格，公司将按照上述规定对其已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销。

（二）回购数量和价格

根据激励计划之“第十五章限制性股票的回购注销”规定：激励对象获授

的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等事项，公司应当按照调整后的数量及价格对激励对象获授但尚未解除限售的限制性股票及基于此部分限制性股票获得的公司股票进行回购。

1、回购数量

截至本公告日，公司未发生上述需调整回购数量的事项，公司按初始授予数量回购该5名离职激励对象持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票，共计

9600股。

2、回购价格

公司于2022年8月3日召开的第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十二次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格的议案》，因公司于2022年5月实施了2021年度利润分配方案，公司将首次授予限制性股票的回购价格由7.07元/股调整为6.95元/股，该次董事会同意在回购价格调整后，未发生须再次调整回购价格的情形之前，若首次授予部分的限制性股票再次触发回购事项，公司继续按回购价格6.95元/股实施相应回购注销程序。

自上述调整回购价格的董事会召开之日至本公告日止，公司未发生须调整回购价格的情形，因此本次回购价格为6.95元/股。

（三）回购资金来源公司拟用于上述限制性股票回购的资金来源为公司自有资金。

三、回购注销后公司股权结构变动情况

本次回购注销后，公司股本结构变动情况如下：

单位：股类别变动前变动数变动后

有限售条件的流通股365618300-9600365608700无限售条件的流通股41712200041712200

股份合计407330500-9600407320900

注：实际情况以在中国证券登记结算有限公司上海分公司办理完毕注销登记的结果为准。

3四、本次回购对公司的影响

本次回购注销事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队和核心骨干将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。

五、独立董事意见

独立董事发表意见：公司鉴于激励对象因个人原因离职，按激励计划规定对离职激励对象已获授但尚未解锁的股权予以回购注销事项和对应的审批程序均