现场检查报告

华泰联合证券有限责任公司关于无锡派克新材料科技股份

有限公司2022年度现场检查报告

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）

和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律法规的要求，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为无锡派克新材料科技股份有限公司（以下简称“派克新材”、“上市公司”或“公司”）非公开发行股票的保荐机构，于2023年1月9日至11日对无锡派克新材料科技股份有限公司2022年度有关情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下：

一、本次现场检查的基本情况华泰联合证券针对无锡派克新材料科技股份有限公司实际情况制订了2022年度现场检查工作计划。为顺利实施本次现场工作，提高现场工作效率，切实履行持续督导工作，华泰联合证券于2023年1月5日以邮件方式将现场检查事宜通知上市公司，并要求公司提前准备现场检查工作所需的相关文件和资料。

华泰联合证券保荐代表人根据事先制订的现场检查工作计划，采取与公司有关人员进行沟通和询问、查看公司生产经营场所及检查重要子公司、与负责公司

审计业务的会计师事务所等沟通交流等形式，对包括公司治理和内部控制情况、三会运作情况、信息披露情况、独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联

方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况

以及经营状况在内的事项进行了现场检查，并将现场检查结果提交上市公司。

二、对现场检查事项逐项发表的意见

（一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况

现场检查人员查阅了派克新材2022年度召开股东大会、董事会、监事会及

专门委员会的相关会议文件；获取公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规

则和监事会议事规则、信息披露制度等公司治理相关制度，以及内部控制、内部

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审计等相关制度文件；对三会运作情况进行核查；核查公司内部机构设置情况；

对部分董监高人员进行了访谈。

经现场检查，保荐机构认为：截至现场检查完成之日，派克新材的董事、监事和高级管理人员能够按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要

求履行职责，公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则能够得到有效执行，公司治理机制能够有效发挥作用；派克新材内部机构设置和权责分配科学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，内部审计部门和审计委员会构成、履行职责合规，风险评估和控制措施能够有效执行。

（二）信息披露情况

现场检查人员取得了派克新材2022年度对外公开披露文件，并对公告文件内容及对应的文件资料等进行了核查，重点对其中涉及到的三会文件、业务合同、关联交易及其他重大事项进行查询和了解。

经现场检查，保荐机构认为：截至现场检查完成之日，派克新材能够严格按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

现场检查人员查看了派克新材主要生产经营场所，查阅了公司主要管理层人员名单、公司往来科目明细，重点对关联方资金往来进行了核查，并对相关人员进行了访谈。

经现场检查，保荐机构认为：截至现场检查完成之日，派克新材资产完整，人员、财务、机构和业务独立，未发现资金被控股股东、实际控制人及其关联方违规占用的情况。

（四）募集资金使用情况

现场检查人员取得并查阅了募集资金专户的资金使用清单、专户监管协议、

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资金划转凭证、银行对账单，实地走访募投项目用地，并查阅了公司有关募集资金的对外披露文件。

经现场检查，保荐机构认为：派克新材2022年度严格执行募集资金专户存储制度，募集资金的存放和使用符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《上市公司监管指引第

2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的规定，对募集资金

进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

现场检查人员查阅了公司相关内部决策文件及重大合同等资料，并对公司相关负责人进行了访谈。

经现场检查，保荐机构认为：派克新材2022年度不存在对外担保事项，相关对外投资及关联交易均已履行了必要的内部审批程序及信息披露义务，不存在损害股东利益的情况。

（六）经营状况

现场检查人员向派克新材高级管理人员了解了2022年以来的经营情况，查阅了公司定期报告等有关经营情况的内容，并从公开信息查阅了同行业上市公司的相关经营情况，基于行业公开材料分析了公司所在行业发展情况。

经现场检查，保荐机构认为：派克新材2022年度经营模式未发生重大变化，重要经营场所正常运转；公司主营业务的市场前景、行业经营环境未发生重大变化；公司经营情况良好，保持了较为稳定的盈利能力。

（七）其他应当予以现场检查的事项无。

三、提请上市公司注意的事项及建议无。

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四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及交易所规定应当向中国证监会和交易所报告的事项不存在。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

在保荐机构本次现场检查工作中，公司积极提供所需文件资料，安排保荐机构与公司高级管理人员及工作人员的相关访谈以及实地调研，为保荐机构的现场检查工作提供便利。会计师、律师等其他相关中介机构配合情况良好。

六、本次现场检查的结论

经现场检查，保荐机构认为：派克新材2022年度在公司治理和内部控制、信息披露、公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来、募集资金使用、

关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等重要方面的运作不存在违反

《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关要求的重大事项。

特此报告！

4现场检查报告（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于无锡派克新材料科技股份有限公司2022年度现场检查报告》之签章页）

保荐代表人(签名)：

孙在福孙轩

华泰联合证券有限责任公司（公章）年月日

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