东方证券股份有限公司

关于江苏嵘泰工业股份有限公司

向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见

东方证券股份有限公司（以下简称“东方证券”或“保荐人”）作为江苏嵘

泰工业股份有限公司（以下简称“嵘泰股份”或“公司”）2023年度向特定对象

发行股票项目的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》

《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等法律法规、规

范性文件的要求，对公司向特定对象发行股票限售股上市流通的事项进行了审慎核查，具体情况如下：

一、本次限售股上市类型

（一）向特定对象发行股票同意注册情况2024年12月11日，中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏嵘泰工业股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2024]1743号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。

（二）发行股票登记情况本次发行新增31545116股股份已于2025年4月7日在中国证券登记结算有限

责任公司上海分公司办理完毕登记托管相关事宜，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。

（三）锁定期安排序认购股数限售期发行对象名称号（股）（月）

1诺德基金管理有限公司64780746

2财通基金管理有限公司58600396

3高爱珍42040966

4易米基金管理有限公司30362926

15广发证券股份有限公司30035936

6王庆太28027306

7华安证券资产管理有限公司20226476

湖南轻盐创业投资管理有限公司-轻盐智选39号私募证券投

818764286

资基金

9中汇人寿保险股份有限公司-传统产品18684866

杭州东方嘉富资产管理有限公司-杭州行远富兴股权投资合

1014480766

伙企业（有限合伙）

无锡金筹投资管理有限公司-金筹研究精选一期私募证券投

1114013656

资基金

12陈学赓14013656

四川振兴嘉杰私募证券投资基金管理有限公司-振兴嘉杰壁

1314013656

虎一号私募证券投资基金

14华富瑞兴投资管理有限公司14013656

15郭伟松14013656华泰资产管理有限公司（代“华泰优颐股票专项型养老金产品

1614013656-中国农业银行股份有限公司”）

合计41008651-注：2025年5月21日，公司2024年年度股东大会审议通过了《关于2024年年度利润分配及公积金转增股本方案》，每股转增股份0.3股，详见内容见公司2025年7月5日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上披露《2024 年年度权益分派实施公告》（公告编号：2025-032），其发行对象认购股数相应调整。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次向特定对象发行股票完成后，公司总股本由发行前的185998416股增加至发行后的217543532股。

2025年5月21日，公司2024年年度股东大会审议通过了《关于2024年年度利润分配及公积金转增股本方案》，每股转增股份0.3股，新增无限售条件流通股份上市日2025年7月11日，详见内容见公司2025年7月5日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上披露《2024年年度权益分派实施公告》（公告编号：2025-032）。

本次权益分派实施完成后，公司股份总数217543532股增加至282806592股。除此以外，公司未发生其他导致股本数量变动的情况。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次向特定对象发行股票完成后，发行对象所认购的股份自发行结束之日起

26个月内不得上市交易或转让。本次发行结束后因公司送股、资本公积金转增股

本等原因增加的公司股份，亦应遵守上述限售期安排。本次向特定对象发行股票的发行对象因由本次发行取得的公司股份在限售期结束后减持需按中国证券监

督管理委员会、上海证券交易所的有关法律法规及《公司章程》等相关规定执行。

发行后在限售期内，委托人或合伙人不得转让其持有的产品份额或退出合伙。

截至本公告披露日，相关股东严格履行了以上承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次限售股上市流通情况

（一）本次限售股上市流通数量为41008651股

（二）本次限售股上市流通日期为2025年10月9日（星期四）

（三）本次限售股上市流通明细清单：

持有限售股本次上市剩余限序持有限售股发行对象名称占公司总股流通数量售股数

号数量（股）

本比例（股）量（股）

1诺德基金管理有限公司64780742.29%64780740

2财通基金管理有限公司58600392.07%58600390

3高爱珍42040961.49%42040960

4易米基金管理有限公司30362921.07%30362920

5广发证券股份有限公司30035931.06%30035930

6王庆太28027300.99%28027300

7华安证券资产管理有限公司20226470.72%20226470

湖南轻盐创业投资管理有限公

8司-轻盐智选39号私募证券投资18764280.66%1876428

基金0

中汇人寿保险股份有限公司-传

918684860.66%1868486

统产品0杭州东方嘉富资产管理有限公

10司-杭州行远富兴股权投资合伙14480760.51%1448076企业（有限合伙）0

无锡金筹投资管理有限公司-金

11筹研究精选一期私募证券投资14013650.50%1401365

基金0

12陈学赓14013650.50%14013650

四川振兴嘉杰私募证券投资基

13金管理有限公司-振兴嘉杰壁虎14013650.50%1401365

一号私募证券投资基金0

14华富瑞兴投资管理有限公司14013650.50%14013650

315郭伟松14013650.50%14013650华泰资产管理有限公司（代“华

16泰优颐股票专项型养老金产品-14013650.50%1401365中国农业银行股份有限公司”）0

合计4100865114.50%410086510

（四）限售股上市流通情况表

序号限售股类型本次上市流通数量（股）限售期（月）

1向特定对象发行410086516

合计-41008651-

五、本次限售股上市前后股本变动结构表

股份类别解除限售前（股）变动数量（股）解除限售后（股）

有限售条件流通股42412521-410086511403870

无限售条件流通股240394071+41008651281402722合计2828065920282806592

六、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：

本次向特定对象发行股票解除限售数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求；本次解除限售股份股东严格履行了其在向特定对象发行股票中作出

的股份锁定承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况；嵘泰股份关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐机构对嵘泰股份本次限售股份上市流通事项无异议。

（以下无正文）4（本页无正文，为《东方证券股份有限公司关于江苏嵘泰工业股份有限公司向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人：

曹渊陈伟东方证券股份有限公司年月日

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