盛泰智造集团股份有限公司

2025年度独立董事述职报告（孙红梅）

作为盛泰智造集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2025年本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交易所股票上市规则》和《盛泰智造集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《盛泰智造集团股份有限公司独立董事工作制度》等法律法规和公司制度的相关规定，忠实勤勉地履行独立董事职责，维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2025年度履行独立董事职责的情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）独立董事个人工作履历、专业背景以及兼职情况孙红梅，中国籍，无境外永久居留权。1967年11月出生，博士学历。历任陕西科技大学教授、院长，现任上海师范大学教授、爱仕达股份有限公司独立董事，江苏奥力威传感高科股份有限公司独立董事，兼任盛泰集团独立董事。

（二）是否存在影响独立性的情况

2025年度，本人作为公司的独立董事，符合《上市公司独立董事管理办法》

《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等规定的独立性要求，与公司之间不存在交易关系、亲属关系，与公司及公司主要股东之间不存在任何妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会和股东会会议的情况

2025年，公司共召开股东会6次，审议通过议案20项；召开董事会10次，审

议通过议案41项。历次会议的召集、召开及表决程序均符合《公司法》《公司章程》《股东会议事规则》及《董事会议事规则》等相关规定。本人均亲自出席会议，认真履行独立董事职责。

会议召开前，本人认真审阅各项议案材料，主动了解议案背景并核实相关信息；会议期间，认真听取公司管理层汇报，积极参与议案讨论，在充分掌握情况的基础上，结合专业知识与监管要求，对审议事项作出独立、客观判断，审慎行使表决权。报告期内，本人对各会议审议事项均投赞成票，无反对或弃权情形。

（二）出席专门委员会会议的情况公司董事会下设4个专门委员会，2025年度共召开8次会议，分别为提名委员

会1次、审计委员会5次、薪酬与考核委员会1次、战略与ESG委员会1次。

报告期内，本人担任第三届董事会审计委员会召集人、董事会薪酬与考核委员会召集人，本人均亲自出席了会议；在参与专门委员会会议期间，本着勤勉尽责的原则，充分运用专业优势和实务经验，以谨慎态度发表意见，作出独立客观判断，保证了对公司的有效监督。

（三）出席独立董事专门会议的情况

报告期内，参加了2次独立董事专门会议，审议并一致通过了独立董事重点关注的《关于新增2025年度日常关联交易预计的议案》《关于2026年度日常关联交易预计的议案》。

（四）行使独立董事职权的情况

报告期内，本人未行使以下特别职权：（1）未提议独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；（2）未向董事会提请召开临时股东会；

（3）未提议召开董事会会议；（4）未向股东征集股东权利。

（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人仔细审阅了公司《2024年年度报告》《2025年第一季度报告》《2025年半年度报告》《2025年第三季度报告》《2024年度内部控制评价报告》，认真听取、审阅了会计师事务所对公司年报审计的工作计划及相关资料，并与内部审计机构及会计师事务所就年报审计工作进展情况、关键审计事项等内容进行了沟通。

（六）与中小股东的沟通交流情况

报告期内，本人积极有效地履行了独立董事的职责；通过参加2024年度暨

2025年第一季度业绩说明会认真回复投资者提问，听取投资者的意见和建议。出

席股东会时，重点关注了涉及中小股东单独计票的议案表决情况，切实维护中小股东的合法权益。

（七）现场考察及公司配合独立董事工作的情况

报告期内，本人通过出席董事会、股东会及各专门委员会会议、赴公司总部及子公司，结合现场会谈、电话、邮件及微信等多种渠道，与公司董事、高管及相关人员保持密切沟通，全面掌握公司日常经营、规范运作及潜在经营风险情况。

同时积极运用专业知识助力董事会科学决策，持续关注董事会决议执行、内部控制建设与执行及重大事项推进情况，推动公司管理水平提升。履职过程中，公司董事会及高级管理人员高度重视沟通交流，为本人履职提供积极有效的配合与支持，会前及时、勤勉提供相关资料，并主动汇报生产经营及重大事项进展，保障本人能够依据充分信息作出独立、公正的判断。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一）应当披露的关联交易

报告期内，本人按照《公司法》《公司章程》《盛泰智造集团股份有限公司独立董事工作制度》《盛泰智造集团股份有限公司关联交易管理制度》等相关规定，对公司董事会提交的有关关联交易议案进行了认真审议，详细地询问了公司相关人员。本人认为，公司报告期内关联交易事项的审议程序合法有效，关联交易定价公允，不存在损害公司以及全体股东的利益的情形。

（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案

报告期内，公司及相关方不存在变更或者豁免承诺等情形。

（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施

报告期内，公司不存在被收购的相关情形。

（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

报告期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2024年年度报告》《2025年第一季度报告》《2025年半年度报告》《2025年第三季度报告》《2024年度内部控制评价报告》。上述报告均经公司董事会审议通过，审议程序合法合规，内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；其中内部控制评价报告真实客观，报告期内未发现公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。

（五）聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所

报告期内，公司未更换会计师事务所，本人作为第三届董事会审计委员会召集人，召集审计委员会审议通过了《关于聘请公司2025年度财务审计、内控审计机构的议案》，并经第三届董事会第十一次会议及2024年年度股东大会审议通过，续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度财务报告审计机构和内控审计机构。本人认为公司聘任会计师事务所的决策程序规范、合法，容诚会计师事务所具备从事上市公司审计工作的职业素养，遵循独立、客观、公正的职业准则，为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。

（六）聘任或者解聘公司财务负责人

报告期内，公司不存在聘任或者解聘公司财务负责人的情形。

（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正

报告期内，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正的情形。

（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员

报告期内，公司非独立董事丁开政先生、徐颖女士、龙兵初先生因工作调整，分别申请辞去公司董事及相关委员会委员、高级管理人员职务。经公司董事会和股东会审议通过，同意增补徐浩文先生和虞俭先生为公司第三届董事会非独立董事，聘任徐磊先生担任公司总经理。本人认为，公司董事候选人提名及高级管理人员聘任程序合法规范，相关候选人均具备上市公司董事、高级管理人员相应任职资格与履职能力，不存在《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》规定的不得担任相关职务的情形，亦不存在被中国证监会采取市场禁入措施且禁入期尚未解除的情形。

（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划

报告期内，本人作为第三届董事会薪酬与考核委员会召集人，召集召开薪酬与考核委员会会议，对公司2024年度董事、高级管理人员薪酬发放进行了审查，并审议了2025年度的薪酬标准，本人认为公司2024年度董事、高级管理人员的薪酬发放及2025年度的薪酬标准符合公司薪酬管理制度的有关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

报告期内，公司2024年员工持股计划已完成第一批授予及过户登记手续。该计划符合相关法律法规、规章、规范性文件及《公司章程》的规定，信息披露真实、准确、完整、及时，不存在损害公司及全体股东利益的情形。本次员工持股计划遵循员工自愿参与原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参与的情形。

四、总体评价和建议2025年度，本人严格恪守独立董事职责，始终保持独立、客观、审慎的原则，认真参与公司各项会议决策，持续关注公司治理、信息披露、内部控制、关联交易、高管聘任及中小股东权益保护等关键事项。

2026年度本人任期即将届满，在公司选举产生新任独立董事前本人将继续

忠实勤勉履职，充分发挥专业优势，不断提升履职效能，切实维护公司与全体股东的合法权益，助力公司持续健康、规范高质量发展。

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独立董事：孙红梅