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2024年度独立董事述职报告

2024年本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股

票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》和《公司章程》等有关法律、法规、

规范性文件及聚合顺新材料股份有限公司（以下简称“公司”）《独立董事工作制度》的规定积极履行职责恪尽职守认真审议董事会各项议案从客观、公正立场出发作出独立判断。

报告期内，本人因连续担任公司独立董事满六年，根据《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，本人自2024年6月25日起不再担任公司独立董事及各专业委员会委员职务。现将2024年度的履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人履历俞婷婷女1982年2月出生中国国籍无境外永久居留权本科学历。2005年起至今就职于国浩律师（杭州）事务所现为国浩律师（杭州）事务所合伙人。

2021年3月至今，任君亭酒店集团股份有限公司独立董事；2018年6月至2024年6月任公司独立董事。

（二）独立性情况说明经自查，任职公司独立董事期间本人不在公司担任除独立董事以外的其他任何职务直系亲属、主要社会关系均不在公司或公司附属企业任职，也没有为公司提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务没有从公司及公司主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的未予披露的其他利益。本人具有《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《公司章程》及《公司独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独

立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会、董事会专门委员会及独立董事专门会议情况

2024年本人任职期内，公司召开了4次董事会会议本人参加会议情况如下：参加董事会情况

独立董事姓名本年应参加董事委托出缺席是否连续两次未亲自出席次数会次数席次数次数亲自参加会议俞婷婷4400否

2024年本人任职期内，公司召开了2次审计委员会会议1次提名委员会会议，

1次薪酬与考核委员会会议1次战略决策委员会会议本人作为审计委员会委员、提名委员会主任委员及战略委员会委员，参加会议情况如下：

独立审计委员会提名委员会薪酬与考核委员会战略委员会董事应出席实际出应出席实际出应出席实际出应出席实际出姓名次数席次数次数席次数次数席次数次数席次数俞婷

2211//11

婷

2024年度，公司未召开独立董事专门会议。

（二）股东大会情况

2024年本人任职期内，公司召开3次股东大会本人出席参加3次股东大会。

股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定；出席股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；股

东大会的表决程序、表决结果合法有效。列席股东大会时，重点关注了涉及中小股东单独计票的议案表决情况，切实维护中小股东的合法权益。

（三）会议表决情况本人认真参加了公司的董事会和股东大会忠实履行独立董事职责公司董事

会、股东大会的召集召开符合法定程序重大事项均履行了相关程序本人对公司董事会各项议案进行了认真审议认为这些议案均未损害全体股东特别是中小股东的利益对各项议案均未提出异议。

（四）日常工作情况

2024年任职期内，本人作为公司独立董事，始终密切关注公司的发展动态，

积极履行职责，以法律专业视角为公司提供了支持。

充分利用参加股东大会、董事会及各专业委员会会议的机会，深入了解公司的经营决策和战略规划。通过与其他董事、公司管理层及员工的深入交流，对公司的生产经营及管理运营情况有了更加全面和深入的了解。同时，还对公司进行实地考察，以更直观的方式感受公司的运营状况和市场环境。

在履行职责过程中，从法律专业的角度出发，对公司管理层在行业发展、市场经济环境、公司战略等方面的汇报进行了认真分析和评估。结合自身的专业知识和经验，为公司提供了有针对性的建议和意见，帮助公司更好地应对市场挑战和法律风险。

（五）公司对独立董事工作的支持情况公司董事会和管理层在本人履行职责过程中给予了积极有效的配合与支持。

在召开董事会及相关会议前，公司及时传递会议材料，确保本人能够充分了解和准备相关议题。同时，公司还在事前就相关事项与本人进行充分沟通，为本人独立履行职责提供了良好的条件。

（六）行使独立董事职权的情况

2024年任职期内，本人细致地研读了公司提交的各类文件资料，积极与管

理层沟通，全面了解了公司的生产经营状况。同时，保持对公共传媒中涉及公司的各类报道、重大事件以及政策变动的高度关注，分析它们对公司可能产生的影响。在董事会上，认真履行董事职责，并对公司的信息披露情况进行了严格的监督和核查，以确保信息的准确性和完整性。

2024年任职期内，公司未出现需独立董事行使特别职权的事项。

（七）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

2024年任职期内，作为审计委员会委员，本人积极参加董事会审计委员会会议，与公司内部审计机构及会计师事务所进行多次沟通，与会计师事务所就

2023年年度报告及财务情况进行深度探讨和交流，督促审计进度维护了审计结

果的客观、公正。

（八）与中小股东的沟通交流情况

2024年任职期内，本人参加了公司2023年度业绩说明会，认真解答投资者提问，听取投资者的意见和建议。此外，本人还充分利用出席股东大会的时间，积极与中小股东沟通、交流，有效地履行了独立董事的职责。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

本人作为公司的独立董事，本着对投资者负责的态度，利用自身的法律、财务及行业知识，独立、客观、审慎地研判公司提交董事会审议的议案，并对相关事项发表事前认可意见和独立意见，促进董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和股东的合法权益。

（一）应当披露的关联交易2024年任职期内公司未发生应当披露的关联交易。

（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案

2024年任职期内公司及相关方未变更或者豁免承诺。

（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施不适用。

（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

2024年任职期内，公司年度报告全文及摘要、一季度报告真实地反映了公

司的生产经营情况不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的行为。

按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的相关要求进一

步督促公司完善法人治理结构、加强公司的规范化运作、完善公司的内部控制制度结合公司实际管理工作进一步加强了整体风险管控水平。《内部控制评价报告》真实反映了公司内部控制的基本情况符合公司内部控制的现状。

（五）聘用承办上市公司审计业务的会计师事务所

天健会计师事务所(特殊普通合伙)在为公司提供的审计服务工作中，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则。本人参加了公司第三届董事会审计委员会第八次会议及第三届董事会第二十一次会议，并同意公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务审计机构及内控审计机构。

天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券期货相关业务从业资格具备

法律、法规及相关规范性文件规定的为本公司提供审计服务的资格在为公司提

供2024年度审计服务工作中能够按照独立审计准则实施审计工作遵循独立、客

观、公正的执业准则较好地完成了2024年度的相关审计工作。

（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人

2024年任职期内，公司未发生聘任或者解聘公司财务负责人情形。

（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正

2024年任职期内，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正的。

（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员2024年任职期内，公司第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于选举公司独立董事的议案》，本人认为候选人的提名程序符合相关法律法规和《公司章程》的相关规定，被提名人具有较高的专业知识和丰富的实际工作经验，具备担任公司独立董事的资格和能力，未发现有相关法律法规及《公司章程》规定的不得担任上市公司独立董事的情形。

（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划

公司董事、监事、高级管理人员的薪酬发放符合公司章程及相关规定不存

在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形。公司未实施股权激励计划、员工持股计划。

四、总体评价和建议

2024年本人严格按照各项法律法规的规定与要求勤勉尽职、认真审阅每次

董事会的各项议案能够独立、客观、审慎地行使表决权公正的发表意见维护了公司和广大股东的合法权益同时对公司财务报告等情况进行了核查和监督关注公司在媒体披露的重要信息保持与公司管理层的及时沟通。

聚合顺新材料股份有限公司

独立董事：俞婷婷

2025年4月9日