上海市锦天城律师事务所关于江苏利柏特股份有限公司2025年第一次临时股东会的

法律意见书

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上海市锦天城律师事务所关于江苏利柏特股份有限公司2025年第一次临时股东会的法律意见书

致：江苏利柏特股份有限公司

上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受江苏利柏特股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开2025年第一次临时股东会（以下简称“本次股东会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)《上市公司股东会规则》等法律、法规和其他规范性文件以及《江苏利柏特股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资料,并参加了公司本次股东会的全过程，本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东会公告材料，随其他须公告的文件一同公告，并愿意承担相应法律责任。

鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：

一、本次股东会召集人资格及召集、召开的程序

经核查，公司本次股东会是由公司董事会召集召开的。公司董事会已于2025年8月9日在上海证券交易所网站（Wwwss.com.cn）及《上海证券报》上刊登了《江苏利柏特股份有限公司关于召开2025年第一次临时股东会的通知》，前述会议通知载明了本次股东会的召开时间、地点、会议审议事项、出席会议对象、

登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东会的召开日期已达15日。

本次股东会的现场会议于2025年8月25日15点00分在江苏省张家港江苏扬子江重型装备产业园沿江公路2667号公司会议室召开。

本所律师审核后认为，本次股东会召集人资格合法、有效，本次股东会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

二、出席本次股东会会议人员的资格

1、出席会议的股东及股东代理人

经核查，本次股东会的股权登记日为2025年8月20日。出席本次股东会的股东及股东代理人共262人，代表有表决权股份213,076,120股，所持有表决权股份数占公司股份总数的47.4483%。其中:

（1）出席现场会议的股东及股东代理人

根据公司出席会议股东、股东代理人签名及授权委托书等材料，出席本次股东会现场会议的股东及股东代理人为6人，代表有表决权的股份211,204,670股,占公司股份总数的47.0316%。

经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。

（2）参加网络投票的股东

根据网络投票系统提供机构提供的数据，本次股东会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计256人，代表有表决权股份1,871,450股，占公司股份总数的0.4167%。

以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身份。

2、出席会议的其他人员

经本所律师验证，出席本次股东会的其他人员为公司董事及监事、高级管

理人员，其出席会议的资格均合法有效。

综上，本所律师审核后认为，公司本次股东会出席人员资格均合法有效。

三、本次股东会审议的议案

本次股东会就如下议案进行了审议:

1、《关于独立董事离任暨补选独立董事的议案》;

2、《关于取消监事会、变更经营范围并修订<公司章程>的议案》;

3.00《关于修订公司部分治理制度的议案》;

3.01修订《股东会议事规则》;

3.02修订《董事会议事规则》;

3.03修订《独立董事工作细则》;

3.04修订《募集资金管理制度》;

3.05修订《关联交易管理制度》;

3.06修订《对外投资管理制度》;

3.07修订《对外担保管理制度》。

经本所律师审核，公司本次股东会审议的议案属于公司股东会的职权范围,并且与召开本次股东会的通知中所列明的审议事项相一致；本次股东会未发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。

四、本次股东会的表决程序及表决结果

按照本次股东会的议程及审议事项，本次股东会审议并以现场投票与网络投票相结合的表决方式，审议并通过了如下决议:

1、审议通过了《关于独立董事离任暨补选独立董事的议案》。

表决结果:

同意212,582,920股，占有效表决股份总数的99.7685%;

反对419,500股，占有效表决股份总数的0.1968%;

弃权73,700股，占有效表决股份总数的0.0347%。

其中，中小投资者股东表决情况:

同意1,378,250股，占出席会议中小股东所持有效表决股份总数的73.6461%;

反对419,500股，占出席会议中小股东所持有效表决股份总数的22.4157%;弃权73,700股，占出席会议中小股东所持有效表决股份总数的3.9382%。

表决结果:

同意212,560,020股，占有效表决股份总数的99.7577%;

反对427,900股，占有效表决股份总数的0.2008%;

弃权88,200股，占有效表决股份总数的0.0415%。

其中，中小投资者股东表决情况:

同意1,355,350股，占出席会议中小股东所持有效表决股份总数的72.4224%;

反对427,900股，占出席会议中小股东所持有效表决股份总数的22.8646%;

弃权88,200股，占出席会议中小股东所持有效表决股份总数的4.7130%。

本议案为特别决议事项，已经出席会议股东或代理人所持有效表决权股份总数的2/3以上表决通过。

3、逐项审议《关于修订公司部分治理制度的议案》。

3.01修订《股东会议事规则》

表决结果:

同意212,551,520股，占有效表决股份总数的99.7537%;

反对451,100股，占有效表决股份总数的0.2117%;

弃权73,500股，占有效表决股份总数的0.0346%。

其中，中小投资者股东表决情况:

同意1,346,850股，占出席会议中小股东所持有效表决股份总数的71.9682%;

反对451,100股，占出席会议中小股东所持有效表决股份总数的24.1043%;弃权73,500股，占出席会议中小股东所持有效表决股份总数的3.9275%。

3.02修订《董事会议事规则》

表决结果:

同意212,551,520股，占有效表决股份总数的99.7537%;

反对451,100股，占有效表决股份总数的0.2117%;

弃权73,500股，占有效表决股份总数的0.0346%。

3.03修订《独立董事工作细则》

表决结果:

同意212,551,620股，占有效表决股份总数的99.7538%;

反对451,000股，占有效表决股份总数的0.2116%;

弃权73,500股，占有效表决股份总数的0.0346%。

其中，中小投资者股东表决情况:

同意1,346,950股，占出席会议中小股东所持有效表决股份总数的71.9736%;

反对451,000股，占出席会议中小股东所持有效表决股份总数的24.0989%;弃权73,500股，占出席会议中小股东所持有效表决股份总数的3.9275%。

3.04修订《募集资金管理制度》

表决结果:

同意212,553,020股，占有效表决股份总数的99.7545%;

反对448,400股，占有效表决股份总数的0.2104%;

弃权74,700股，占有效表决股份总数的0.0351%。

3.05修订《关联交易管理制度》

表决结果:

同意212,545,920股，占有效表决股份总数的99.7511%;

反对446,700股，占有效表决股份总数的0.2096%;

弃权83,500股，占有效表决股份总数的0.0393%。

3.06修订《对外投资管理制度》

表决结果:

同意212,543,020股，占有效表决股份总数的99.7498%;

反对448,500股，占有效表决股份总数的0.2104%;

弃权84,600股，占有效表决股份总数的0.0398%。

3.07修订《对外担保管理制度》

表决结果:

同意212,542,220股，占有效表决股份总数的99.7494%;

反对449,300股，占有效表决股份总数的0.2108%;

弃权84,600股，占有效表决股份总数的0.0398%。

本所律师审核后认为，本次股东会表决程序及表决结果符合《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。

四、结论意见

综上所述，本所律师认为，公司2025年第一次临时股东会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宣，均符合《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东会通过的决议合法有效。

(以下无正文)

本页无正文，系《上海市锦天城律师事务所关于江苏利柏特股份有限公司2025年第一次临时股东会的法律意见书》之签署页)

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