三人行:关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期解除限售暨股票上市公告

证券代码：605168证券简称：三人行公告编号：2023-075

三人行传媒集团股份有限公司

关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个

解除限售期解除限售暨股票上市公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

*本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为

384813股。

本次股票上市流通总数为384813股。

*本次股票上市流通日期为2023年12月21日。

三人行传媒集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月12日召开第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期解除限售条件达成的议案》，董事会认为《公司2020年限制性股票激励计划（修订稿）》（以下简称“《激励计划》”）首次授予部分第三个解除限售期解除限售条件已经达成，同意公司按照相关规定为2名激励对象第三个解除限售期可解除限售的38.4813万

股限制性股票办理解锁事宜，现将有关事项说明如下：

一、股权激励计划限制性股票批准及实施情况

（一）激励计划相关审批程序1、2020年9月27日，公司召开第二届董事会第十三次会议，审议通过《关于<公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了明确同意的独立意见。独立董事刘守豹先生作为征集人就公司

2020年第一次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

同日，公司召开第二届监事会第十一次会议，审议通过《关于<公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。

2、2020年9月28日至2020年10月16日，公司对本次激励计划拟首次授予

激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本次激励计划激励对象有关的任何异议。2020年10月17日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《三人行：监事会关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2020-

046）。

3、2020年10月27日，公司召开2020年第一次临时股东大会，审议通过《关于<公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情人在本次激励计划草案公开披露前6个月内（即公司于2020年5月28日上市，本次查询

2020年5月28日至2020年9月27日）买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形，并于2020年10月28日披露了《三人行：关于公司2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-051）。

4、2020年11月30日，公司召开第二届董事会第十五次会议，关联董事王川回避表决，以同意6票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司独立董事发表了同意的独立意见。公司董事会认为本次激励计划规定的限制性股票的授予条件已经成就，同意确定以2020年

11月30日为首次授予日，向2名激励对象授予61.11万股限制性股票，授予价格为104.85元/股。并于2020年12月1日披露了《三人行：关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号：2020-054）。同日，公司召开第二届监事会第十三次会议，以同意3票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司监事会对授予对象名单再次进行了核实并发表了同意的核查意见。

5、2020年12月23日，公司披露了《三人行：2020年限制性股票激励计划首次授予结果公告》（公告编号：2020-059），本次限制性股票首次授予的登记日为

2020年12月21日，首次授予的激励对象共2名，首次授予的登记数量为61.11万股。

6、2021年12月13日，公司召开的第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件达成的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司于2021年12月14日披露了《三人行：关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件达成的公告》（公告编号：2021-

076）。

7、2021年12月16日，公司披露了《三人行：关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售暨上市流通的公告》（公告编号：2021-077），公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除

限售股份24.444万股，于2021年12月21日上市流通。

8、2022年1月25日，公司召开的第三届董事会第六次会议、第三届监事会

第五次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划相关事项的议案》，公司拟调整2020年限制性股票激励计划设置的第三个解除限售期即2022年业绩

考核目标，并相应修订《公司2020年限制性股票激励计划》及《2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》相关内容。公司于2022年1月26日披露了《三人行：关于调整2020年限制性股票激励计划相关事项的公告》（公告编号：2022-

013）。

9、2022年12月13日，公司召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件达成的议案》，公司独立董事发表了同意的独立意见，公司于2022年12月14日披露了《三人行：关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件达成暨上市流通的公告》（公告编号：2022-069），公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除

限售股份26.5388万股，于2022年12月21日上市流通。

10、2023年12月12日，公司召开的第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部

分第三个解除限售期解除限售条件达成的议案》，同意按照本次激励计划的相关规定对满足解除限售条件的激励对象办理第三个解除限售期解除限售事宜。本次符合解除限售的激励对象共2名，实际解除限售的限制性股票共计38.4813万股（原解除限售的限制性股票为18.3330万股后因公司实施2021年度利润分配及资本公

积转增股本方案，以资本公积中股本溢价向全体股东每股转增0.447594股；公司实施2022年度利润分配及资本公积转增股本方案，以资本公积中股本溢价向全体股东每股转增0.45股，因此2名激励对象第三个解除限售期实际符合解除限售条件的限制性股票数量为38.4813万股）。本议案已经董事会薪酬与考核委员会同意，并经公司独立董事发表明确同意的独立意见。

（二）历次限制性股票授予情况首次授予日期2020年11月30日

首次授予价格104.85元/股

首次授予股票数量61.11万股首次授予激励对象人数2人

首次授予后股票剩余数量15.2775万股

（三）历次限制性股票解除限售情况

1、2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售情况

股票解锁日期2021年12月21日

股票解锁数量24.4440万股

剩余未解锁股票数量36.6660万股因分红送转导致解锁股票数量变化

股票解锁数量（变动后）51.3080万股

剩余未解锁股票数量（变动后）76.9626万股

注：表中因分红送转导致解锁股票数量变化系公司实施2021年度利润分配及资本公积转增股本方案，以资本公积中股本溢价向全体股东每股转增0.447594股；2022年度利润分配及资本公积转增股本方案，以资本公积中股本溢价向全体股东每股转增0.45股所致。2、2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售情况股票解锁日期2022年12月21日

股票解锁数量18.3330万股

剩余未解锁股票数量18.3330万股因分红送转导致解锁股票数量变化

股票解锁数量（变动后）38.4813万股

剩余未解锁股票数量（变动后）38.4813万股

注：表中因分红送转导致解锁股票数量变化系公司实施2021年度利润分配及资本公积转增股本方案，以资本公积中股本溢价向全体股东每股转增0.447594股；2022年度利润分配及资本公积转增股本方案，以资本公积中股本溢价向全体股东每股转增0.45股所致。

3、本次解除限售为公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解

除限售期申请解除限售。

二、激励计划首次授予限制性股票的解除限售条件

《激励计划》首次授予限制性股票第三个解除限售期为自首次授予登记完成之日起36个月后的首个交易日起至首次授予登记完成之日起48个月内的最后一个交

易日当日止，解除限售比例为30%。本激励计划首次授予日为2020年11月30日，登记日为2020年12月21日，首次授予的第三个限售期将于2023年12月

20日届满。

根据公司《激励计划》以及《公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的有关规定，逐一对照情况如下：

公司／激励对象符合解除限售条激励计划解除限售条件件的情况说明

（一）公司未发生如下任一情形：

1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出

具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计

公司未发生前述任一情形，满足解师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

除限售条件。

3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司

章程、公开承诺进行利润分配的情形；

4、法律法规规定不得实行股权激励的；

5、中国证监会认定的其他情形。

（二）激励对象未发生如下任一情形：激励对象未发生前述任一情形，满

1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；足解除限售条件。2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为

不适当人选；

3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会

及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管

理人员情形的；

5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

6、中国证监会认定的其他情形。

经大华会计师事务所（特殊普通合

（三）公司层面业绩考核目标伙）审计：2022年公司归属于上市激励计划首次授予第三个解除限售期的业绩考核目公司股东的净利润为

标为：2022年公司净利润不低于7.30亿元。736368075.01元，剔除本次及其注：上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，他股权激励计划股份支付费用后，并剔除本次及其他股权激励计划股份支付费用影响的数值作归属于上市公司股东的净利润为为计算依据。743376941.74元，满足解除限售条件。

（四）个人层面绩效考核要求激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪

酬与考核的相关规定组织实施，考核结果由董事会薪酬与考核委员会审查确认，个人层面解经考核，本次解除限售的2名激励除限售比例（N）按下表考核结果确定：

对象 2022 年度考核结果为 A 达成

个人上一年度考核结果 B 或 B 以上 C D

前述要求，满足解除限售条件。

个人解除限售比例（N） 100% 60% 0%

若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际解除限售额度＝个人当年可解除限售额度×个人

层面解除限售比例（N）。

综上所述，《激励计划》首次授予部分第三个解除限售期解除限售条件已经达成。

2名激励对象第三个解除限售期对应的限制性股票数量满足全额解除限售条件。根

据公司2020年第一次临时股东大会对董事会的授权，公司董事会将按照相关规定办理限制性股票第三个解除限售期解除限售及股份上市的相关事宜。

三、激励计划首次授予第三个解除限售期可解除限售情况