确成股份:2023年度募集资金存放与使用情况专项报告

确成硅化学股份有限公司

募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：605183证券简称：确成股份公告编号：2024-020确成硅化学股份有限公司

募集资金存放与使用情况专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

确成硅化学股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定，本公司就募集资金存放与使用情况作如下专项报告：

一、募集资金基本情况

根据本公司2020年第三届董事会第九次会议决议和修改后的章程规定，以及中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2296号文《关于核准确成硅化学股份有限公司首次公开发行股票的批复》，核准公司发行不超过48720375股新股。本公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 48720375 股，每股面值 1.00 元，溢价发行，发行价为每股14.38元，募集资金总额为人民币700598992.50元，扣除发行费用人民币

75883035.85元后，实际募集资金净额为人民币624715956.65元。

截止 2020 年 12 月 1 日，本公司本次公开发行人民币普通股（A 股）股票募集资金总额为700598992.50元，由主承销商中信建投证券股份有限公司扣除承销保荐费尾款（不含税）54856603.77元后，将剩余募集资金645742388.73元汇入公司募集资金账户，上述资金于2020年12月1日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2020]第 ZA15988 号《验资报告》。

根据《确成硅化学股份有限公司首次公开发行 A 股股票并上市招股说明书》中披

露的募集资金投资项目，募集资金使用计划承诺如下：

单位：人民币万元募集配套资金序号项目名称项目总投资金额投资额

年产7万吨水玻璃、7.5万吨绿色轮胎专用高

137137.0537137.05

分散性二氧化硅项目专项报告第1页确成硅化学股份有限公司

募集资金存放与使用情况的专项报告募集配套资金序号项目名称项目总投资金额投资额

2研发中心建设项目9641.859641.85

3补充流动资金20000.0015692.70

合计66778.9062471.60

截至2023年12月31日止，累计使用募集资金31620.73万元。募集资金具体使用情况：

金额单位：人民币元项目金额

募集资金总额700598992.50

募集资金净额624715956.65

减：截至2023年12月31日累计使用募集资

316207321.45

金

其中：置换预先投入募集资金项目自筹资金

直接投入募投项目的金额159250321.45

永久性补充流动资金金额156927000.00

研发中心建设项目30000.00

加：截至2023年12月31日利息收入扣除手

19604188.77

续费净额

加：截至2023年12月31日闲置募集资金用

23087648.15

于现金管理取得的收益

减：用暂时闲置募集资金购入结构性存款账

333900000.00

户余额

减：用暂时闲置募集资金转入通知存款账户余

-额

截至2023年12月31日募集资金账户余额：17300472.12

截至2023年12月31日止，募集资金账户余额：

金额单位：人民币元开户银行名2023年12月账户名称银行账号初始存放日初始存放金额称31日余额确成硅化学中国银行无

4702754606

股份有限公锡东湖塘支2020年12月1日177953388.7334482.68

司行确成硅化学中国农业银

1065160104

股份有限公行无锡东湖2020年12月1日341370500.0016441938.58

0011469

司塘支行专项报告第2页确成硅化学股份有限公司

募集资金存放与使用情况的专项报告开户银行名2023年12月账户名称银行账号初始存放日初始存放金额称31日余额宁波银行股确成硅化学份有限公司7809012200

股份有限公2020年12月1日96418500.00517.56无锡太湖新0160075司城支行确成硅化学招商银行无5109024679

股份有限公2020年12月1日30000000.00823533.30锡锡山支行10123司

合计645742388.7317300472.12

注：除上述募集资金账户，公司本次使用暂时闲置募集资金购入银行结构性存款333900000.00元，合计募集资金余额351200472.12元。具体情况详见本报告“三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。

二、募集资金管理情况

(一)募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）的规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《确成硅化学股份有限公司募集资金管理制度》，对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定。

(二)募集资金专户存储情况

为规范募集资金管理和运用，保护投资者利益，本公司开设了募集资金专用账户，符合现行中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定等规范性文件，以及本公司募集资金管理制度的相关规定。 IPO 募集资金存放专用账户：本公司于 2020 年 12 月与中信建投证券股份有限公司及中国银行股份有限公司无锡锡山支行、宁波银行股份有限公司无锡太湖

新城支行分别签署了《募集资金三方监管协议》；本公司及本公司子公司三明阿福硅材

料有限公司与中信建投证券股份有限公司及中国农业银行股份有限公司无锡锡山支行、

招商银行股份有限公司无锡分行分别签署了《募集资金三方监管协议》，上述协议与上专项报告第3页确成硅化学股份有限公司

募集资金存放与使用情况的专项报告海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。本公司对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。

三、本年度募集资金的实际使用情况本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：

(一)募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

本公司募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

(二)募投项目先期投入及置换情况本公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

(三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

(四)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2020年12月21日公司召开第三届董事会第十次会议及第三届监事会第九次会议，

审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募投项目正常开展的情况下，使用不超过人民币50000万元的暂时闲置的募集资金进行现金管理。自董事会审议通过之日起12个月内有效。

2022年1月12日公司召开第三届董事会第十七次会议及第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募投项目正常开展的情况下，使用不超过人民币39000万元的暂时闲置的募集资金进行现金管理。在董事会决议通过之日起12个月内可循环滚动使用。

2022年12月19日公司召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议，

审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募投项目正常开展的情况下，使用不超过人民币39000万元的暂时闲置的募集资金进行现金管理。在董事会决议通过之日起12个月内可循环滚动使用。

2023年12月19日公司召开第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募投项目正常开展的情况下，使用不超过人民币36000万元的暂时闲置的募集资专项报告第4页确成硅化学股份有限公司

募集资金存放与使用情况的专项报告金进行现金管理。在董事会决议通过之日起12个月内可循环滚动使用。

公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。截至2023年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金购入银行结构性存款33390.00万元，合计使用闲置资金33390.00万元，本年度闲置资金用于现金管理取得的收益合计882.81万元：

专项报告第5页确成硅化学股份有限公司

募集资金存放与使用情况的专项报告

截至2023年12月31日止，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

金额单位：人民币元签约银行产品名称收益类型金额产品期限是否构成关联交易是否如期归还本期收益

中国农业银行无锡东湖塘支行七天通知存款固定收益8340000.002022/12/30-2023/1/11否是4865.00

招商银行无锡锡山支行单位结构性存款保本浮动收益5000000.002022/12/30-2023/1/30否是11720.55

宁波银行股份有限公司无锡太湖新城支行七天通知存款固定收益101000000.002022/12/30-2023/1/6否是35350.00

招商银行无锡锡山支行单位结构性存款保本浮动收益20000000.002023/9/18-2023/10/18否是40438.36

招商银行无锡锡山支行七天通知存款固定收益2000000.002023/9/14-2023/12/11否是7577.78

中国银行无锡东湖塘支行单位结构性存款保本浮动收益49000000.002023/5/18-2023/12/4否是1180188.49

中国银行无锡东湖塘支行单位结构性存款保本浮动收益51000000.002023/5/18-2023/12/5否是449358.90

中国银行无锡东湖塘支行单位结构性存款保本浮动收益50000000.002022/8/5-2023/2/13否是1141479.45

中国银行无锡东湖塘支行单位结构性存款保本浮动收益50000000.002022/8/5-2023/2/13否是447123.29

宁波银行股份有限公司无锡太湖新城支行单位结构性存款保本浮动收益102000000.002023/1/10-2023/4/10否是804821.92

中国银行无锡东湖塘支行单位结构性存款保本浮动收益49000000.002022/10/28-2023/5/10否是1153741.92

招商银行无锡锡山支行单位结构性存款保本浮动收益5000000.002023/2/2-2023/5/4否是35652.05

招商银行无锡锡山支行单位结构性存款保本浮动收益20000000.002023/4/25-2023/5/9否是20021.92

中国银行无锡东湖塘支行单位结构性存款保本浮动收益51000000.002022/10/28-2023/5/9否是431473.97

招商银行无锡锡山支行单位结构性存款保本浮动收益10000000.002023/5/17-2023/6/19否是24953.42

宁波银行股份有限公司无锡太湖新城支行单位结构性存款保本浮动收益103000000.002023/4/20-2023/7/20否是821742.47

中国银行无锡东湖塘支行单位结构性存款保本浮动收益24900000.002023/1/3-2023/7/6否是554812.93

中国银行无锡东湖塘支行单位结构性存款保本浮动收益25100000.002023/1/3-2023/7/7否是203550.68

招商银行无锡锡山支行单位结构性存款保本浮动收益10000000.002023/7/14-2023/8/14否是23016.44

招商银行无锡锡山支行单位结构性存款保本浮动收益15000000.002023/5/17-2023/8/17否是108131.51

方正证券股份有限公司无锡塘南路证券营券商理财产品本金保障型收益凭证80000000.002023/2/21-2023/8/29否是1326948.00业部

招商银行无锡锡山支行七天通知存款固定收益2000000.002023/9/14-2023/9/27否是1119.44

中国银行无锡东湖塘支行单位结构性存款保本浮动收益24500000.002023/7/13-2024/1/4否尚未到期

中国银行无锡东湖塘支行单位结构性存款保本浮动收益25500000.002023/7/13-2024/1/5否尚未到期

宁波银行股份有限公司无锡太湖新城支行单位结构性存款保本浮动收益103900000.002023/8/14-2024/2/16否尚未到期专项报告第5页确成硅化学股份有限公司

募集资金存放与使用情况的专项报告签约银行产品名称收益类型金额产品期限是否构成关联交易是否如期归还本期收益

中国银行无锡东湖塘支行单位结构性存款保本浮动收益30000000.002023/9/18-2024/4/1否尚未到期

中国银行无锡东湖塘支行单位构性存款保本浮动收益24500000.002023/9/18-2024/4/2否尚未到期

中国银行无锡东湖塘支行单位结构性存款保本浮动收益25500000.002023/9/18-2024/4/3否尚未到期

中国银行无锡东湖塘支行单位结构性存款保本浮动收益49000000.002023/12/11-2024/6/13否尚未到期

中国银行无锡东湖塘支行单位结构性存款保本浮动收益51000000.002023/12/11-2024/6/14否尚未到期专项报告第5页确成硅化学股份有限公司

募集资金存放与使用情况的专项报告

(五)用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

(六)超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

(七)节余募集资金使用情况本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

(八)募集资金使用的其他情况本公司不存在募集资金的其他使用情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，本公司募投项目未发生变更。

（一）募集资金投资项目已对外转让或置换情况本公司不存在变更后的募集资金投资项目已对外转让及置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题报告期内，公司已按《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号--规范运作》《募集资金管理制度》等相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实

际使用情况，不存在募集资金使用及管理违规的情况。

六、会计师事务所对募集资金存放与实际使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

我们认为，确成股份募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管

指南第1号——公告格式》的相关规定编制，如实反映了确成股份募集资金存放与使用情况。

专项报告第8页确成硅化学股份有限公司

募集资金存放与使用情况的专项报告

七、保荐机构对募集资金存放与实际使用情况出具的专项核查报告的结论性意见经核查，保荐机构认为：公司本次使用部分募集资金向全资子公司增资以实施募投项目事项已经公司董事会、监事会审议通过，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法规的规定。上述事项未违反募投项目的相关承诺，不影响募投项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

综上，保荐机构对公司使用部分募集资金向全资子公司增资以实施募投项目事项无异议。

特此公告。

附表：1、募集资金使用情况对照表确成硅化学股份有限公司董事会

2024年4月25日

专项报告第8页确成硅化学股份有限公司

募集资金存放与使用情况的专项报告

附表1：

募集资金使用情况对照表

编制单位：确成硅化学股份有限公司单位：人民币万元

募集资金总额70059.90本年度投入募集资金总额3020.87

变更用途的募集资金总额0.00

已累计投入募集资金总额31620.73