浙商证券股份有限公司

关于神通科技集团股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况的核查意见

浙商证券股份有限公司（以下简称“保荐人”）作为神通科技集团股份有限

公司（以下简称“神通科技”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定，对神通科技2025年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查的具体情况及核查意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额及资金到账情况经中国证监会出具的《关于同意神通科技集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1446号），同意公司向不特定对象发行面值总额57700万元可转换公司债券，期限6年，每张面值为人民币

100元，发行数量5770000张，募集资金总额为人民币577000000.00元，扣除

发行费用人民币7697028.31元（不含税）后，募集资金净额为人民币

569302971.69元。上述募集资金扣除保荐承销费后的余额已全部到账，立信会

计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字[2023]第 ZF11076号）。

（二）募集资金余额及储存情况

截至2025年12月31日，公司2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用金额情况为：

项目金额（万元）

2024年12月31日募集资金专户余额47316.62

减：对募集资金项目投入5754.10

加：购买理财产品的投资收益284.02

1项目金额（万元）

加：存款利息收入扣除支付的银行手续费316.57

2025年12月31日募集资金专户余额42163.11

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理措施

神通科技已根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》相关规定，制定《募集资金管理制度》并规定募集资金存放和使用的要求和审批等情况，所有募集资金项目资金的支出均按照公司募集资金管理制度履行资金使用审批手续，确保募集资金专款专用。

神通科技已将募集资金存放于经公司董事会批准开立的各募集资金专项账户中，并与本保荐人、存放募集资金的银行签署了募集资金三方/四方监管协议。

上述监管协议明确了各方的权利和义务，与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，神通科技在使用募集资金时均已严格遵照履行。另外，为满足募集资金现金管理的需要，公司还开立了募集资金现金管理专用结算账户，专用于闲置募集资金现金管理投资产品的结算。

（二）募集资金专户存款情况

截至2025年12月31日，公司2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金专户存储情况如下：

单位：万元公司户名开户机构账号存储金额备注宁波余姚农村商业

银行股份有限公司20100034207814942159.41募集资金专户肖东支行

宁波银行股份有限860111100007965840.00募集资金专户公司江南支行

招商银行股份有限5749032401100000.00募集资金现金管公司宁波余姚支行理专用结算账户神通科技

宁波银行股份有限860111100005719200.00募集资金现金管公司江南支行理专用结算账户

杭州银行股份有限33020410600000995580.00募集资金现金管公司宁波余姚支行理专用结算账户广发证券股份有限

公司慈溪浒山路证310381080.00募集资金现金管理专用结算账户券营业部

2公司户名开户机构账号存储金额备注

中信证券股份有限

公司杭州新天地证830119870.00募集资金现金管理专用结算账户券营业部中国农业银行股份

湖北明源396130010400214273.71募集资金专户有限公司玉立支行

合计42163.11

三、2025年度募集资金的实际使用情况

（一）2025年度神通科技募集资金使用情况

截至2025年12月31日，神通科技募集资金的使用情况详见附表1。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

2025年度，神通科技不存在变更募投项目实施地点、实施方式的情况。

（三）募集资金先期投入及置换情况

2025年度，神通科技不存在先期投入及置换募集资金情况。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2025年度，神通科技不存在使用部分闲置募集资金补充流动资金的情况。

（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2025年4月21日召开了第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保经营状况稳定、财务状况稳健的情况下，使用不超过人民币4.3亿元（含4.3亿元，此额度包括公司使用募集资金购买的尚未到期的理财产品）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好且不影响公司正常经营的投资产品，包括但不限于银行理财产品、券商理财产品及其他投资产品等。使用期限自公司2024年年度股东会审议通过之日起12个月内，在上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。具体内容详见公司于2025年4月23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2025-025）。2025年5月15日，公司召开的

2024年年度股东会审议通过上述议案。

3截至2025年12月末，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

金额实际收益报告期末受托方名称产品类型产品名称（万元）（万元）是否赎回招商银行股份有限公招商银行点金系列看涨两

银行理财产品5000.0024.66是司宁波余姚支行层区间90天结构性存款

杭州银行股份有限公杭州银行“添利宝”结构

银行理财产品5000.0018.68是司宁波余姚支行性存款宁波银行股份有限公单位结构性存款

银行理财产品5000.0016.20是司江南支行7202501543

杭州银行股份有限公杭州银行“添利宝”结构

银行理财产品5000.0057.66是司宁波余姚支行性存款招商银行股份有限公招商银行点金系列看涨两

银行理财产品3000.0033.09是司宁波余姚支行层区间183天结构性存款招商银行股份有限公招商银行智汇系列看涨两

银行理财产品3000.0033.09是司宁波余姚支行层区间183天结构性存款广发证券股份有限公广发证券收益凭证“收益券商理财产品3000.0040.78是司宝”4号

杭州银行股份有限公杭州银行“添利宝”结构

银行理财产品5000.0014.52是司宁波余姚支行性存款招商银行股份有限公招商银行智汇系列看涨两

银行理财产品10000.0026.63是司宁波余姚支行层区间54天结构性存款中信证券股份有限公司安中信证券股份有限公

券商理财产品享信取系列2884期收益凭3000.005.91是司证广发证券股份有限公广发证券收益凭证“收益券商理财产品6000.0012.81是司宝”1号

（六）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

2025年度，神通科技不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（七）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况2025年度，神通科技不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（八）节余募集资金使用情况

2025年度，神通科技不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

4（九）募集资金使用的其他情况

2025年度，神通科技不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

2025年度，神通科技不存在变更募集资金投向的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2025年度，神通科技已披露的募集资金使用相关信息真实、准确、完整、及时，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的情况。

六、结论意见经核查，保荐人认为，神通科技2025年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等

规定以及公司《募集资金管理制度》相关要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情况。

5附表1：

募集资金使用情况对照表

（2023年向不特定对象发行可转换公司债券）

编制单位：神通科技集团股份有限公司2025年度

单位：元

募集资金总额569302971.69本年度投入募集资金总额57541006.27

变更用途的募集资金总额0.00

已累计投入募集资金总额173525025.80

变更用途的募集资金总额比例0.00已变更截至期项目，截至期末累计投末投入项目达到项目可行本年度是否达承诺投含部分募集资金承诺调整后投资总截至期末承诺本年度投入截至期末累计入金额与承诺投进度预定可使性是否发

资项目变更投资总额额投入金额(1)金额投入金额(2)入金额的差额(3)实现的到预计（%）用状态日生重大变

（如＝(2)-(1)效益效益

(4)＝期化

有）(2)/(1)光学镜片生产

否569302971.69569302971.69569302971.6957541006.27173525025.80-395777945.8930.482027年7不适用否否基地建月设项目

合计569302971.69569302971.69569302971.6957541006.27173525025.80-395777945.8930.48

本次“光学镜片生产基地建设项目”前期已经过充分的可行性分析。在实际执行过程中，为精准匹配客户实际需求、促进募投项目高质量建设，公司前期严格控制募集资金投资进度。为严格把控募投项目实施质量与未达到计划进度原因（分具体募投项目）

募集资金使用效率，满足公司长期发展及产业布局要求，公司决定在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的前提下，延长项目实施周期，募投项目达到预定可使用日期延期至2027年7月。

项目可行性发生重大变化的情况说明可行性未发生重大变化。

募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用

6对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见上述三、（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金节余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用7（本页无正文，为《浙商证券股份有限公司关于神通科技集团股份有限公司2025年度募集资金存放与使用情况的核查意见》签署页）

保荐代表人：__________________________俞琦超苏瑛芝浙商证券股份有限公司年月日