神通科技:关于向2025年限制性股票与股票期权激励计划激励对象授予预留部分权益的公告

证券代码：605228 证券简称：神通科技公告编号：2026-092

神通科技集团股份有限公司

关于向 2025年限制性股票与股票期权激励计划

激励对象授予预留部分权益的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

* 预留授予日：2026年 9月 11日

* 预留授予数量：280万份，占目前公司股本总额 479655319股的 0.58%。

* 预留授予的股权激励权益工具：股票期权《神通科技集团股份有限公司 2025年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》（以下简称《激励计划（草案）》）规定的 2025年限制性股票与股票期

权激励计划（以下简称“本激励计划”）预留授予条件已经成就，根据神通科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）2026年第一次临时股东会的授权，公司于 2026年 9月 10日召开第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于向 2025年限制性股票与股票期权激励计划激励对象授予预留部分权益的议案》，同意公司以 2026年 9月 11日为预留授予日，向符合条件的 73名激励对象授予股票期权 280.00万份。现将相关事项公告如下：

一、本激励计划授予情况

（一）已履行的决策程序和信息披露情况1、2025年 12月 19日，公司召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于<神通科技集团股份有限公司 2025年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<神通科技集团股份有限公司 2025年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东会授权董事会办理公司 2025年限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案，公司董事会薪酬与考核委员会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

2、2025 年 12 月 20日至 2025年 12 月 29 日，公司在内部对本次首次授予的激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期共 10天，公司员工可在公示期内

通过书面或口头方式向公司董事会薪酬与考核委员会提出意见。在公示期内，公司董事会薪酬与考核委员会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的任何异议。

2025年 12月 31日，公司披露了《董事会薪酬与考核委员会关于公司 2025年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

3、2026年 1月 5日，公司召开 2026年第一次临时股东会，审议通过了《关于<神通科技集团股份有限公司 2025年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<神通科技集团股份有限公司 2025年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东会授权董事会办理公司 2025年限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》等相关议案。公司实施本激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票/股票期权，并办理授予所必需的全部事宜。次日，公司披露了《关于 2025年限制性股票与股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

4、2026年 2月 6日，公司召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于向 2025 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象首次授予限制性股票与股票期权的议案》，公司董事会薪酬与考核委员会对本激励计划首次授予的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。

5、公司于 2026年 3月 3日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完

成了本激励计划限制性股票与股票期权的首次授予登记工作，具体内容详见公司于 2026 年 3月 5日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的相关公告。

6、2026 年 7月 21 日，公司召开第三届董事会第十五次会议，审议通过了

《关于调整股票期权行权价格、限制性股票授予价格及回购价格的议案》《关于向 2025年限制性股票与股票期权激励计划暂缓授予的激励对象授予限制性股票的议案》，公司董事会薪酬与考核委员会对本激励计划暂缓授予部分激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。

7、公司于 2026年 8月 18 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了本激励计划限制性股票暂缓授予部分的登记工作，具体内容详见公司于

2026年 8月 20日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的相关公告。

8、2026 年 9月 10 日，公司召开第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于向 2025 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象授予预留部分权益的议案》《关于调整股票期权行权价格、限制性股票回购价格的议案》等议案，公司董事会薪酬与考核委员会对本激励计划预留授予的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。

（二）董事会关于符合授予条件的说明、董事会薪酬与考核委员会意见

1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明

根据《激励计划（草案）》中授予条件的规定，激励对象获授股票期权须同时满足下列授予条件：

（1）公司未发生如下任一情形：

* 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

* 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

* 上市后最近 36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

* 法律法规规定不得实行股权激励的；

* 中国证监会认定的其他情形。

（2）激励对象未发生如下任一情形：

* 最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

* 最近 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

* 最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

* 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

* 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

* 中国证监会认定的其他情形。公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划的预留授予条件已经成就。董事会同意公司以 2026 年 9 月 11日为预留授予日，向符合条件的 73名激励对象授予股票期权 280.00万份。

2、董事会薪酬与考核委员会意见

本激励计划预留授予的激励对象均符合《公司法》等法律法规及规范性文件和《公司章程》规定的任职资格；符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《激励计划（草案）》规定的激励对象条件，其作为本激励计划预留授予的激励对象的主体资格合法、有效。同时，公司本激励计划的预留授予条件已经成就，同意公司向符合条件的 73 名激励对象授予股票期权 280.00万份。

（三）预留授予权益的具体情况

1、预留授予日：2026年 9月 11日

2、预留授予数量：280万份

3、预留授予人数：73人

4、预留授予的股权激励权益工具：股票期权5、行权价格：14.463元/份（待公司 2026年半年度权益分派实施完毕后，行权价格由 14.463 元/份调整为 14.418元/份，调整后的价格生效时间为 2026年半年度权益分派的除权除息日。）

6、股票来源：公司向激励对象定向发行的公司 A股普通股股票

7、激励计划的有效期、行使权益期限或安排情况

（1）本激励计划有效期为自限制性股票/股票期权首次授予日起至激励对象获授的所有限制性股票全部解除限售或回购注销和股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过 60个月。

（2）本激励计划授予的股票期权在激励对象满足相应行权条件后将按约定比例分次行权。本激励计划股票期权的等待期及行权安排如下：

激励对象获授的股票期权适用不同的等待期，为自相应授予部分授予之日起

12个月、24个月、36个月。等待期内，激励对象获授的股票期权不得转让、用

于担保或偿还债务。在可行权日内，若达到本激励计划规定的行权条件，激励对象可根据下述行权安排行权。

本激励计划预留授予的股票期权行权期及各期行权时间安排如下表所示：

行权安排行权时间行权比例

自预留授予日起 12个月后的首个交易日起至预留授予

第一个行权期 40%

日起 24个月内的最后一个交易日当日止

自预留授予日起 24个月后的首个交易日起至预留授予

第二个行权期 30%

日起 36个月内的最后一个交易日当日止

自预留授予日起 36个月后的首个交易日起至预留授予

第三个行权期 30%

日起 48个月内的最后一个交易日当日止

激励对象须在股票期权激励计划有效期内行权完毕。在上述约定期间，若行权条件未成就，则当期股票期权不得行权或递延至下期行权。若行权条件成就，但未在上述行权期全部行权的该部分股票期权由公司注销。

8、激励对象名单及预留授予情况

获授的股票期

占本激励计划授予占目前股本本次授予

获授人员权数量

权益总量的比例总额的比例情况（万份）核心技术人员及董事

会认为需要激励的其 280.00 20.00% 0.58% 全部授予

他核心人员（73人）

合计 280.00 20.00% 0.58% /

注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计不超过公司股本总额的 1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%。

2、本激励计划激励对象不包括独立董事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或

实际控制人及其配偶、父母、子女。

3、部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所致，下同。

二、董事会薪酬与考核委员会对激励对象名单核实的情况

（一）公司本激励计划预留授予激励对象名单与公司 2026 年第一次临时股

东会审议通过的《激励计划（草案）》中规定的激励对象范围相符。

（二）列入本激励计划预留授予激励对象名单（截至预留授予日）的人员具

备《公司法》《管理办法》等法律法规和规范性文件及《公司章程》规定的激励

对象条件和任职资格，符合本激励计划规定的激励对象范围。

（三）预留授予激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

（四）列入本激励计划预留授予的激励对象不存在《管理办法》规定的不得

成为激励对象的情形：

1、最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

2、最近 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

3、最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚

或者采取市场禁入措施；

4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

6、中国证监会认定的其他情形。

（五）预留授予激励对象均为公司核心技术人员及董事会认为需要激励的其他核心人员（不包括独立董事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女），在本激励计划考核期内于公司或控股子公司任职并已与公司或控股子公司签署劳动合同或聘用合同。预留授予的激励对象均符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

（六）截至本核查意见出具日，根据《管理办法》和《激励计划（草案）》

相关规定，公司和激励对象均未发生不得授予/被授予股票期权的情形，公司设定的激励对象获授股票期权的授予条件已经成就。

（七）本激励计划股票期权预留授予日的确定符合《管理办法》等法律法规

和规范性文件及本激励计划的相关规定，未在《激励计划（草案）》规定的不得授予股票期权的期间，公司董事会确定的授予日合法、有效。

综上，公司董事会薪酬与考核委员会同意本激励计划预留授予的激励对象名单。同意以 2026年 9月 11日为授予日，向符合条件的 73 名激励对象授予合计

280.00万份股票期权。

三、激励对象为董事、高级管理人员的，在本次授予日前 6个月卖出公司股份情况的说明

本激励计划预留授予的激励对象中无董事、高级管理人员。

四、会计处理方法与业绩影响测算按照《企业会计准则第 11号——股份支付》的规定，公司将在等待期的每

个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可行权的股票期权数量，并按照股票期权授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

（一）期权公允价值的计算方法

根据《企业会计准则第 11号——股份支付》及《企业会计准则第 22号——金融工具确认和计量》中关于公允价值确定的相关规定，需要选择适当的估值模型对股票期权的公允价值进行计算。公司选择 Black-Scholes模型（B-S模型）来计算股票期权的公允价值，并于 2026年 9月 11日用该模型对预留授予的 280万份股票期权进行测算。具体参数选取如下：

（1）标的股价：10.25元/股（预留授予日公司收盘价为 10.25元/股）

（2）有效期分别为：12个月、24个月、36个月（授予之日至每期首个行权日的期限）

（3）波动率：14.27%、17.21%、15.88%（分别采用上证指数最近 12个月、

24个月和 36个月的波动率）

（4）无风险利率：1.2302%、1.2421%、1.2506%（分别采用 1年期、2年期、

3年期的中债国债收益率）

（5）股息率：0.43%（取本激励计划公告前公司最近 12个月的股息率）

（二）预计股票期权实施对各期经营业绩的影响

公司按照相关估值工具确定授予日股票期权的公允价值，并最终确认本激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按行权比例摊销。

经测算，本激励计划预留授予的股票期权对各期会计成本的影响如下表所示：

预留授予的股票需摊销的总

2026年 2027年 2028年 2029年