中信证券股份有限公司

关于江西宏柏新材料股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“保荐人”）作为江西宏柏新材料股份有

限公司（以下简称“宏柏新材”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券

的保荐人，根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，对宏柏新材2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）2020年首次公开发行股票

1、实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于核准江西宏柏新材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕1499号）核准，江西宏柏新材料股份有限公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票8300.00万股，本次发行价格为每股人民币9.98元，募集资金总额为人民币828340000.00元，扣除发行费用人民币7803.44万元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币75030.56万元。本次发行募集资金已于2020年8月6日全部到位，并经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2020年8月6日出具了《验资报告》（中汇会验〔2020〕5376号）。

本年度使用募集资金3501.49万元（包含节余资金补充流动资金金额，其中

21.34万元为当年利息收入）补充流动资金，截至2025年12月31日，募集资金余额为0万元。

募集资金基本情况表

1单位：万元人民币

发行名称2020年首次公开发行股份

募集资金到账时间2020/8/6本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日项目金额

一、募集资金总额82834.00

其中：超募资金金额

减：直接支付发行费用7803.44

二、募集资金净额75030.56

减：

以前年度已使用金额73302.57

本年度使用金额3501.49暂时补流金额现金管理金额银行手续费支出及汇兑损益

其他-具体说明

加：

募集资金利息收入21.34

其他-具体说明(历年产生的利息)1752.16

三、报告期期末募集资金余额0

（二）2024年向不特定对象发行可转换公司债券

1、实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江西宏柏新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2024]108号），同意江西宏柏新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的注册申请。

本次向不特定对象发行可转换公司债券9600000张，发行价格为每张100元，募集资金总额960000000.00元，扣除与本次可转债发行相关的发行费用

14324425.28元（不含增值税金额）后，募集资金净额为人民币945675574.72元。

中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行的资金到位情况进行了验资，并于2024年4月23日出具了中汇会验[2024]5260号《江西宏柏新材料股份有限公司债券募集资金到位情况验资报告》。

本年度使用募集资金474.31万元，截至2025年12月31日，募集资金(含利息收

2入扣除银行手续费的净额)余额为71285.76万元。

募集资金基本情况表

单位：万元人民币发行名称2024年向不特定对象公开发行可转债

募集资金到账时间2024/4/23本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日项目金额

一、募集资金总额96000.00

其中：超募资金金额

减：直接支付发行费用1432.44

二、募集资金净额94567.56

减：

以前年度已使用金额24567.56

本年度使用金额474.32暂时补流金额现金管理金额

银行手续费支出及汇兑损益0.03

以前年度因受银行手续费支出及汇兑损益0.11

其他-具体说明（电子函证费用、UKEY 年费） 0.03

加：

募集资金利息收入1456.74

其他-具体说明(2024年利息收入)303.50

三、报告期期末募集资金余额71285.75

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司已制定了《募集资金使用管理办法》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行了规定。

（二）募集资金三方监管协议情况

31、2020年首次公开发行股票

公司已于2020年8月与保荐机构中信证券股份有限公司、中国工商银行股份

有限公司乐平支行签订《募集资金专户存储三方监管协议》；于2020年8月与保

荐机构中信证券股份有限公司、中国信托商业银行股份有限公司深圳分行签订

《募集资金专户存储三方监管协议》；于2020年8月与保荐机构中信证券股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司乐平支行签订《募集资金专户存储三方监管协议》；于2020年8月与保荐机构中信证券股份有限公司、中国银行股份有

限公司乐平支行签订《募集资金专户存储三方监管协议》，并明确了各方的权利和义务。

2、2024年向不特定对象发行可转换公司债券

2024年4月28日公司及保荐机构中信证券股份有限公司与江西银行股份有限

公司景德镇乐平支行、招商银行股份有限公司景德镇城东支行、中国邮政储蓄银

行股份有限公司乐平市支行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，2024年5月21日，公司、九江宏柏新材料有限公司连同保荐机构中信证券股份有限公司与九江银行股份有限公司乐平支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

上述《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。

（三）募集资金专户存储情况

1、2020年首次公开发行股票截至2025年12月31日，公司募集账户均已经销户，募集资金专户存储（包含购买理财产品）情况如下：

募集资金存储情况表

单位：万元人民币发行名称2020年首次公开发行股份

募集资金到账时间2020/8/6报告期末余账户名称开户银行银行账号账户状态额

4中国信托商业银

江西宏柏新材料2025/5/20已销

行股份有限公司1008603300700395-股份有限公司户深圳分行中国邮政储蓄银

江西宏柏新材料936007010013496682025/2/17已销

行股份有限公司-股份有限公司3户乐平市支行中国邮政储蓄银

江西宏柏新材料936005020000100052025/1/10已销

行股份有限公司-股份有限公司9户乐平市支行

2、2024年向不特定对象发行可转换公司债券

截至2025年12月31日，本公司有5个募集资金专户、3个理财产品专用结算账户、5个定期存款账户，募集资金存储情况如下：

募集资金存储情况表

单位：万元人民币

2024年向不特定对象公开发行可

发行名称转债

募集资金到账时间2024/4/23账户名称开户银行银行账号报告期末余额账户状态江西宏柏新招商行股份有限

材料股份有公司景德镇城东798900094610008-2025/9/3已注销限公司支行江西宏柏新江西银行股份有

材料股份有限公司景德镇乐798900697300019844.39使用中限公司平支行江西宏柏新四川银行股份有

材料股份有限公司成都建设782201000796371250.10使用中限公司路支行江西宏柏新四川银行股份有

材料股份有限公司成都建设78221000079831973-2025/7/15已注销限公司路支行江西宏柏新四川银行股份有

材料股份有限公司成都金堂78220100083020548-使用中限公司支行江西宏柏新四川银行股份有

材料股份有限公司成都金堂78221000083097104*2025/9/9已注销限公司支行江西宏柏新四川银行股份有

材料股份有限公司成都金堂80005000000025852228000.00使用中限公司支行

5九江宏柏新

九江银行股份有

材料有限公2270292000000102562047.77使用中限公司乐平支行司九江宏柏新华夏银行厦门分

材料有限公135500000012323390.21使用中行营业部司九江宏柏新华夏银行厦门分

材料有限公1355000000123286102025/1/6已注销行营业部司九江宏柏新华夏银行厦门分

材料有限公135500000012809623366.00使用中行营业部司九江宏柏新华夏银行厦门分

材料有限公13550000001259894-2025/4/23已注销行营业部司九江宏柏新国家开发银行山371001090000000004

材料有限公0.37使用中东省分行16司九江宏柏新国家开发银行山371002000000000000

材料有限公5000.00使用中东省分行12司九江宏柏新四川银行股份有

材料有限公限公司成都金堂7822010008745555526.91使用中司支行九江宏柏新四川银行股份有

材料有限公限公司成都金堂78221000087537018-2025/6/20已注销司支行九江宏柏新四川银行股份有

2025/12/22已注

材料有限公限公司成都金堂800030000000039615-销司支行九江宏柏新四川银行股份有

材料有限公限公司成都金堂78221000088597907-2025/7/15已注销司支行九江宏柏新四川银行股份有

材料有限公限公司成都金堂8000300000002587783000.00使用中司支行九江宏柏新四川银行股份有

材料有限公限公司成都金堂8000500000003186444000.00使用中司支行九江宏柏新四川银行股份有

材料有限公限公司成都金堂80009000000006917625000.00使用中司支行

合计71285.75

6三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况

2025年度《募集资金使用情况对照表》详见本核查意见附件1和附件3。

（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

1、2020年首次公开发行股票

本次募集资金规划用于七个项目，分别为宏柏新材氯硅烷绿色循环产业建设项目、新型有机硅材料建设项目、功能性气凝胶生产基地建设项目、研发中心建

设项目、智能化仓储物流中心建设项目、新材料应用中心建设项目和补充流动资金。

其中研发中心建设项目不直接产生经济效益，但有助于在公司现有研发实力上，进一步提升技术水平，为公司业务开展提供更坚实的技术支撑，并增加技术储备，进一步拓展公司产品线，最终达到增强公司的核心竞争力，进一步巩固公司在硅烷偶联剂领域中的领先地位。

智能化仓储物流中心建设项目不直接产生经济效益，但有助于提高物资存放的安全性，并促进公司供应链管理流程再造，实现材料、商品的安全、高效流转，提升经营效率。

新材料应用中心建设项目不直接产生经济效益，但有利于公司加强人才储备、提高研发实力，提升市场反应能力和渠道掌控能力，为公司在日益激烈的市场竞争中保持核心竞争力奠定了基础。

补充流动资金不直接产生经济效益，但有助于优化公司的资本结构，降低财务风险；同时，有助于提升公司资本实力，为公司未来战略发展提供支持。

2、2024年向不特定对象发行可转换公司债券

补充流动资金不直接产生经济效益，但有助于优化公司的资本结构，降低财务风险；同时，有助于提升公司资本实力，为公司未来战略发展提供支持。

（三）募投项目先期投入及置换情况

1、首次公开发行股票本年度，公司不存在募集资金先期投入及置换情况。

2、2024年向不特定对象发行可转换公司债券本年度，公司不存在募集资金先期投入及置换情况。

7（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

1、首次公开发行股票

截至2025年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

2、2024年向不特定对象发行可转换公司债券

截至2025年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

1、2020年首次公开发行股票

2024年8月28日召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币3500.00万元（含本数）暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资银行发行的安全性高、流动性好、满足保本要求的银行理财产品，且该理财产品不得用于质押。有效期为自该次董事会审议通过之日起12个月内，在上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元人民币发行名称2020年首次公开发行股份募集资金到账时间2020年8月6日计划进行现金管计划进行现金董事会审议通过计划起始日期计划截止日期理的金额管理的方式日期

3500.00-2024年8月282025年8月282024年8月28日

本年度公司不存在对闲置募集资金进行现金管理的情况。

2、2024年向不特定对象发行可转换公司债券

2024年4月28日，公司召开第三届董事会第五次和第三届监事会第四次会议，

审议通过《关于拟使用部分闲置可转换公司债券募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币70000.00万元(含本数)闲置可转换公司债券募集资金

进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。

2025年4月28日，公司召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于拟使用部分闲置可转换公司债券募集资金进行现金

8管理的议案》，同意公司使用不超过人民币70000.00万元（含本数）闲置募集资

金进行现金管理，用于投资金融机构发行的安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品，且该产品不用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元人民币发行名称2024年向不特定对象公开发行可转债募集资金到账时间2024年4月23日计划进行董事会审议通现金管理计划进行现金管理的方式计划起始日期计划截止日期过日期的金额

购买安全性高、流动性好、2024年4月282025年4月272024年4月28

70000.00

满足保本要求的投资产品日日日

购买安全性高、流动性好、2025年4月282026年4月272025年4月28

70000.00

满足保本要求的投资产品日日日

9截至2025年12月31日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

募集资金现金管理明细表

单位：万元人民币发行名称2024年向不特定对象公开发行可转债

募集资金到账时间2024/4/23预计年购买金尚未归利息金委托方受托银行产品名称产品类型起始日期截止日期归还日期化收益额还金额额率江西宏柏新材

四川银行股份有限公2025/11/2

料股份有限公6个月定存定期存款280002026/5/242026/5/24280001.3%-司成都金堂支行4司江西宏柏新材四川银行股份有限公

料股份有限公一年期大额存单定期存款150002024/7/152025/7/152025/7/1602.25%337.50司成都建设路支行司江西宏柏新材四川银行股份有限公

料股份有限公一年期大额存单定期存款130002024/9/92025/9/92025/9/902.15%279.50司成都金堂支行司九江宏柏新材3个月期结构性存

华夏银行厦门分行定期存款70002024/7/52024/10/82024/10/802.84%51.74料有限公司款九江宏柏新材6个月期结构性存

华夏银行厦门分行定期存款200002024/7/52025/1/62025/1/602.88%291.95料有限公司款九江宏柏新材3个月期结构性存

华夏银行厦门分行定期存款33002025/1/232025/4/232025/4/2302.49%20.26料有限公司款

10九江宏柏新材

华夏银行厦门分行7天通知存款定期存款33662025/5/7随时赎回未归还33661.00%料有限公司九江宏柏新材国家开发银行山东省

1年期大额存单定期存款100002024/7/122025/7/122025/7/1401.66%168.36

料有限公司分行九江宏柏新材国家开发银行山东省

1年期大额存单定期存款20002024/7/242025/7/242025/7/2401.65%33.46

料有限公司分行九江宏柏新材国家开发银行山东省

1年期大额存单定期存款20002024/7/242025/7/242025/7/2401.65%33.46

料有限公司分行九江宏柏新材国家开发银行山东省

1年期大额存单定期存款50002025/7/162026/7/162026/7/1650001.30%

料有限公司分行

九江宏柏新材四川银行股份有限公2024/12/2

半年期大额存单定期存款40002025/6/202025/6/2001.65%33料有限公司司成都金堂支行0九江宏柏新材四川银行股份有限公

半年期大额存单定期存款200002025/1/142025/7/142025/7/1501.65%165.14料有限公司司成都金堂支行

九江宏柏新材四川银行股份有限公2025/12/22025/12/2

半年期大额存单定期存款40002025/6/2001.30%26.06料有限公司司成都金堂支行02九江宏柏新材四川银行股份有限公

半年期大额存单定期存款250002025/7/212026/1/212026/1/21250001.30%料有限公司司成都金堂支行

九江宏柏新材四川银行股份有限公2025/11/2

半年期大额存单定期存款30002026/5/262026/5/2630001.30%料有限公司司成都金堂支行6

九江宏柏新材四川银行股份有限公2025/12/2

半年期大额存单定期存款40002026/6/262026/6/2640001.30%料有限公司司成都金堂支行6

68366.01440.4

合计168666

03

上述现金管理用于购买投资银行发行的安全性高、流动性好的、有保本约定的银行理财产品，自公司董事会审议通过之日起12

11个月内有效，在前述额度及期限范围内，可以循环滚动使用，该理财产品不得用于质押。

12（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况

1、关于首次公开发行股票募集资金截至2025年12月31日，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况。

2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金截至2025年12月31日，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况。

（七）节余募集资金使用情况

1、关于首次公开发行股票募集资金。

2024年12月13日，公司召开了第三届董事会第十五次会议及第三届监事会第

九次会议，2024年12月31日，公司召开了2024年第四次临时股东大会，审议通过《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司“新材料应用中心建设项目”结项，并将该募投项目合计节余募集资金529.81万元（含利息手续费等，实际金额以资金转出当日募资专户余额为准）永久性补充流动资金，用于公司日常生产经营。

截至2025年12月31日，公司已使用上述529.81万元（含利息手续费等转出募资专户）节余资金用于永久性补充流动资金，上述项目涉及的募集资金专户已注销。

2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金。

截至2025年12月31日，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。

（八）募集资金使用的其他情况

1、关于首次公开发行股票募集资金。

截至2025年12月31日，公司不存在募集资金使用的其他情况。

2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金。

2024年5月17日，公司召开第三届董事会第六次会议审议通过了《关于使用可转债募集资金对全资子公司增资以实施募投项目的议案》，同意公司使用募集资金向全资子公司九江宏柏增资42000万元，用于实施募投项目“九江宏柏新材料有限公司绿色新材料一体化项目”建设。其余资金将根据项目进度投入实施主

13体。

截至2025年12月31日，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）2020年首次公开发行股票公司于2020年12月9日召开了第一届董事会第三十一次会议和第一届监事会

第十五次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，本次拟

变更募投项目“新型有机硅材料建设项目”，新型有机硅材料建设项目由原产能

5000吨拟变更为年产9000吨。项目工艺技术发生改变，由丙烯腈法变更为氨化法。具体内容详见公司于2020年12月11日在上海证券交易所网站披露的《江西宏柏新材料股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2020-024）。

2024年12月13日，公司召开了第三届董事会第十五次会议及第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于部分募投项目终止并将剩余募集资金永久性补充流动资金的议案》，拟终止实施公司首次公开发行募集资金投资项目中尚未实施完毕的“功能性气凝胶生产基地建设项目”，并将该募投项目合计节余募集资金

2943.31万元（含利息手续费等，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久

性补充流动资金，用于公司日常生产经营及业务发展。具体内容详见公司于2024年12月14日在上海证券交易所网站披露的《江西宏柏新材料股份有限公司关于部分募投项目终止并将剩余募集资金永久性补充流动资金的公告》（公告编号：2024-127）。

变更募集资金投资项目情况表详见本报告“附表二：首次公开发行股票变更募集资金投资项目情况表”。

截至2025年12月31日，本次募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。

（二）2024年向不特定对象发行可转换公司债券

截至2025年12月31日，本次募集资金不存在变更募集资金投资项目的情况，不存在对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

截至2025年12月31日，公司及时、真实、准确、完整地披露了相关信息，募集资金使用及披露不存在重大问题。

14六、会计师对募集资金年度存放、管理与实际使用情况专项报告的鉴证意见中汇会计师事务所(特殊普通合伙)对公司截至2025年12月31日的《关于2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》进行了鉴证工作，出具了中汇会鉴[2026]6179号鉴证报告，认为：宏柏新材公司管理层编制的《关于2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作(2025年5月修订)》及相

关格式指引的规定，公允反映了宏柏新材公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况。

七、保荐人核查意见经核查，保荐人认为：截至2025年12月31日，公司募集资金存放、管理与实际使用符合《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。

（以下无正文）

15附表1：

首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

2025年度

单位：万元人民币发行名称2020年首次公开发行股份

募集资金到账日期2020/8/6

本年度投入募集资金总额3501.49

已累计投入募集资金总额76804.06

变更用途的募集资金总额注2943.315

变更用途的募集资金总额比例3.92%截至期末累计项目达到项目可截至期末本年是否

已变更项目，含截至期末承截至期末投入金额与承预定可使行性是承诺投资项募投募集资金承调整后投资本年度投投入进度度实达到目和超募资项目部分变更（如诺投入金额累计投入诺投入金额的用状态日否发生金投向性质诺投资总额总额入金额（%）(4)现的预计有）(1)金额(2)差额(3)＝期（具体重大变

＝(2)/(1)效益效益

(2)-(1)到月份）化氯硅烷绿色

生产2023年6-1806

循环产业建否21464.8321464.8321464.83-21829.49364.66101.70%否否

建设月.52设项目新型有机硅

生产2023年7-213.2否

材料建设项是5640.455640.455640.45-5740.53100.08101.77%是建设月6目

17功能性气凝

生产2024年11否

胶生产基地是9236.259236.256979.37-6979.37-100.00%-11.36是建设月建设项目研发中心建2022年12不适不适

其他否4099.874099.874099.87-4247.42147.55103.60%否设项目月用用智能化仓储生产2023年4不适不适

物流中心建否7188.547188.547188.54-7479.92291.38104.05%否建设月用用设项目新材料应用

2023年3不适不适

中心建设项其他否4948.834948.834948.83-4574.05-374.7892.43%否月用用目补充流动资补流不适注

否22451.7924708.6724708.673501.49525924.911244.61100.00%不适用-否金还贷用

-2031

合计75030.5675030.5675030.563501.4976773.691773.50102.36%———.14未达到计划进度原因无

（分具体募投项目）1、2020年12月9日，公司第一届董事会第三十一次会议、第一届监事会第十五次会议以及2020年第六次临时股东大会决议，审议通过了《关于变更部分募集资金项目可行性投资项目的议案》，同意公司变更募投项目“新型有机硅材料建设项目”，新型有机硅材料建设项目由原产能5000吨拟变更为年产9000吨。项目工艺技术发生改变，发生重大变由丙烯腈法变更为氨化法。

化的情况说2、2024年12月13日，公司召开了第三届董事会第十五次会议及第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于部分募投项目终止并将剩余募集资金永久性补充流动明资金的议案》，拟终止实施公司首次公开发行募集资金投资项目中尚未实施完毕的“功能性气凝胶生产基地建设项目”，并将该募投项目合计剩余募集资金2943.31万元（含利息手续费等，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久性补充流动资金，用于公司日常生产经营及业务发展。

募集资金投不适用

18资项目先期

投入及置换情况用闲置募集资金暂时补不适用充流动资金情况对闲置募集

资金进行现2024年8月28日召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不金管理，投超过人民币3500.00万元（含本数）暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资银行发行的安全性高、流动性好、满足保本要求的银行理财产品，且该理财产品不得资相关产品用于质押。有效期为自该次董事会审议通过之日起12个月内，在上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。

情况用超募资金永久补充流动资金或归不适用还银行贷款情况

截至 2025 年 12 月 31 日，公司上述 IPO 结余募集资金及利息已经全部用于补充流动资金。

募集资金结2024年12月13日，公司召开了第三届董事会第十五次会议及第三届监事会第九次会议，2024年12月31日，公司召开了2024年第四次临时股东大会，审议通过《关余的金额及于部分募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司“新材料应用中心建设项目”结项，并将该募投项目合计节余募集资金529.81万元（含形成原因利息手续费等，实际金额以资金转出当日募资专户余额为准）永久性补充流动资金，用于公司日常生产经营。

募集资金其不适用他使用情况

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

19注4：募投项目性质包括：“生产建设”，“研发项目”，“运营管理”，“投资并购”，“补流”，“还贷”，“回购公司股份”，“其他”；“其他”类型，应当注释说明。

注5：本年募集资金投入3501.49万元，其中“新材料应用中心建设项目”结项，将该募投项目合计节余募集资金529.81万元永久性补充流动资金；“功能性气凝胶生产基地建设项目”终止，将该募投项目合计节余募集资金2943.31万元，永久性补充流动资金；其余部分系账户发生的利息手续费等。

20附表2：

变更募集资金投资项目情况表

2025年度

单位：万元人民币发行名称2020年首次公开发行股份

募集资金到账日期2020/8/6变更后本年董事股东变更后项截至期末项目达到预是否的项目度实实际累计投资进度本年度会审会审变更后对应的原募投项实施主目拟投入计划累计定可使用状达到可行性

实施地点际投投入金额（%）实的效议通议通的项目项目目性质体募集资金投资金额态日期（具体预计是否发

入金(2)(3)=(2)/(1)益过时过时

总额(1)到年月）效益生重大额间间变化

2020

江西宏江西省景2020新型有年新型有机柏新材德镇市乐年机硅材生产建12

硅材料建料股份平市塔山5640.455640.45--5740.53101.77%2023年7月-213.26否否12料建设设月设项目有限公工业园区月9项目28司工业九路日日江西宏江西省景20242024终止后柏新材德镇市乐年年永久补功能性气生产建不适用

料股份平市塔山6979.376979.37-6979.37100.00%2024年11月否否1212

充流动凝胶项目设-有限公工业园区月月资金司工业九路1331

21日日

合计12619.8212619.82-12719.90100.79%———--

一、新型有机硅材料建设项目。公司2020年第一届董事会第三十一次会议和2020年第一届监事会第十五次会议，2020年第六次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》：1）原生产工艺由于当时生产工艺的先进性，产成品主要针对国内外市场中高端品质产品，但同时存在成本无明显优势，原材料采购及重建与公司现有业务关联度较低以及以高毒性丙烯腈为原料，安全环保管控要求较高等有待改进方面，新生产工艺氨化法经过近几年的快速发展，已经在成本控制、环保处理以及工艺安全生产管控方面有了重大的进步，同时，公司在2005年就采用该技术生产过相关产品，有充足的技术积累，在多年的技术改造过程中，积累了丰富的经验，能够满足在现有条件下，使用新工艺技术达到中高端产品需求的能力。2）新工艺技术主要以公司自有中间体为原料合成氨基硅烷，向下游不断扩展，既丰富了产品品种，同时也扩大了氯循环产业链。与原工艺技术相比具有更高的成本优势，进一步增强了产品市场竞争力；另外，新工艺技术生产线可以变更原因、决策程序及信息披露实现产品品种之间的灵活切换，便于根据市场需求及时调整生产产能，以及时应对市场变化，降低投资项目市场风险。

情况说明（分具体募投项目）二、功能性气凝胶项目公司于2024年12月13日召开了第三届董事会第十五次会议及第三届监事会第九次会议，于2024年12月31日召开

2024年第四次临时股东大会，审议通过了《关于部分募投项目终止并将剩余募集资金永久性补充流动资金的议案》，拟终止实施公司首次公

开发行募集资金投资项目中尚未实施完毕的“功能性气凝胶生产基地建设项目”，并将该募投项目合计节余募集资金永久性补充流动资金，用于公司日常生产经营及业务发展。公司终止该项目实施的主要原因系：近几年来，气凝胶行业需求量及产能同步迅速扩张。截至项目终止时，行业产销基本平衡，下游应用市场未来将逐步向精细化、高端化方向发展。公司气凝胶一期项目已建成，结合目前公司客户及市场开拓进度，并通过全面分析和判断，现有产能足以满足公司下游市场开拓进度和现有客户需求。鉴于上述情况，综合考虑公司实际经营状况和未来发展规划，经审慎评估，为进一步提高募集资金使用效率，公司拟对“功能性气凝胶生产基地建设项目”提前终止，并先行将剩余募集资金永久补充流动资金，未来待气凝胶市场需求进一步扩大后，再使用自有资金进一步针对下游应用市场扩建气凝胶项目。

22未达到计划进度的情况和原因

不适用（分具体募投项目）变更后的项目可行性发生重大不适用变化的情况说明

注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

23附表3：

向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

2025年度

单位：万元人民币发行名称2024年向不特定对象公开发行可转债

募集资金到账日期2024/4/23

本年度投入募集资金总额474.38

已累计投入募集资金总额25044.74

变更用途的募集资金总额-

变更用途的募集资金总额比例-项目达截至期截至期末累计到预定项目可末投入已变更项截至期末截至期末投入金额与承可使用本年度是否达行性是承诺投资项目和募投项目性募集资金承调整后投本年度投进度

超募资金投向质目，含部分承诺投入累计投入诺投入金额的状态日实现的到预计否发生诺投资总额资总额入金额（%）变更（如有）金额(1)金额(2)差额(3)＝期（具效益效益重大变

(4)＝

(2)-(1)体到月化

(2)/(1)

份）

九江宏柏新材料生产建设70000.0070000.0070000.00474.38474.38-69525.620.68%2026不适用不适用否

24有限公司绿色新年12

材料一体化项目月

100.00

补充流动资金补流还贷24567.5624567.5624567.56-24567.56-不适用不适用不适用否

%

26.48

合计94567.5694567.5694567.56474.3825041.94-69525.62———

%未达到计划进度

原因（分具体募投不适用项目）项目可行性发生截至本核查意见披露之日，公司于2026年4月15日召开第三届董事会第二十五次会议，审议通过《关于优化调整可转债募投项目产品结构与变更部分募集重大变化的情况资金用途的议案》，拟对绿色新材料一体化项目细分产品结构进行优化调整。具体情况参见公司披露的《江西宏柏新材料股份有限公司关于优化调整可转债募说明投项目产品结构与变更部分募集资金用途的公告》募集资金投资项目先期投入及置不适用换情况用闲置募集资金暂时补充流动资不适用金情况

2024年4月28日召开第三届董事会第五次和第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于拟使用部分闲置可转换公司债券募集资金进行现金管理的议案》，

同意拟使用额度不超过人民币70000.00万元（含本数）的暂时闲置可转换公司债券募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的对闲置募集资金

现金管理产品，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。

进行现金管理，投2025年4月28日公司召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于拟使用部分闲置可转换公司债券募集资金进行现金资相关产品情况管理的议案》，同意拟使用额度不超过人民币70000.00万元（含本数）的暂时闲置可转换公司债券募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的现金管理产品，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。

用超募资金永久不适用补充流动资金或

25归还银行贷款情

况募集资金结余的

截至2025年12月31日，公司剩余尚未使用的募集资金及利息总额为71285.76万元，存放于募集资金专户。

金额及形成原因募集资金其他使不适用用情况

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

注4：募投项目性质包括：“生产建设”，“研发项目”，“运营管理”，“投资并购”，“补流”，“还贷”，“回购公司股份”，“其他”；“其他”类型，应当注释说明。

注5：本年投入25042.05万元，其中包括项目投入25041.94万元，募集资金账户手续费0.11万元。

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