浙江拱东医疗器械股份有限公司

ESG管理制度

第一章总则

第一条为全面提升浙江拱东医疗器械股份有限公司（以下简称“公司”）

在环境、社会和治理方面的履责水平，推动企业在可持续发展的框架下稳健经营，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》

《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《企业内部控制应用指引第4号——社会责任》等有关法律法规、规范性文件和《浙江拱东医疗器械股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本制度，以指导和规范公司ESG管理工作。

第二条 本制度所称的ESG（Environmental、Social、Governance）职责，是

指公司在经营发展过程中应承担的环境保护、社会责任与公司治理相关的义务，包括资源节约、生态保护、产品与服务质量、员工权益保障、商业伦理、合规经营以及治理透明度等方面的要求。

第三条本制度所称利益相关方，是指可能受到公司经营活动影响，或能影

响公司长期价值的组织和个人，包括但不限于：股东、投资者、员工、客户、供应商、合作伙伴、监管部门、行业协会及社区组织等。

第四条本制度适用于公司及纳入公司合并报表范围内的全资、控股子公司（以下简称“子公司”）。

第五条 公司应当按照本制度的要求，积极履行ESG职责，不定期评估公司

ESG职责的履行情况，按照相关法规要求及时披露公司ESG/可持续发展报告。

第二章 ESG职责理念与原则

第六条 公司积极履行ESG职责，努力实现社会效益和经济效益的协调统一。

第七条公司坚持绿色发展和创新驱动，并将其融入经营发展的全过程，通

过在生态环境建设、科技创新、绿色环保、公司治理、人才培养等方面的努力和实践，推动企业高质量发展，为建设美丽中国和实现碳中和的美好前景作出重要贡献。

第八条公司充分关注利益相关方的诉求，建立多渠道沟通机制，确保其合

法权益得到尊重和保护，并将相关反馈融入管理改进。

第九条公司始终将可持续发展作为中长期战略的重要组成部分，重点关注

员工权益、环境保护、安全生产等管理领域：在员工层面，将保障员工合法权益视为发展基石；在环境层面，将环境保护纳入重要使命，积极践行绿色发展理念，以实际行动推动生态友好型运营；在安全层面，严格遵循合法合规原则，全面规范开展安全生产与职业健康安全管理工作，切实筑牢运营安全防线。

第十条公司在稳健经营、回报股东和推进产业发展的同时，积极参与公益

活动和社会服务，推动公司价值向社会共享。

第十一条公司应遵守法律法规、规章及规范性文件，保证公司治理结构的

透明度和规范性，提高公司管理效率和质量。公司应当建立健全公司治理制度，做好董事和高级管理人员的职责分工和监督，提高信息披露的质量和透明度，加强内部控制和风险管理，防范公司治理风险。

第三章管理机构与职责及工作措施

第十二条 公司建立ESG管理体系，对ESG相关工作进行统一领导、决策并

组织实施：

（一）董事会是ESG工作的领导和决策机构；

（二）公司可持续发展管理工作组是ESG工作的日常工作与协调机构；

（三）各相关部门负责本领域ESG事项的实施与执行。

第十三条 ESG管理工作各方职责为：

董事会作为公司ESG治理的最高决策主体，负责审议并批准公司ESG管理制度及相关报告，明确公司可持续发展的总体战略、阶段性目标及中长期规划，并统筹指导公司将环境、社会与治理因素融入经营管理全过程。董事会应组织识别、评估并持续跟踪重大ESG风险与机遇，依据其重要性设定管理优先级，并提出相应的风险防控与优化举措，同时关注公司在重大经营布局、投资活动及核心业务决策中对ESG要素的考虑情况，确保可持续发展理念得到系统贯彻；可持续发展管理工作组承担公司ESG工作的组织、协调与推进责任，统筹制度建设与专项任务落实，组织利益相关方沟通、关键议题识别及重要性分析，确保公司ESG管理与外部要求及行业发展趋势保持一致。工作组还负责指导ESG/可持续发展报告的编制与数据收集，并督促各业务部门按年度工作计划落实重点任务，定期向董事会汇报整体工作进展及阶段性成果。各相关部门及责任人按业务职能承担具体的ESG执行责任，负责识别并评估本部门范围内的环境、社会及治理风险与机遇，落实公司总体规划及年度工作目标；提供真实、完整、可追溯的数据与材料，支持公司整体ESG管理及信息披露；并定期向可持续发展管理工作组报告执行情况

及改进计划，确保公司ESG管理形成闭环，推动可持续发展目标有效落地。

第十四条根据工作需要，公司可聘请相关领域的专家顾问或专业机构，为

推进ESG工作提供专业化建议以及服务。

第十五条 公司在进行重大战略制定、重大交易决策时，应充分考虑相关ESG

因素及其潜在影响，并在内部业务流程中嵌入ESG管理要求。

第十六条 公司董事有权对公司履行ESG职责的情况提出意见和建议。董事

会办公室应汇总相关意见，将讨论形成的议案提交董事会审议。

第十七条公司应建立信息沟通机制，确保与利益相关方保持信息畅通。必要时，可通过访谈、座谈、问卷调查等方式，听取利益相关方的反馈意见和建议，以便持续改进工作成效。

第四章 ESG报告与信息披露

第十八条公司应依照上海证券交易所的监管要求和公司信息披露制度，编

制年度ESG/可持续发展报告，并经董事会审议后在指定媒体公开披露。

第十九条若公司在公共安全、生态环境、安全生产、产品质量与公共健康

等领域发生重大违法违规事件，或相关事项可能对公司经营业绩、投资者决策产生重大影响，应按照信息披露制度及时履行披露义务。

第五章附则第二十条本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、行政法规、部门规

章或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定执行。

第二十一条制度由董事会负责制定、修订及解释，自公司董事会通过之日起实施。