杭州华旺新材料科技股份有限公司
2023年度独立董事述职报告
作为杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格遵照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规章制度的规定
及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》的要求，勤勉尽责，审慎行使独立董事权利，主动地了解公司的经营和发展情况，积极出席董事会和股东大会，参与公司的重大决策，对公司董事会审议的重大事项充分发挥自身的专业优势，发表独立客观的意见，切实维护了公司的整体利益和全体股东的合法权益，履行了诚信、勤勉的职责和义务。现将本人2023年度履职情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况邵天英，1986年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，具有高级会计师和注册会计师资格。历任宇恒电池股份有限公司仓储部部长兼总装车间生产部部长、浙江遂网电子商务有限公司财务总监等职。2019年11月至今，任杭州殷勤企业管理咨询有限公司执行董事兼总经理，2023年7月至今，担任公司独立董事。
2023年7月5日，公司召开2023年第一次临时股东大会，选举本人为公司
第三届董事会独立董事。任期自股东大会通过之日起至第三届董事会届满之日止。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号--规范运作》中对独立董事独立
性的相关要求，不存在影响独立性的情况。二、独立董事年度履职概况
（一）出席股东大会和董事会会议情况
2023年度任期内，公司共召开4次董事会，1次临时股东大会，本人均按规
定出席了公司董事会、股东大会，忠实履行了独立董事职责具体出席会议情况如下：
参加股出席董事会会议情况东大会独立董事情况姓名以通讯是否连续两应出席亲自出委托出缺席出席次方式出次未亲自出次数席次数席次数次数数席次数席会议邵天英44400否1
（二）董事会专门委员会履职情况
作为公司董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员，本人严格按照公司制订的《审计委员会议事规则》《薪酬与考核委员会议事规则》及其
他相关法律法规的规定，开展专门委员会工作。本人对本年度公司董事会专门委员会的各项议案均投出赞成票，未出现反对或弃权等情况。具体情况如下：
专门委员会2023年度任期内应参加会议参加委托出席类别召开次数次数次数次数审计委员会3330薪酬与考核委
1110
员会
（三）出席独立董事专门会议情况
根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等的相关规定，结合公司自身实际情况，2023年度任期内公司未召开独立董事专门会议。（四）行使独立董事职权情况
2023年度任期内，本人作为公司独立董事忠实履行独立董事职务，任期内
参与了公司所有董事会及专门委员会会议，在对所有议案进行认真审阅后，客观、审慎地行使了表决权，并对董事会各类必要事项发表了表示明确同意的独立意见。任期内，本人没有提议召开董事会、提议召开临时股东大会、提议解聘会计师事务所、独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
（五）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况
2023年度任期内，本人与公司内部审计机构、年审会计师事务所进行积极沟通，2023年12月29日，召开第三届董事会审计委员会2023年第六次会议，听取了会计师事务所关于公司2023年度财务报表审计计划安排以及预审情况的汇报，并就预审中重点关注事项进行了讨论。
（六）与中小股东沟通情况
2023年度任期内，本人通过参加公司2023年半年度业绩说明会、2023年第
三季度业绩说明会以及股东大会等方式与中小投资者保持畅通的沟通渠道，了解中小投资者诉求，积极维护中小投资者的权益。
（七）现场考察及公司配合独立董事工作情况
2023年度任期内，本人通过现场工作、电话、邮件等多种方式与公司董事、高管、监事及相关人员保持长效沟通，及时了解公司生产经营状况、财务情况和可能产生的风险，积极关注董事会、股东大会决议的执行情况及各类重大事项的进展情况，针对实际运行中遇到的问题及时提出意见和建议，充分发挥了指导和监督的作用。公司管理层高度重视与本人的沟通交流，积极主动汇报公司生产经营相关重大事项的进展情况，征求本人的专业意见，在召开董事会及在相关会议前，公司认真组织准备会议资料并及时准确传递，充分保证了本人的知情权。为本人更好的履职提供了必要的条件和大力支持。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
作为公司独立董事，任期内，重点关注事项如下：
（一）关联交易情况公司2022年年度股东大会已审议通过关于《关于预计2023年度日常关联交易的议案》，2023年度本人任期内，公司未发生其他应当披露的关联交易事项。
（二）对外担保及资金占用情况公司2022年度股东大会审议通过关于《关于2023年度对外担保预计额度的议案》，本人认真核查，认为公司严格遵守《公司章程》、《上海证券交易所股票上市规则》及其他规范性文件的要求和有关规定，并在决议的授权范围内具体实施，严格控制对外担保风险。除与关联方经营性资金正常往来之外，公司不存在控股股东及关联方占用公司资金、侵害公司利益的情形。2023年度任期内，公司实际未发生对外担保的情况，且未发生资金占用情况。
（三）募集资金使用情况2023年度任期内，本人对《关于<2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》和《关于非公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》发表了表示同意的独立意见。
本人认为：公司认真按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、行政法规及规范性文件的规定，不存在损害公司和全体股东合法利益的情况。
（四）董事、高级管理人员薪酬情况2023年度任期内，公司董事、高级管理人员报酬按照公司《董事、监事及高级管理人员薪酬管理办法》相关规定执行，本人对公司董事、高级管理人员在公司领取报酬的情况进行了核查，未发现违反公司上述薪酬管理办法的情况。
（五）限制性股票激励情况公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期和预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，本次符合解除限售条件的激励对象共135人，其中首次授予激励对象111人，预留授予激励对象24人。本人对上述议案发表了表示同意的独立意见。
本人认为：公司符合《上市公司股权激励管理办法》）、《公司2021年限制性股票激励计划（草案）》）及其他法律法规及规范性文件规定的实施股权
激励计划的情形；公司具备实施股权激励计划的主体资格，未发生不得实施本次激励计划的情形；参与本次解除限售的激励对象具备申请解除限售的主体资格，其满足《激励计划》等规定的解除限售条件，其作为公司本次可解除限售激励对象的主体资格合法、有效；公司本次解除限售安排符合《管理办法》《激励计划》及其他法律法规、规范性文件的规定，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。
（六）定期报告披露相关情况
2023年度任期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了公司《2023年半年度报告》、《2023年第三季度报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均经公司董事会和监事会审议通过。公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，财务数据准确详实，真实地反映了公司的实际情况。
（七）公司及股东承诺履行情况
2023年度任期内，本人持续关注公司及股东承诺履行情况，通过对相关情
况的核查和了解，本人认为公司及控股股东、实际控制人均能够积极履行以往做出的承诺，未出现违反承诺的现象。
（八）信息披露的执行情况
2023年度任期内，公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《信息披露制度》等相关法律法规的规定履行信息披露义务，公告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，保证信息披露工作的及时性、公平性，切实维护了公司股东的合法权益。四、总体评价和建议
2023年度任期内，本人以独立、公正、谨慎、勤勉的态度，认真学习最新
法律法规，定期了解公司生产经营、财务管理等日常情况的介绍和汇报，对公司重大决策和议案发表了独立意见。本人在任职期间积极履行独立董事职责，以对股东尤其是中小股东负责的态度，按照各项法律法规的要求，充分发挥独立董事的作用，促进了董事会决策的科学性、客观性，以及公司运作的规范性，切实维护了公司整体利益和全体股东的权益。
2024年度，本人将继续按照相关法律法规对独立董事的规定和要求发挥自
身专业优势，进一步加强与公司董事、监事及管理层的沟通，切实履行独立董事的职责，为公司的可持续发展和全体股东特别是中小股东的合法权益继续努力。
特此报告。
杭州华旺新材料科技股份有限公司
独立董事：邵天英
2024年4月26日
