东鹏饮料:东鹏饮料（集团）股份有限公司投资者关系管理制度（H股发行并上市后适用）

东鹏饮料（集团）股份有限公司

投资者关系管理制度

（H 股发行并上市后适用）

二〇二五年七月东鹏饮料（集团）股份有限公司投资者关系管理制度

东鹏饮料（集团）股份有限公司投资者关系管理制度（H 股发行并上市后适用）

第一章总则

第一条为进一步加强东鹏饮料（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）

与投资者及潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的信息沟通，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良性关系，提升公司的投资价值与诚信形象，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》(以下简称“《上市规则》”)、公司证券上市地证券监管机构和证券交易所的相关监管规则等相关规定及《东鹏饮料（集团）股份有限公司章程》，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。

第三条公司在投资者关系管理工作中应当客观、真实、准确、完整地介绍

和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。

第四条公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保密，防止泄密及由此导致的相关内幕交易。

第二章投资者关系管理机构设置

第五条公司投资者关系管理工作的主要职责包括：

（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；

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（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；

（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司董事会及管理层；

（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；

（五）保障投资者依法行使股东权利；

（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；

（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；

（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。

第六条公司董事会是投资者关系管理的决策与执行机构，负责制定公司投

资者关系管理制度，并负责检查考核投资者关系管理工作的落实、运行情况。

第七条公司董事会秘书为公司投资者关系管理工作的负责人，公司证券部

为投资者关系管理的职能部门，在公司董事会秘书的领导下进行组织与实施公司投资者关系管理工作。公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。

第八条公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人员

不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：

（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲突的信息；

（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；

（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；

（四）对公司证券价格作出预测或承诺；

（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；

（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；

（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；

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（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的违法违规行为。

第九条公司可以定期对董事、高级管理人员和工作人员开展投资者关系管

理工作的系统性培训。鼓励参加浙江证监局和上海证券交易所、证券登记结算机构、上市公司协会等举办的相关培训。

第十条投资者关系管理部门是公司对外的窗口，公司应对相关工作人员进

行相应培训，部门工作人员应当具备以下素质和技能：

（一）熟悉公司的全面情况，包括营运、财务、产品、研发、市场营销、人事等方面；

（二）具有良好的知识结构，熟悉公司治理、财务、证券等方面的专业知识

及相关政策、法律、法规；

（三）具有良好的沟通技巧，品行端正、诚实守信，有较强的协调能力及心理承受能力；

（四）有严谨的逻辑思维能力和较高的文字修养，能够规范地撰写定期报告和临时公告等文件。

第三章投资者关系管理的原则和目的

第十一条投资者关系管理遵循的基本原则是：

（一）合规性原则。公司应当在遵守相关法律法规，真实、准确、完整、及

时、公平地披露信息基础上，积极进行投资者关系管理。

（二）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。

（三）平等性原则。公司在投资者关系管理中应当平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与投资者关系管理活动创造机会。

（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信，守底线、

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负责任、有担当，培育健康良好的市场生态。

第十二条投资者关系管理的目的：

（一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉；

（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；

（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；

（四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；

（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。

第四章投资者关系管理工作的内容和方式

第十三条投资者关系管理的服务对象为：

（一）投资者（包括登记在册的公司股东和潜在投资者）；

（二）证券分析师及行业分析师；

（三）财经媒体、行业媒体和其他相关媒体；

（四）其他相关机构。

第十四条公司与投资者沟通的内容包括：

（一）法定信息披露及其说明；

（二）公司发展战略；

（三）公司经营管理信息；

（四）公司发生《中华人民共和国证券法》规定的重大事件；

（五）公司的环境保护、社会责任和公司治理信息；

（六）公司文化建设；

（七）股东权利行使的方式、途径和程序等；

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（八）投资者诉求信息；

（九）香港联合交易所要求的其他内容；及

（十）其他相关信息。

第十五条公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通

过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱等渠道，利用上海证券交易所、香港联合交易所、证券登记结算机构等网络基础设施平台，采取股东会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。公司在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资者的重大事件沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。

第十六条公司设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投资者反馈。号码、地址如有变更应及时公布。

公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官网开设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和更新投资者关系管理相关信息。

第十七条公司应当积极利用上海证券交易所投资者关系互动平台、香港联合交易所网站等公益性网络基础设施开展投资者关系管理活动。公司可通过新媒体平台开展投资者关系管理活动。已开设的新媒体平台及其访问地址，应当在公司官网投资者关系专栏公示，及时更新。公司应在官方网站提供投资者关系联系热线及/或邮箱的详情，以供投资者向公司提出其对公司企业管治或其他事项的看法。

第十八条公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座谈沟通。公司接受机构及个人调研时：

（一）应当妥善开展相关接待工作，并按规定履行相应的信息披露义务；

（二）公司、调研机构及个人不得利用调研活动从事市场操纵、内幕交易或

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者其他违法违规行为；

（三）公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员及其他员工在接受调研前，应当知会董事会秘书，原则上董事会秘书应当全程参加调研；

（四）公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀参加证券公司研究所

等机构举办的投资策略分析会等情形外，还应当要求调研机构及个人出具单位证明和身份证等资料，并要求与其签署承诺书。

公司应当就调研过程和交流内容形成书面调研记录，参加调研的人员和董事会秘书应当签字确认。

第十九条公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，回答问题并听取相关意见建议。

第二十条公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和

《公司章程》的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏