华兴源创:关于公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

苏州华兴源创科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况专项报告

苏州华兴源创科技股份有限公司

关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

根据上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定，将苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称本公司或公司）2023年度募集资金存放与实际使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

1、2019年首次公开发行股票实际募集资金情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1054号文核准，本公司于2019年7月首次向社会公开发行人民币普通股（A股）4010.00 万股，每股发行价为 24.26元，应募集资金总额为人民币97282.60万元，根据有关规定扣除发行费用9193.30万元后，实际募集资金金额为88089.30万元。该募集资金已于2019年7月3日到位。上述资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2019]6471号《验资报告》验证。本公司对募集资金采取了专户存储管理。

2、2021年发行可转换公司债券实际募集资金情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3553号文核准，本公司于2021年11月向不特定对象发行可转换公司债券800.00万张，每张面值为人民币100元，应募集资金总额为人民币80000.00万元，根据有关规定扣除发行费用1208.40万元后，实际募集资金金额为78791.60万元。该募集资金已于2021年12月3日到位。上述资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2021]230Z0307 号验证。本公司对募集资金采取了专户存储管理。

（二）募集资金使用及结余情况

1、2019年首次公开发行股票实际募集资金情况

2023年度，本公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目10276.24万元，

截至2023年12月31日止，公司累计直接投入募集资金70575.86万元。收到募集资金专用账户利息收入（含现金管理收益）并扣除银行手续费净额5202.82万元，注销苏州华兴源创科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况专项报告募集资金户划转22716.26万元，募集资金专户2023年12月31日余额合计为0.00万元。

2、2021年发行可转换公司债券实际募集资金情况

2023年度，本公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目24383.37万元，

截至2023年12月31日止，公司累计直接投入募集资金67546.65万元。收到募集资金专用账户利息收入（含现金管理收益）并扣除银行手续费净额1319.08万元，注销募集资金户划转12564.03万元，募集资金专户2023年12月31日余额合计为0.00万元。

二、募集资金管理情况为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（2013年修订）》的相关规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，本公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

（一）2019年首次公开发行股票实际募集资金情况

2019年7月，公司与保荐人华泰联合证券有限责任公司、募集资金专户开户银行

（浙商银行股份有限公司苏州分行、宁波银行股份有限公司苏州分行、中国银行股份有限公司苏州工业园区分行、苏州银行股份有限公司湖东支行、中信银行股份有限公司苏州分行）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

截至2023年12月31日止，募集资金存储情况如下：

金额单位：人民币万元序号银行账户名称银行账号余额备注于2023年6

1浙商银行股份有限公司苏州分行3050020010120100277488—

月1日注销于2023年6

2中信银行股份有限公司苏州木渎支行8112001012200482681—

月1日注销苏州华兴源创科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况专项报告序号银行账户名称银行账号余额备注

合计—

（二）2021年发行可转换公司债券实际募集资金情况

2021年12月，公司与保荐人华泰联合证券有限责任公司、苏州华兴欧立通自动化科技有限公司、中信银行股份有限公司苏州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》，公司与保荐人华泰联合证券有限责任公司、中国建设银行股份有限公司苏州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。监管协议与证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。

截至2023年12月31日止，募集资金存储情况如下：

金额单位：人民币万元序号银行账户名称银行账号余额备注于2023年12

1中信银行股份有限公司苏州吴中支行8112001012700631333—

月28日注销于2023年12

2中信银行股份有限公司苏州吴中支行8112001014600630708—

月28日注销于2023年12

3中信银行股份有限公司苏州吴中支行8112001013700630709—

月28日注销于2023年12

4中信银行股份有限公司苏州吴中支行8112001012400631325—

月28日注销于2023年12

5中信银行股份有限公司苏州吴中支行8112001013000631327—

月28日注销中国建设银行股份有限公司苏州分行于2023年12

632250198823600005132—

营业部月28日注销中国建设银行股份有限公司苏州分行于2023年12

732250198823600005133—

营业部月28日注销中国建设银行股份有限公司苏州分行于2023年12

832250198823600005134—

营业部月28日注销

合计—

三、2023年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

截至2023年12月31日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币

138122.51万元，具体使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。

（二）募投项目先期投入及置换情况苏州华兴源创科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况专项报告公司于2021年12月27日分别召开第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第

十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》。根据会议决议，公司拟使用募集资金3778.42万元置换预先投入募投项目的自筹资金。上述情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚专字[2021]215Z0028 号验证。2022年

1月28日，公司对用自筹资金支付的投入费用进行置换，金额为3778.42万元，置换

使用期限自公司董事会审议通过之日起不超6个月。截至2023年12月31日，公司已完成了预先投入募投项目资金全部置换，总额为3778.42万元。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

1、2021年发行可转换公司债券实际募集资金情况

2022年8月30日，公司召开了第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用不超过人民币12000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，并仅用于公司的日常经营、业务拓展等与主营业务相关的生产经营活动，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。

2023年8月30日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的10012.33万元闲置募集资

金全部归还至募集资金专用账户。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司分别在浙商银行苏州分行营业部、中国建设银行股份有限公司苏州城中支行、

招商银行苏州分行常熟支行、上海浦东发展银行苏州分行、中国银行苏州工业园区分行、

中国工商银行股份有限公司苏州方洲路支行、民生银行常熟支行、宁波银行苏州分行、

浙商银行常熟支行开立了现金管理专用结算账户，用于暂时闲置募集资金现金管理。截至2023年12月31日，除中国建设银行股份有限公司苏州城中支行账户以外均已注销，具体信息如下：

开户账户名称账号账户性质注销时点银行浙商浙商银行苏州分行营业3050020010120100396现金管理结算账户2023年6月1日银行部391浙商浙商银行苏州分行营业3050020010120100396现金管理结算账户2023年6月1日银行部688苏州华兴源创科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况专项报告开户账户名称账号账户性质注销时点银行建设中国建设银行股份有限3225029882360000013

现金管理结算账户—银行公司苏州城中支行9招商招商银行苏州分行常熟

512910065510988现金管理结算账户2023年12月28日

银行支行浦东上海浦东发展银行苏州8901007880130000758现金管理结算账户2023年12月28日银行分行7中国中国银行苏州工业园区

504078143241现金管理结算账户2023年12月29日

银行分行工商中国工商银行股份有限

1102219319100058709现金管理结算账户2023年12月28日

银行公司苏州方洲路支行民生民生银行常熟支行636733208现金管理结算账户2023年12月28日银行宁波宁波银行苏州分行75010122001408530现金管理结算账户2023年12月28日银行浙商3050020610120100069浙商银行常熟支行现金管理结算账户2023年12月28日银行037浙商3050020610120100068浙商银行常熟支行现金管理结算账户2023年12月28日银行906

上述账户仅用于暂时闲置募集资金购买理财产品的结算，不得用于存放非募集资金或作其他用途。

2023年度，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况具体如下：

1、2019年首次公开发行股票实际募集资金情况

2022年8月2日，公司召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，使用额度不超过人民币

20000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起不超过6个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。

2023年度，本公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：

金额预计年存款期限存放银行产品名称存款方式到期日（万元）化收益（天）单位人民币通知

浙商银行通知存款10000.002023-2-11.825%71存款单位人民币通知

浙商银行通知存款10000.002023-2-11.825%71存款

2、2021年发行可转换公司债券实际募集资金情况苏州华兴源创科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况专项报告

2022年1月28日分别召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于补充确认使用部分闲置募集资金进行现金管理额度暨增加现金管理额度的议案》，公司增加现金管理额度25000.00万元，增加后合计拟使用不超过人民币75000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自第二届董事会第十五次会议审议通过之日起不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。

2023年2月1日，公司分别召开第二届董事会第二十八次会议和第二届监事会第

二十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。根据决议，公司将使用额度不超过人民币30000.00万元的发行可转换公司债券募集资金进行现金管理，使用期限自第二届董事会第二十八次会议审议通过之日起不超过12个月，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。

2023年度，本公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：

金额预计年化存款期限存放银行产品名称存款方式到期日（万元）收益（天）中国工商银行挂钩工商银行汇率期间累计型法结构性存

3500.002023-1-112.40%92

人人民币结构性存款

款产品—专户型

2022年第 372期 I

结构性存工商银行款（产品代码：3500.002023-1-112.40%92款

22ZH372I）

中国工商银行挂钩

汇率期间累计型法结构性存工商银行4000.002023-1-192.45%59人人民币结构性存款

款产品—专户型

2022年第 425期 E

结构性存工商银行款（产品代码：3000.002023-1-192.45%59款

22ZH425E）

中国工商银行挂钩汇率期间累计型法结构性存

工商银行1500.002023-6-262.94%34人人民币结构性存款

款产品—专户型

2023年第 187期 A

结构性存工商银行款（产品代码：1500.002023-6-262.94%34款

23ZH187A）

中国工商银行挂钩结构性存

工商银行汇率区间累计型法2500.002023-8-233.04%92款人人民币结构性存苏州华兴源创科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况专项报告金额预计年化存款期限存放银行产品名称存款方式到期日（万元）收益（天）

款产品-专户型

2023年第 187期 B 结构性存

工商银行2500.002023-8-233.04%92

款（产品代码：款

23ZH187B）

中国工商银行挂钩

汇率区间累计型法结构性存工商银行2500.002023-10-132.94%32人人民币结构性存款

款产品-专户型

2023年第 337 期 A 结构性存工商银行款（产品代码：2500.002023-10-132.94%32款

23ZH337A）

中国工商银行挂钩工商银行汇率期间累计型法结构性存

2500.002023-11-202.77%34

人人民币结构性存款

款产品—专户型

2023年第 337期 E

结构性存工商银行款（产品代码：2500.002023-11-202.77%34款

23ZH337E）（苏州）对公结构结构性存

中国银行2800.002023-5-161.40%99性存款202327874款（苏州）对公结构结构性存

中国银行2300.002023-5-161.40%99性存款202327874款（苏州）对公结构结构性存

中国银行2700.002023-5-155.01%98性存款202327873款（苏州）对公结构结构性存

中国银行2200.002023-5-155.01%98性存款202327873款利多多公司稳利结构性存浦发银行 23JG3109 期（1 1000.00 2023-4-13 2.75% 31 款个月早鸟款）人民币对公结构性存结构性存

浦发银行1000.002023-4-132.75%31款款利多多公司稳利结构性存浦发银行 23JG3109 期（1 1500.00 2023-3-6 3.04% 28 款个月早鸟款）人民币对公结构性存结构性存

浦发银行1500.002023-3-63.04%28款款

宁波银行单位7天通知通知存款1000.002023-1-191.77%28

宁波银行单位7天通知通知存款4000.002023-1-191.77%28

对公“流动利 D”

民生银行1协定存款5000.00不适用2.60%不适用开放式管理产品“活期存款市场化浦发银行2协定存款16000.00不适用2.50%不适用报价”服务苏州华兴源创科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况专项报告

注1:本公司于2023年2月27日在民生银行的募集资金现金管理专用结算账户存

入闲置募集资金5.000.00万元，存款利率为2.60%，截至2023年11月29日上述存款本金已全部划转至原募集资金专用账户。

注2:本公司分别于2023年7月3日、2023年9月4日在浦发银行的募集资金现金

管理专用结算账户存入6000.00万元、10000.00万元，存款利率为2.50%，截至2023年11月28日上述存款本金已全部划转至原募集资金专用账户。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至2023年12月31日止，本公司募集资金投资项目未发生变更、对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

六、保荐机构专项核查报告的结论性意见

2024年4月29日，华泰联合证券有限责任公司针对本公司2023年度募集资金存放与使用情况出具了《华泰联合证券有限责任公司关于苏州华兴源创科技股份有限公司

2023年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》，专项核查报告认为，本公司严格执

行募集资金专户存储制度，有效执行三方及四方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；2023年度，本公司不存在变更募集资金用途、改变实施地点等情形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在其他募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对华兴源创在2023年度募集资金存放与使用情况无异议。

附表1：募集资金使用情况对照表

附表2：变更募集资金投资项目情况表苏州华兴源创科技股份有限公司董事会

2023年4月29日苏州华兴源创科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况专项报告

附表1：

2023年度募集资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金总额166880.90本年度投入募集资金总额34659.61

变更用途的募集资金总额—

已累计投入募集资金总额138122.51

变更用途的募集资金总额比例—已变更项截至期末累计投截至期末截至期末投入项目可行性

承诺投资目，含部募集资金承调整后投本年度投入金截至期末累计入金额与承诺投项目达到预定可使本年度实现是否达到预承诺投入进度(%)(4)＝是否发生重

项目分变更诺投资总额资总额额投入金额(2)入金额的差额(3)用状态日期的效益计效益

金额(1)(2)/(1)大变化（如有）＝(2)-(1)平板显示

生产基地是39858.9139858.9139858.915937.1232423.37-7435.5481.352023年3月49706.47是否建设项目半导体事

业部建设是26032.7926032.7926032.794339.1215930.84-10101.9561.202023年3月5261.75否否项目补充流动

否35000.0022197.6022197.60—22221.6524.05100.11不适用不适用不适用否资金新型微显示检测设

否15000.0015000.0015000.007450.5110780.86-4219.1471.872023年11月—不适用否备研发及生产项目

半导体 SIP芯片测试

否18000.0018000.0018000.0010378.3713726.56-4273.4476.262023年11月—不适用否设备生产项目新建智能

否11400.0011400.0011400.001673.2910953.79-446.2196.092023年11月—不适用否自动化设苏州华兴源创科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况专项报告

备、精密检测设备生产项目（一期）新建智能自动化设

备、精密检

否13100.0013100.0013100.004874.3510765.71-2334.2982.182023年11月—不适用否测设备生产项目（二期）补充流动

否22500.0021291.6021291.606.8521319.7328.13100.13不适用不适用不适用否资金

合计—180891.70166880.9166880.934659.61138122.51-28758.39—————

受项目规划及公共卫生事件影响工程建设延期，2020年经董事会审议通过，首发募投项目中平板显示生产基地建设项目及半导体事业部建设项目达到预定可使用状态日期由2021年7月调整至2022年7月。2021年7月，公司对首发募投项目建设进度进行了进一步分析及审慎评估，经董事会审议通过，首发募投项目中平板显示生产基地建设项目及半导体事未达到计划进度原因(分具体项目)业部建设项目达到预定可使用状态时间由2022年7月调整至2022年9月。

2022年上半年，公司首发募投项目进度受公共卫生事件影响出现延期，公司董事会通过综合评估分析，基于审慎原则，

将首发募投项目“平板显示生产基地建设项目”和“半导体事业部建设项目”达到预定可使用状态时间由2022年9月调整至2023年3月。

项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

为了使公司的募投项目及早产生效益，在首次公开发行股票募集资金前，公司利用自有资金对平板显示生产基地建设项目、半导体事业部建设项目进行了建设。截至2019年7月9日，公司以自有资金先行投入751.12万元建设平板显示生产基地建设项目和半导体事业部建设项目。2019年8月3日，经公司第一届董事会第九次会议决议，公司以募集资金置换上述预先投入的自有资金751.12万元。该投入金额业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）会专字[2019]6893号《关募集资金投资项目先期投入及置换情况于苏州华兴源创科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》鉴证。截至2023年12月31日，上述预先投入募集资金投资项目的自筹资金已置换完毕。

为了使公司的募投项目及早产生效益，在发行可转换公司债券募集资金前，公司利用自有资金对新建智能自动化设备、精密检测设备生产项目进行了建设。截止2021年12月22日，公司以自有资金先行投入3778.42万元建设智能自动化苏州华兴源创科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况专项报告设备、精密检测设备生产项目。2021年12月27日，经公司第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十二次会议决议，公司以募集资金置换上述预先投入的自有资金3778.42万元。该投入金额业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚专字[2021]215Z0028 号《关于苏州华兴源创科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》鉴证。截至2023年12月31日，上述预先投入募集资金投资项目的自筹资金已置换完毕。

2022年8月30日，公司召开了第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用不超过人民币12000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，并仅用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

用于公司的日常经营、业务拓展等与主营业务相关的生产经营活动，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。2023年8月30日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的10012.33万元闲置募集资金全部归还至募集资金专用账户。

2022年8月2日，公司召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，使用额度不超对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况过人民币20000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起不超过6个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。

2023年2月1日，公司分别召开第二届董事会第二十八次会议和第二届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。根据决议，公司将使用额度不超过人民币30000.00万元的发行可转换公司债券募集资金进行现金管理，使用期限自第二届董事会第二十八次会议审议通过之日起不超过12个月，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用。

2023年3月，公司首次公开发行股票募投项目“平板显示生产基地建设项目”和“半导体事业部建设项目”达到预定可

使用状态并结项，共使用募集资金48354.21万元，占公司承诺投入募集资金总额的73.38%，剩余已签订合同待支付资金和节余募集资金（含利息收入净额）合计22716.26万元永久补充流动资金。

公司首次公开发行股票募投项目形成节余资金的具体原因如下：

募集资金结余的金额及形成原因（一）秉持合理、有效及节俭原则，优化资源配置在募投项目实施过程中，公司严格按照募集资金使用的相关规定，在保障质量和进度的前提下，本着专款专用、合理、有效及节俭的原则谨慎使用募集资金，严格把控采购环节和付款进度，合理调整项目设计及配置资源，节约了部分铺底流动资金和预备费的使用。

（二）优化工艺设计及供应链体系，国产设备替代苏州华兴源创科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况专项报告

公司在采购募投项目所需设备时，结合实际需求对设备采购内容进行了优化调整，总体上节约了采购成本。一方面，随着下游相关设备供应商工艺设计不断改进，设备自动化水平和产能效率持续提升，公司结合实际生产需要，对部分生产线采购规划进行了优化整合；另一方面，在保证功能和性能满足企业需求的前提下，公司为增强供应链安全性、优化供应链体系，选用部分高性价比的国产设备替代原计划采购的进口设备，节省了部分募投项目资金的支出。

（三）自主研发能力提升，自研设备应用

在“半导体事业部建设项目”建设过程中，公司结合自身技术水平，充分利用自有研发能力，自主研发了部分半导体测试设备投入募投项目使用，以满足内部交叉验证需求，从而降低了设备采购支出，节省了部分募集资金。

（四）闲置募集资金进行现金管理，获得理财收益

为提高募集资金的使用效率，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金安全的前提下，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，获得了理财收益，同时募集资金存放期间也产生了一定的利息收入，增加了募集资金节余。

2023年11月，公司向不特定对象发行可转换公司债券募投项目“新建智能自动化设备、精密检测设备生产项目（一期）”、“新建智能自动化设备、精密检测设备生产项目（二期）”、“新型微显示检测设备研发及生产项目”和“半导体 SIP 芯片测试设备生产项目”达到预定可使用状态并结项，共使用募集资金 46226.92 万元，占公司承诺投入募集资金总额的80.39%，剩余已签订合同待支付资金和节余募集资金（含利息收入净额）合计12564.03万元永久补充流动资金。

公司向不特定对象发行可转换公司债券募投项目形成节余资金的具体原因如下：

（一）秉持合理、有效及节俭原则，合理资源配置

在募投项目实施过程中，公司严格按照募集资金使用的相关规定，在确保质量和进度的前提下，本着专款专用、合理、有效及节俭的原则谨慎使用募集资金，严格把控采购环节和付款进度，合理调整项目设计及配置资源，节约了部分铺底流动资金和预备费的使用。

（二）优化工艺设计及供应链体系，国产设备替代

公司结合实际需求和市场变化，对募投项目设备采购进行优化，整体上节约了采购成本。一方面，部分设备供应商通过持续的工艺设计改进，实现设备自动化水平和产能效率的提升，公司基于实际生产情况，将对部分生产线采购计划进行整合，降低了部分设备采购支出；另一方面，在保证功能和性能满足生产需求的前提下，公司为增强供应链安全性、优化供应链体系，选用部分高性价比的国产设备替代原计划采购的进口设备，亦有效节省了部分募投项目支出。

（三）闲置募集资金进行现金管理，获得理财收益

募集资金其他使用情况无苏州华兴源创科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况专项报告

注1：补充流动资金项目截至期末累计投入金额超过承诺投入金额的差额系利息收入投入导致。

注2：根据公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书，“平板显示生产基地建设项目”完全达产后预计能增加年均销售收入45000.00万元、“半导体事业部建设项目”完全达产后预计能增加年均销售收入23000.00万元。为保持效益核算口径一致，“本年度实现的效益”指各项目在报告期内形成的营业收入金额。报告期内“半导体事业部建设项目”未达到预计效益，一方面由于该募投项目于2023年3月结项，截至报告期末核算期间尚未满一年，且自募投项目结项后至相关产品最终实现收入仍需要一定时间，目前已实现效益与预计全年收入尚不完全可比，另一方面受全球半导体行业景气度下行、国际贸易摩擦背景等因素影响，报告期内公司半导体检测设备制造收入有所下滑，也一定程度上影响该项目效益实现情况。

注3：根据公司关于苏州华兴源创科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函的回复，“新型微显示检测设备研发及生产项目”完全达产后预计能增加年均销售收入 20010.00 万元、“半导体 SIP 芯片测试设备生产项目”完全达产后预计能增加年均销售收入 49532.00 万

元、“新建智能自动化设备、精密检测设备生产项目（一期）”完全达产后预计能增加年均销售收入14000.00万元、“新建智能自动化设备、精密检测设备生产项目（二期）”完全达产后预计能增加年均销售收入14070.00万元。为保持效益核算口径一致，“本年度实现的效益”指各项目在报告期内形成的营业收入金额。由于上述项目均于2023年11月结项，核算期间尚未满一年，因此不适用“是否达到预计效益”指标。

注4：

本报告期结项的首次公开发行股票募投项目募集资金使用及节余情况具体如下：

单位：万元项目拟使用募集资金投累计已投入募集资已签订合同募投项目节余资金利息收入扣除手续募集资金账户节余入金额金金额金额费后净额资金总金额待支付金额

平板显示生产基地39858.9131513.792078.876266.252920.209186.45建设项目

半导体事业部建设26032.7915792.01258.659982.132245.2512227.38苏州华兴源创科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况专项报告项目

合计65891.7047305.802337.5216248.385165.4521413.83

公司首次公开发行股票募投项目“平板显示生产基地建设项目”和“半导体事业部建设项目”募集资金账户节余资金总额合计21413.83万元；产生结

余的主要原因是在募投项目实施过程中，公司采购募投项目设备时，结合实际需求对设备采购内容进行了优化调整，严格把控采购环节和付款进度，节约了采购成本以及合理调整项目设计及配置资源，有效节省了募投项目资金的支出。具体内容详见公司在上海证券交易所网站发布的《华兴源创：关于首次公开发行股票募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-014）。

注5：

本报告期结项的向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目募集资金使用及节余情况具体如下：

单位：万元项目拟使用募集资金投累计已投入募集资已签订合同募投项目节余资金利息收入扣除手续募集资金账户节余入金额金金额金额费后净额资金总金额待支付金额新建智能自动化设

备、精密检测设备11400.0010662.59291.20446.2197.42543.63

生产项目（一期）新建智能自动化设

备、精密检测设备13100.0010123.16880.292096.54266.612363.15

生产项目（二期）新型微显示检测设

15000.0010206.391898.492895.12405.093300.21

备研发及生产项目苏州华兴源创科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况专项报告

半导体 SIP 芯片测

18000.0013467.871440.253091.88475.993567.87

试设备生产项目

合计57500.0044460.024510.238529.751245.119774.86

公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目“新建智能自动化设备、精密检测设备生产项目（一期）”、“新建智能自动化设备、精密检测设备生产项目（二期）”、“新型微显示检测设备研发及生产项目”和“半导体 SIP芯片测试设备生产项目”募集资金账户节余资金总额合计 9774.86万元；产生结余的主要原因是在募投项目实施过程中，公司采购募投项目设备时，结合实际需求对设备采购内容进行了优化调整，严格把控采购环节和付款进度，节约了采购成本以及合理调整项目设计及配置资源，有效节省了募投项目资金的支出。具体内容详见公司在上海证券交易所网站发布的《华兴源创：关于向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-062）。苏州华兴源创科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况专项报告附表2：

2023年度变更募集资金投资项目情况表

单位：万元变更后项目

截至期末计划累计投资本年度实际投入金实际累计投投资进度(%)项目达到预定可本年度实现是否达到预计变更后的项目可行性变更后的项目对应的原项目拟投入募集

金额(1)额入金额(2)(3)=(2)/(1)使用状态日期的效益效益是否发生重大变化资金总额平板显示生产平板显示生产

39858.9139858.915937.1232423.3781.352023年3月49706.47是否

基地建设项目基地建设项目半导体事业部半导体事业部

26032.7926032.794339.1215930.8461.202023年3月5261.75否否

建设项目建设项目

2022年2月以来，国内公共卫生事件反复，公司所在地苏州市及周边地区受公共卫生事件影响，导致公司募投项目建设人员流动受到限制，募投项目主体结构及内部装修工程较计划工期有所延迟，进而影响了拟购置设备的采购、安装、调试等环节进展，导致募投项目出现延期。基于上述情况，公司董事会通过综合评估分析，基于审慎原则，拟将首次公开发行募投项目“平板显示生产基地建设项目”和“半导体事业部建设项目”达到预定可使用状态时间由2022年9月调整至2023年3月，公司已披露了相关信息。公司于2022年8月2日召开第二届变更原因、决策程序及信息披露情况说明

董事会第二十一次会议和第二届监事会第十六次会议分别审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，公司独立董事对此事项(分具体募投项目)

发表了明确的同意意见。本次募投项目延期是公司根据项目实施的实际情况做出的审慎决定，项目的延期未改变募投项目的投资内容、投资总额、实施主体，不会对募投项目的实施造成实质性的影响。本次对募投项目延期不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定，不会对公司的正常经营产生不利影响，符合公司发展规划。

2022年2月以来，国内公共卫生事件反复，公司所在地苏州市及周边地区受公共卫生事件影响，导致公司募投项目建设人员流动受到限

未达到计划进度的情况和原因(分具体募制，募投项目主体结构及内部装修工程较计划工期有所延迟，进而影响了拟购置设备的采购、安装、调试等环节进展，导致募投项目出现投项目)延期。基于上述情况，公司董事会通过综合评估分析，基于审慎原则，拟将首次公开发行募投项目“平板显示生产基地建设项目”和“半导体事业部建设项目”达到预定可使用状态时间由2022年9月调整至2023年3月，公司已披露了相关信息。

变更后的项目可行性发生重大变化的情况不适用说明

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