证券代码：688005证券简称：容百科技公告编号：2024-024
宁波容百新能源科技股份有限公司
关于2023年年度募集资金存放与使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告〔2022〕
15号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕14号）等有关规定，宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称：“公司”、“容百科技公司”）编制了截至2023年12月31日的《公司2023年年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票实际募集资金情况
1.实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕1162号文核准，并经上海证券交易所同意，公司由主承销商中信证券股份有限公司采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售、网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股）股票 4500 万股，每股面值 1 元，发行价为每股人民币 26.62 元，募集资金总额为119790.00万元，坐扣承销和保荐费用8385.30万元（其中发行费用7910.66万元，税款474.64万元，税款由公司以自有资金承担）后的募集资金为111404.70万元，已由主承销商中信证券股份有限公司于2019年7月16日汇入公司募集资金监管账户。另减除保荐费、律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用（不含税）1779.05万元后，公司本次募集资金净额为110100.29万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2019〕222号）。
2.募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元项目序号金额
募集资金净额 A 110100.29
项目投入 B1 83791.36截至期初募集资金截至期初累计发
用于现金管理的余 B2 26000.00生额额
利息收入净额 B3 7898.19
项目投入 C1 10933.10
募集资金本期累计 C2
81000.00
用于现金管理本期发生额
累计赎回用于现金 C3
85000.00
管理的募集资金
利息收入净额 C4 662.80
项目投入 D1=B1+C1 94724.46截至期末募集资金截至期末累计发
用于现金管理的余 D2=B2+C2-C3 22000.00生额额
利息收入净额 D3=B3+C4 8560.99
应结余募集资金 E=A-D1-D2+D3 1936.82
实际结余募集资金 F 1936.82
差异 G=E-F
（二）2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金基本情况
1.实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意宁波容百新能源科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2246号），公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）31681102 股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 42.11 元，截至 2023 年 9 月 14 日，公司本次向特定对象发行 A 股股票（以下简称“本次发行”）募集资金总额为人民币1334091205.22元，坐扣承销保荐费7288123.26元后的募集资金1326803081.96元已由保荐人华泰联合证券有
限责任公司（以下简称“保荐人”）于2023年9月14日汇入公司在中国银行股份有限公司余姚桐江桥支行开立的账号为357176672698的人民币账户内。另扣除律师费、审计费等其他发行费用1898799.70元后，募集资金净额为1324904282.26元。上述募集资金已全部到位，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次向特定对象发行股票募集资金的到位情况进行了审验，并于
2023年9月15日出具了《验资报告》（天健验〔2023〕503号）。
2.募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元项目序号金额
募集资金初始存放金额 A 132680.31
截至期初累计发生 项目投入 B1
额 利息收入净额 B2
项目投入 C1 132923.50本期发生额
利息收入净额 C2 354.98
截至期末累计发生 项目投入 D1=B1+C1 132923.50
额 利息收入净额 D2=B2+C2 354.98
应结余募集资金 E=A-D1+D2 111.79
实际结余募集资金 F 111.79
差异 G=E-F
3.募集资金使用的其他情况
1)募投项目延期的情况
结合公司当前募投项目实际进展情况，在募投项目实施主体、募集资金用途及投资项目规模不发生变更的情况下，拟对募投项目预计达到可使用状态日期进行调整，具体如下：
变更前预计达到可使变更后预计达到可序号项目名称用状态日期使用状态日期
1锂电正极材料扩产项目2023年8月2026年12月仙桃一期年产10万吨锂电
1.12023年8月2026年12月
正极材料项目
遵义2-2期年产3.4万吨锂
1.22023年2月2024年三季度
电正极材料项目
韩国忠州1-2期年产1.5万
1.32023年5月2024年三季度
吨锂电正极材料项目
2)本次募投项目延期的原因
由于公司募集资金到账时间较晚，且募投项目建设周期较长，在项目建设过程中受市场环境变化、行业发展变化等多方面因素的影响，项目整体进度较计划有所延后。
仙桃一期项目目前已完成4万吨正极产能建设，剩余6万吨产能预计2026年12月前完成建设。遵义和韩国正极项目已完成建设，因存在产线调试等原因，预计达到可使用状态日期延期至2024年三季度。该事项经公司2024年4月10
日第二届董事会第三十二次会议审议通过。
二、募集资金管理情况公司根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指
引第1号——规范运作》等相关规定，对募集资金采取了专户存储管理，开立了募集资金专户。
（一）首次公开发行股票募集资金管理情况公司于2019年7月15日与保荐机构中信证券股份有限公司分别与中国银行
股份有限公司余姚分行、中国建设银行股份有限公司余姚支行，于2021年9月15日与宁波银行股份有限公司余姚中心区支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2022年4月，公司聘请华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）担任公司保荐机构。鉴于公司保荐机构已发生更换，为进一步规范公司募集资金管理，2022年4月29日，公司、保荐机构华泰联合证券和募集资金监管银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
截至2023年12月31日，公司有3个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币万元开户银行银行账号募集资金余额备注中国建设银行股
份有限公司余姚331501995236000005511.43活期存款支行中国银行股份有
405249688886488.39活期存款
限公司余姚分行宁波银行股份有
限公司余姚中心610201220006585841447.00活期存款区支行
合计1936.82
截至2023年12月31日，公司使用闲置募集资进行现金管理合计22000.00万元，截至本报告披露日，是否赎回明细如下单位：人民币万元委托理财金是否赎受托方产品名称产品类型起息日到期日额回
中国银行股份有限公保本保最2023-12024-1-
结构性存款6000.00否
司余姚分行低收益型0-1210
中国银行股份有限公保本保最2023-12024-2-
结构性存款9000.00否
司余姚分行低收益型1-1021
中国银行股份有限公保本保最2023-12024-3-
结构性存款7000.00否
司余姚分行低收益型2-2527
小计22000.00
（二）2022 年度向特定对象发行 A 股股票实际募集资金存放和管理情况
2023年9月27日，公司及保荐机构华泰联合证券分别与中国银行股份有限
公司余姚分行、中国建设银行股份有限公司余姚支行（以下简称“开户银行”）分
别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。公司于2023年10月25日召开第二届董事会第二十九次会议及第二届监事会第二十二次会议审议通过了《关于部分募集资金账户转为一般账户的议案》，鉴于锂电正极材料扩产项目募集资金投资金额已全部按计划使用完毕，为提高募集资金使用效率，且便于募集资金统一管理，公司拟将在中国银行股份有限公司余姚分行开设的存放锂电正极材料扩产项目的募集资金专户转为一般账户。截至2023年10月23日，该账户募集资金结余2671682.16元，其中待支付发行费用870798.67元将转至公司在中国建设银行股份有限公司余姚支行开
立的存放补充流动资金的募集资金专项账户，已预先以自有资金支付但尚未置换的发行费用1028001.03元与理财及利息收益773968.46元拟用于永久补充流动资金。上述结余资金转出专户后，公司已此募集资金专户转为一般户，公司与保荐人、商业银行签订的募集资金三方监管协议终止。
截至2023年12月31日，公司仅剩余1个定增募集资金专户，定增资金存放情况如下：
单位：人民币万元开户银行银行账号募集资金余备注额
中国建设银行股份有限公司余姚支行33150199523600001952111.79活期存款
合计111.79
注：募集资金专户余额为111.79万元，系未支付的税费87.08万元及产生的利息收入24.71万元。
三、本年年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况首次公开发行募集资金使用情况对照表详见本报告附件1和附件2“募集资金使用情况对照表”。
（二）首次公开发行募集资金使用的其他情况
公司于2023年6月28日召开了第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币22000.00万元部分暂时闲置募集资金进行现金管理，期限为自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。截至2023年12月31日，尚未到期的结构性存款为 22000.00 万元，本期累计收到理财收益 624.23 万元。（三）2022 年度向特定对象发行 A股股票募集资金募投项目先期投入及置换情况
2023年9月26日，公司第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会第二十一次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，置换资金总额为
928432997.59元，公司独立董事、监事会、保荐机构就该事项发表了同意意见。
（四）募集资金投资项目出现异常情况的说明
报告期内，公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（五）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
报告期内，公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已披露的募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募集资金管理违规情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《宁波容百新能源科技股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（天健审〔2024〕1570号）。认为容百科技公司管理层编制的2023年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》（上证发〔2023〕194号）的规定，如实反映了容百科技公司募集资金2023年度实际存放与使用情况。七、保荐人或独立财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见经核查，保荐机构华泰联合证券有限责任公司认为：截至2023年12月31日，宁波容百新能源科技股份有限公司募集资金存放和使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，募集资金具体使用情况与披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对宁波容百新能源科技股份有限公司董事会披露的关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告无异议。
附件1：首次公开发行募集资金使用情况对照表
附件 2：2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用情况对照表宁波容百新能源科技股份有限公司董事会
2024年4月12日附件1
首次公开发行募集资金使用情况对照表
2023年年度
编制单位：宁波容百新能源科技股份有限公司单位：人民币万元
募集资金总额110100.29本年度投入募集资金总额10933.10变更用途的募集资金总额0
已累计投入募集资金总额94724.46变更用途的募集资金总额比例0截至期末截至期末项目达承诺投资调整后截至期末本年度截至期末投入进度累计到
(%)项目可是否已变更投入金额本年度是否达行性是募集资金承预定可
项目（含部承诺投入金累计投入与承诺投(4)＝实现的到预计否发生项目诺投资总额投资总额投入金额使用状分变更）额(1)金额(2)入金额的(2)/(1)效益效益重大变态日期差额化
(3)＝(2)-(1)
81.392024年
2025动力型锂电材料综2023年度实现营业
否82600.2982600.2982600.2910933.1067224.51-15375.7812月31否
合基地（一期）{注1}收入38396.07万元日
补充营运资金否27500.0027500.0027500.0027499.95-0.05100不适用不适用不适用否
合计－110100.29110100.29110100.2910933.1094724.46-15375.83－－－未达到计划进度原因无。
项目可行性发生重大变化的情况说明无。
募集资金投资项目先期投入及置换情况无。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无。
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况详见本报告之二、募集资金管理情况。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无。
募集资金结余的金额及形成原因无。
募集资金其他使用情况无。
注1：公司正在加快推进2025动力型锂电材料综合基地（一期）项目建设实施，计划2024年12月31日前完成整体项目建设。截至
2023年12月31日，公司投入资金已累计支付80421.81万元，累计投入募集资金支付67224.51万元，项目投入募集资金占项目募集
资金承诺投资总额的81.39%。附件2：
2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用情况对照表
2023年年度
编制单位：宁波容百新能源科技股份有限公司单位：人民币万元
募集资金总额132490.43本年度投入募集资金总额132923.50变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额132923.50变更用途的募集资金总额比例0是否已变截至期末承截至期末截至期末累计投入截至期末投入进度项目达到预承诺投资项调整后投本年度投项目可行性
更项募集资金承诺投入金额累计投入金额与承诺投入金(%)定可使用状本年度实是否达到目资总额入金额是否发生重
目（含诺投资总额(1)金额(2)额的差额(4)＝(2)/(1)态日期现的效益预计效益大变化
部分(3)＝(2)-(1)
变更）
1锂电正极
材料扩产项否92843.3092843.3092843.3092843.3092843.30100.002026年12月--否目
1.1仙桃一
期年产102023年度实现营业收
否42605.0042605.0042605.0042605.0042605.00100.002026年12月否
万吨锂电正入98523.96万元极材料项目
1.2遵义2-2
期年产3.42024年三季2023年度实现营业收
否39109.1039109.1039109.1039109.1039109.10100.00否
万吨锂电正度入87388.75万元
极材料项目1.3韩国忠
州1-2期年
2024年三季
产万吨锂电否11129.2011129.2011129.2011129.2011129.20100.00不适用不适用否度正极材料项目
2.补充流动
否39647.1339647.1339647.1340080.2040080.20433.07101.09不适用不适用不适用否资金
132490.4
合计－132490.43132490.43132923.50132923.50433.07－－－－
3详见“一、募集资金基本情况之（二）2022 年度向特定对象发行 A 股股票实际募集资金存放和管理情况中的 3. 募集资金未达到计划进度原因使用的其他情况”。
项目可行性发生重大变化的情况说明无。
2023年9月26日，公司第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会第二十一次会议，审议通过《关于使用募集资金置募集资金投资项目先期投入及置换情况换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，置换资金总额为
928432997.59元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无。
募集资金结余的金额及形成原因无。
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况无。
