华泰联合证券有限责任公司

关于宁波容百新能源科技股份有限公司

2025年度募集资金存放和使用情况专项核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”）

作为宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称“容百科技”、“公司”或“发行人”）向特定对象发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》

《上海证券交易所科创板股票上市规则》，对容百科技在2025年度募集资金存放和使用情况进行了核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）首次公开发行股票实际募集资金情况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕1162号文核准，并经上海证券交易所同意，公司由主承销商中信证券股份有限公司采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售、网上向持有上海市场非限售 A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）股票 4500万股，每股面值 1元，发行价为每股人民币 26.62元，募集资金总额为119790.00万元，坐扣承销和保荐费用8385.30万元（其中发行费用7910.66万元，税款474.64万元，税款由公司以自有资金承担）后的募集资金为111404.70万元，已由主承销商中信证券股份有限公司于2019年7月16日汇入公司募集资金监管账户。另减除保荐费、律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用（不含税）1779.05万元后，公司本次募集资金净额为110100.29万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2019〕222号）。

截至2025年12月31日，公司募集资金使用及结余情况如下：募集资金基本情况表单位：万元币种：人民币发行名称2019年首次公开发行股份募集资金到账时间2019年7月16日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日项目金额

一、募集资金总额119790.00

其中：超募资金金额0

减：直接支付发行费用9689.71

二、募集资金净额110100.29

减：

以前年度已使用金额100095.55

本年度使用金额3406.42暂时补流金额

现金管理金额12000.00

其他-具体说明1931.97【注】

加：

募集资金利息收入扣除银行手续费净额9294.53

其他-具体说明0

三、报告期期末募集资金余额1960.88

注：其他1931.97万元为项目节余资金及结息款补充流动资金。

（二）2022年度向特定对象发行 A股股票募集资金基本情况根据中国证券监督管理委员会《关于同意宁波容百新能源科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2246号），公司向特定对象发行人民币普通股（A股）31681102股，每股面值 1元，每股发行价格为人民币 42.11元，截至 2023年 9月 14日，公司本次向特定对象发行 A股股票（以下简称“本次发行”）募集资金总额为人民币1334091205.22元，坐扣承销保荐费7288123.26元后的募集资金1326803081.96元已由保荐机构华泰联合证券

有限责任公司（以下简称“保荐机构”）于2023年9月14日汇入公司在中国银行股份有限公司余姚桐江桥支行开立的账号为357176672698的人民币账户内。另扣除律师费、审计费等其他发行费用1898799.70元后，募集资金净额为1324904282.26元。上述募集资金已全部到位，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次向特定对象发行股票募集资金的到位情况进行了审验，并于

2023年9月15日出具了《验资报告》（天健验〔2023〕503号）。

截至2025年12月31日，募集资金专户均已转为一般户，公司已无定增募集资金专户，募集资金余额为0。

二、募集资金管理情况

公司根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司募集资金监管规则》、

上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，对募集资金采取了专户存储管理，开立了募集资金专户。

（一）首次公开发行股票募集资金存放和管理情况公司于2019年7月15日与保荐机构中信证券股份有限公司分别与中国银行

股份有限公司余姚分行、中国建设银行股份有限公司余姚支行，于2021年9月18日与宁波银行股份有限公司余姚中心区支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

2022年4月，公司聘请华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）担任公司保荐机构。鉴于公司保荐机构已发生更换，为进一步规范公司募集资金管理，2022年4月29日，公司、保荐机构华泰联合证券和募集资金监管银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

2025年12月16日，公司在中国建设银行余姚支行开立的账号为

33150199523600000551进行销户，余额1.35万元补流，系募集资金补流资金在

账户中产生的利息收益。

截至2025年12月31日，募集资金存储情况如下：

募集资金存储情况表单位：万元币种：人民币发行名称2019年首次公开发行股份募集资金到账时间2019年7月16日账户名称开户银行银行账号报告期末余额账户状态宁波容百新能源科中国银行股份

技股份有限公司募有限公司余姚405249688886587.68使用中集资金专项账户分行宁波银行股份宁波容百新能源科

有限公司余姚610201220006585841373.19使用中技股份有限公司中心区支行

（二）2022年度向特定对象发行 A股股票实际募集资金存放和管理情况

2023年9月27日，公司及保荐机构华泰联合证券分别与中国银行股份有限

公司余姚分行、中国建设银行股份有限公司余姚支行（以下简称“开户银行”）分

别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

公司于2023年10月25日召开第二届董事会第二十九次会议及第二届监事

会第二十二次会议审议通过了《关于部分募集资金账户转为一般账户的议案》，鉴于锂电正极材料扩产项目募集资金投资金额已全部按计划使用完毕，为提高募集资金使用效率，且便于募集资金统一管理，公司拟将在中国银行股份有限公司余姚分行开设的存放锂电正极材料扩产项目的募集资金专户转为一般账户。截至

2023年10月23日，该账户募集资金结余2671682.16元，其中待支付发行费用

870798.67元将转至公司在中国建设银行股份有限公司余姚支行开立的存放补

充流动资金的募集资金专项账户，已预先以自有资金支付但尚未置换的发行费用

1028001.03元与理财及利息收益773968.46元拟用于永久补充流动资金。上述

结余资金转出专户后，公司已将此募集资金专户转为一般户，公司与保荐机构、商业银行签订的募集资金三方监管协议终止。

公司用于“补充流动资金项目”的募集资金已按公司募集资金使用计划使用完毕，为方便募集资金专项账户的管理，公司截至2024年4月10日已将上述在中国建设银行股份有限公司余姚支行开立的存放补充流动资金的募集资金专项账户中的节余募集资金（包括利息收入）全部转入公司一般存款账户，用于永久补充流动资金。截至2025年12月31日，公司开设在中国建设银行股份有限公司余姚支行用于存放补充流动资金项目的募集资金专户结余0元，公司已将该募集资金专户转为一般账户，公司已无定增募集资金专户。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况公司2025年度募集资金实际使用情况对照表详见本专项报告附表1和附表

2《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在使用募集资金置换募投项目先期投入情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2025年4月8日召开了第三届董事会第四次会议、第三届监事会第

四次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币15000.00万元部分暂时闲置募集资金进行现金管理，期限为自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。截至2025年12月31日，尚未到期的结构性存款为12000.00万元，该部分闲置募集资金现金管理本期累计收到理财收益

245.93万元。

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2019年首次公开发行股份募集资金到账时间2019年7月16日计划进行现计划进行现金董事会审议通过金管理的金计划起始日期计划截止日期管理的方式日期额

18000.00结构性存款2024年4月10日2025年4月10日2024年4月10日

15000.00结构性存款2025年4月8日2026年4月8日2025年4月8日募集资金现金管理明细表

单位：万元币种：人民币发行名称2019年首次公开发行股份募集资金到账时间2019年7月16日委托方受托银行产品名称产品类型购买金额起始日期截止日期归还日期尚未归还金预计年化收益率利息金额额对公结构性宁波容中国银行余

存款保本浮动收益型1960.002024/10/112025/1/132025/1/130.001.09%-2.95%5.50百姚分行

202415574

对公结构性宁波容中国银行余

存款保本浮动收益型2040.002024/10/112025/1/152025/1/150.001.1%-2.89%15.51百姚分行

202415575

宁波银行股单位结构性宁波容份有限公司

存款保本浮动型4000.002024/12/62025/3/62025/3/60.001%-2.45%24.16百余姚中心区

7202404641

支行对公结构性宁波容中国银行余

存款保本浮动收益型8500.002024/12/312025/4/22025/4/20.000.55%-2.25%48.21百姚分行

202419307

对公结构性宁波容中国银行余

存款保本浮动收益型1000.002025/1/232025/2/272025/2/270.000.65%-1.72%1.65百姚分行

20250050宁波银行股

单位结构性宁波容份有限公司

存款保本浮动型5000.002025/3/72025/6/52025/6/50.001%-2.25%26.75百余姚中心区

7202501657

支行宁波对公结宁波容中国银行余

构性存款保本浮动收益型4410.002025/4/92025/7/102025/7/100.000.84%-3.12%34.68百姚分行

202506080

宁波对公结宁波容中国银行余

构性存款保本浮动收益型4590.002025/4/92025/7/132025/7/130.000.85%-3.04%10.15百姚分行

202506081

宁波对公结宁波容中国银行余

构性存款保本浮动收益型5000.002025/6/112025/8/112025/8/110.000.6%-2.02%16.88百姚分行

202508488

宁波对公结宁波容中国银行余

构性存款保本浮动收益型9000.002025/7/172025/10/212025/10/210.000.6%-1.94%45.92百姚分行

202509940

宁波对公结宁波容中国银行余

构性存款保本浮动收益型3000.002025/8/152025/11/182025/11/180.000.6%-1.93%15.07百姚分行

202510973

宁波对公结宁波容中国银行余

构性存款保本浮动收益型9000.002025/10/272026/1/282026/1/289000.000.6%-1.95%/百姚分行

202513266

对公结构性宁波容中国银行余

存款保本浮动收益型1000.002025/11/242025/12/262025/12/260.000.55%-1.65%1.45百姚分行

20250592

宁波容中国银行余宁波对公结保本浮动收益型3000.002025/11/242026/1/262026/1/263000.000.6%-1.92%/百姚分行构性存款

202514389（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况

报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况。

（七）节余募集资金使用情况

2025年4月8日，公司召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议，分别审议通过了《关于部分募投项目调整建设投资规模、结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将“2025动力型锂电材料综合基

地（一期）”的建设投资规模由原年产6万吨三元前驱体调减至年产3万吨并结项，并同意将剩余募集资金中的15000.00万元继续存放在募集资金专户用以支付后续项目工程款及质保金，节余1848.52万元用于永久补充流动资金。另，公司于2025年4月30日召开2024年年度股东大会审议通过该项议案。2025年7月30日，公司已从中国银行余姚分行募集资金账户中转出1930.62万元补流，超出部分系产生的利息收益。具体情况详见本报告附表3。

节余募集资金使用情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2019年首次公开发行股份募集资金到账日期2019年7月16日

节余募集资金合计金额1848.52新项目节余新项目计划投董事会股东会节余募投节余资金新项目资金计划投入募集审议通审议通项目名称金额名称用途资总额资金总过日期过日期额2025动力

型锂电材1848.52用于2025年42025年4不适用不适用不适用

料综合基【注】补流月8日月30日

地（一期）

注：节余资金1848.52万元为当时相关公告披露日的金额，实际节余补流金额为1930.62万元（包含结息款）。

四、变更募投项目的资金使用情况

2025年4月8日，公司召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议，分别审议通过了《关于部分募投项目调整建设投资规模、结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将“2025动力型锂电材料综合基

地（一期）”的建设投资规模由原年产6万吨三元前驱体调减至年产3万吨并结项，并同意将剩余募集资金中的15000.00万元继续存放在募集资金专户用以支付后续项目工程款及质保金，节余1848.52万元用于永久补充流动资金。另，公司于2025年4月30日召开2024年年度股东大会审议通过该项议案。具体情况详见本报告附表3。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司已披露的募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募集资金管理违规情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（天健审〔2026〕5498号）。容百科技公司管理层编制的2025年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作

（2023年12月修订）》（上证发〔2023〕194号）的规定，如实反映了容百科技公司募集资金2025年度实际存放与使用情况。

七、保荐机构主要核查工作

保荐代表人通过资料审阅、日常沟通等多种方式，对容百科技募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司董事、高级管理人员等相关人员沟通交流等。

八、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：截至2025年12月31日，宁波容百新能源科技股份有限公司募集资金存放和使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，募集资金具体使用情况与披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对宁波容百新能源科技股份有限公司董事会披露的关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告无异议。

（以下无正文）（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于宁波容百新能源科技股份有限公司2025年度募集资金存放和使用情况专项核查意见》之签章页）

保荐代表人（签字）：

韩斐冲董瑞超

华泰联合证券有限责任公司（公章）

年月日附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币发行名称2019年首次公开发行股份募集资金到账日期2019年7月19日

本年度投入募集资金总额5338.39（含1931.97万元节余补流资金及其结息款）

已累计投入募集资金总额105433.94

变更用途的募集资金总额1848.52

变更用途的募集资金总额比例1.68%项目截至期截至达到项目末累计期末预定可行已变更项投入金投入本年是否募投募集资金截至期末本年度截至期末可使性是

承诺投资项目和目，含部调整后投额与承进度度实达到项目承诺投资承诺投入投入金累计投入用状否发

超募资金投向分变更资总额诺投入（%）现的预计

性质总额金额(1)额金额(2)态日生重（如有）金额的(4)＝效益效益

期（具大变

差额(3)(2)/(1体到化

＝(2)-(1))

月份）

20242025年实现营

2025动力型锂电

生产80751.77年12业收入材料综合基地（一不适用82600.2982600.293406.4276002.02-4749.7594.12是建设【注1】月31115101.12万

期）日元补充不适不适不适

补充营运资金营运不适用27500.0027500.0027500.001.3527501.301.3100否用用用资金

2025动力型锂电材料综合基地（一1848.5282.10104.4不适不适不适不适补流不适用不适用不适用1930.621930.62

期）节余资金永久【注1】【注2】4用用用用补流

110100.2110100.2105433.9

合计110100.295338.39-4666.35————

994

未达到计划进度“2025动力型锂电材料综合基地（一期）”项目1-1期3万吨前驱体生产线已建设完成并投产。在当前市场竞争加剧、供给充足的大原因（分具体募投环境下，已建成的年产3万吨产线能够满足公司现阶段研发及生产需求。公司综合考虑市场需求、战略规划布局等因素，认为原规项目）划的“2025动力型锂电材料综合基地（一期）”项目1-2期的3万吨暂时不具备继续投入实施的必要性

项目可行性发生“2025动力型锂电材料综合基地（一期）”项目是公司结合当时市场环境、行业趋势及公司发展实际情况等因素制定，但近年来行重大变化的情况业格局发生较大变化，受三元前驱体行业产能充足、原材料价格大幅波动等市场因素影响，三元前驱体行业竞争加剧，市场需求与说明产品价格波动明显。

募集资金投资项目先期投入及置无。

换情况用闲置募集资金暂时补充流动资无。

金情况对闲置募集资金

进行现金管理，投详见本报告之“二、募集资金管理情况”。

资相关产品情况用超募资金永久补充流动资金或无。

归还银行贷款情况

详见本报告之“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（七）节余募集资金使用情况”募集资金结余的

【注1】截至期末承诺投入金额已扣除1848.52万元永久补流资金。

金额及形成原因

【注2】2025年7月30日公司已从中国银行余姚分行募集资金账户中转出1930.62万元补流，超出部分系产生的利息收益。

募集资金其他使无。

用情况附表2：

募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币

发行名称 2022年度向特定对象发行 A股募集资金到账日期2023年9月14日本年度投入募集资金总额0

已累计投入募集资金总额133062.20变更用途的募集资金总额0变更用途的募集资金总额比例0项目截至期截至达到项目末累计期末预定可行已变更项投入金投入本年是否募投募集资金截至期末本年度截至期末可使性是

承诺投资项目和目，含部调整后投额与承进度度实达到项目承诺投资承诺投入投入金累计投入用状否发

超募资金投向分变更资总额诺投入（%）现的预计

性质总额金额(1)额金额(2)态日生重（如有）金额的(4)＝效益效益

期（具大变

差额(3)(2)/(1体到化

＝(2)-(1))

月份）

2026

1、锂电正极材料

-不适用92843.3092843.3092843.300.0092843.300.00100年12--否扩产项目月2025年实现营

1.1仙桃一期年产2026

生产业收入

10万吨锂电正极不适用42605.0042605.0042605.000.0042605.000.00100年12否

建设81729.93万材料项目月元

2025年实现营

1.2遵义2-2期年2024业收入

生产

产3.4万吨锂电正不适用39109.1039109.1039109.100.0039109.100.00100年三149123.73万否建设极材料项目季度元

2025年实现营

1.3韩国忠州1-22024

生产业收入

期年产1.5万吨锂不适用11129.2011129.2011129.200.0011129.200.00100年三否

建设83686.74万电正极材料项目季度元

101.4不适不适不适

2、补充流动资金补流不适用39647.1339647.1339647.130.0040218.90571.78否

4用用用

132490.4132490.4133062.2

合计132490.430.00571.78————

330

未达到计划进度2024年4月10日，公司召开第二届董事会第三十二次会议、第二届监事会第二十三次会议审议通过了部分募投项目延期的议案，原因（分具体募投结合公司募投项目实际进展情况，在募投项目实施主体、募集资金用途及投资项目规模不发生变更的情况下，对募投项目预计达到项目）可使用状态日期进行调整。详见公司披露的《关于部分募投项目延期的公告》（公告编号：2024-027）。

项目可行性发生重大变化的情况无。

说明募集资金投资项目先期投入及置无。

换情况用闲置募集资金暂时补充流动资无。

金情况对闲置募集资金

进行现金管理，投无。

资相关产品情况用超募资金永久补充流动资金或无。

归还银行贷款情况募集资金结余的无。

金额及形成原因募集资金其他使无。

用情况附表3：

变更募集资金投资项目情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2019年首次公开发行股份募集资金到账日期2019年7月19日变更后的项是目募否变更后项目达到可董事股东投实本年达项目拟截至期末计划本年度实际累计投资进度预定可使行会审会审变更后对应的原项施度实到

实施地点投入募累计投资金额实际投投入金额（%）用状态日性议通议通的项目项目目主现的预集资金(1)入金额(2)(3)=(2)/(1)期（具体是过时过时性体效益计总额到年月）否间间质效发益生重大变化2025动

2025动2025

力型锂生容浙江省余2025年实现2025力型锂电年4电材料产百姚市临山2024年12营业收入年4材料综合82600.2980751.773406.4276002.0294.12否月

综合基建科镇邵家丘月31日115101.12万月8基地（一30地（一设技村元日期）日

期）

合计82600.2980751.773406.4276002.0294.12------变更原因、决策程序及信2025年4月8日，公司召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议，分别审议通过了《关于部分募投项目调整息披露情况说明（分具体建设投资规模、结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将“2025动力型锂电材料综合基地（一期）”的建募投项目）设投资规模由原年产6万吨三元前驱体调减至年产3万吨并结项，并同意将剩余募集资金中的15000.00万元继续存放在募集资金专户用以支付后续项目工程款及质保金，节余1848.52万元用于永久补充流动资金。另，公司于2025年4月30日召开

2024年年度股东大会审议通过该项议案。

未达到计划进度的情况目前“2025动力型锂电材料综合基地（一期）”项目1-1期3万吨前驱体生产线已建设完成并投产。在市场竞争加剧、供给充足和原因（分具体募投项的大环境下，已建成的年产3万吨产线能够满足公司现阶段研发及生产需求。公司综合考虑市场需求、战略规划布局等因素，目）认为原规划的“2025动力型锂电材料综合基地（一期）”项目1-2期的3万吨暂时不具备继续投入实施的必要性。

变更后的项目可行性发无。

生重大变化的情况说明