证券代码：688005证券简称：容百科技公告编号：2025-027

宁波容百新能源科技股份有限公司

关于2025年半年度募集资金存放与使用情况的

专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》

和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）编制了截至2025年6月30日的《公司2025年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）首次公开发行股票实际募集资金情况

1.实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕1162号文核准，并经上海证券交易所同意，公司由主承销商中信证券股份有限公司采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售、网上向持有上海市场非限售 A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）股票 4500 万股，每股面值 1元，发行价为每股人民币 26.62元，募集资金总额为119790.00万元，坐扣承销和保荐费用8385.30万元（其中发行费用7910.66万元，税款474.64万元，税款由公司以自有资金承担）后的募集资金为111404.70万元，已由主承销商中信证券股份有限公司于2019年7月16日汇入公司募集资金监管账户。另减除保荐费、律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用（不含税）1779.05万元后，公司本次募集资金净额为110100.29万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2019〕222号）。

2.募集资金使用和结余情况

2025年上半年实际使用募集资金2277.22万元，2025年上半年收到的银行

存款利息、理财收益扣除银行手续费等的净额为142.86万元。

截至2025年6月30日，累计已使用募集资金102372.76万元，累计收到的银行存款利息、理财收益扣除银行手续费等的净额为9159.65万元。

截至2025年6月30日，募集资金余额为16887.18万元（包括累计收到的银行存款利息、理财收益扣除银行手续费等的净额），其中募集资金专户余额为

2887.18万元，银行理财产品（构成为结构性存款）余额为14000.00万元。

金额单位：人民币万元项目序号金额

募集资金净额 A 110100.29

项目投入 B1 100095.55截至期初募集资金用于

截至期初累计发生额 B2 16500.00现金管理的余额

利息收入净额 B3 9016.79

项目投入 C1 2277.22募集资金本期累计用于

C2 20000.00现金管理本期发生额累计赎回用于现金管理

C3 22500.00的募集资金

利息收入净额 C4 142.86

项目投入 D1=B1+C1 102372.76截至期末募集资金用于

截至期末累计发生额 D2=B2+C2-C3 14000.00现金管理的余额

利息收入净额 D3=B3+C4 9159.65

应结余募集资金 E=A-D1-D2+D3 2887.18

实际结余募集资金 F 2887.18

差异 G=E-F 0.00

3.募集资金使用的其他情况

1）募投项目调减建设投资规模、结项并将节余募集资金永久补流2025年4月8日，公司召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议，分别审议通过了《关于部分募投项目调整建设投资规模、结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将“2025动力型锂电材料综合基地（一期）”的建设投资规模由原年产6万吨三元前驱体调减至年产3万吨并结项，并同意将剩余募集资金中的15000.00万元继续存放在募集资金专户用以支付后续项

目工程款及质保金，节余1848.52万元用于永久补充流动资金。另，公司于2025年4月30日召开2024年年度股东大会审议通过该项议案。

2）募投项目调整原因

结合目前市场需求趋势变化，以及公司2024年经营业绩情况与产能情况，公司认为该项目已建成的年产3万吨三元前驱体生产线以及公辅配套设施可以满足

公司目前生产经营需要和市场需求，故本着提高资金使用效率的原则，根据公司实际经营状况和未来发展规划，公司将“2025动力型锂电材料综合基地（一期）”原计划年产6万吨产能规划调减至3万吨并予以结项。后续3万吨若有相应产能需求，公司将使用自有资金投资建设。

（二）2022年度向特定对象发行 A股股票募集资金基本情况

1.实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意宁波容百新能源科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2246号），公司向特定对象发行人民币普通股（A股）31681102股，每股面值 1元，每股发行价格为人民币 42.11元，截至 2023年 9月 14日，公司本次向特定对象发行 A股股票（以下简称“本次发行”）募集资金总额为人民币1334091205.22元，坐扣承销保荐费7288123.26元后的募集资金1326803081.96元已由保荐机构华泰联合证

券有限责任公司（以下简称“保荐机构”）于2023年9月14日汇入公司在中国银行股份有限公司余姚桐江桥支行开立的账号为357176672698的人民币账户内。

另扣除律师费、审计费等其他发行费用1898799.70元后，募集资金净额为1324904282.26元。上述募集资金已全部到位，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次向特定对象发行股票募集资金的到位情况进行了审验，并于

2023年9月15日出具了《验资报告》（天健验〔2023〕503号）。

2.募集资金使用及结余情况截至2025年6月30日，募集资金专户均已转为一般户，公司已无定增募集

资金专户，募集资金余额为0。

3.募集资金使用的其他情况

1）募投项目延期的情况

2024年4月10日，公司召开第二届董事会第三十二次会议、第二届监事会

第二十三次会议审议通过了部分募投项目延期的议案，结合公司募投项目实际进展情况，在募投项目实施主体、募集资金用途及投资项目规模不发生变更的情况下，对募投项目预计达到可使用状态日期进行调整，具体如下：

序变更前预计达到变更后预计达到项目名称号可使用状态日期可使用状态日期

1锂电正极材料扩产项目2023年8月2026年12月

1.1仙桃一期年产10万吨锂电正极材料项目2023年8月2026年12月

1.2遵义2-2期年产3.4万吨锂电正极材料项目2023年2月2024年三季度

1.3韩国忠州1-2期年产1.5万吨锂电正极材料项目2023年5月2024年三季度

2）募投项目延期的原因

由于公司募集资金到账时间与预期相比晚一年，虽然公司已用自有资金先行投入，但是募投项目建设周期较长，在项目建设过程中受市场环境变化、行业发展变化等多方面因素的影响，项目整体进度较计划有所延后。

仙桃一期项目已完成4万吨正极产能建设，剩余6万吨产能预计2026年12月前完成建设。遵义和韩国正极项目已完成建设，并已按期达到预计可使用状态。

二、募集资金管理情况

公司根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》

等相关规定，对募集资金采取了专户存储管理，开立了募集资金专户。

（一）首次公开发行股票募集资金存放和管理情况公司于2019年7月15日与保荐机构中信证券股份有限公司分别与中国银行股份有限公司余姚分行、中国建设银行股份有限公司余姚支行，于2021年9月18日与宁波银行股份有限公司余姚中心区支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

2022年4月，公司聘请华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）担任公司保荐机构。鉴于公司保荐机构已发生更换，为进一步规范公司募集资金管理，2022年4月29日，公司、保荐机构华泰联合证券和募集资金监管银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

截至2025年6月30日，公司有3个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

单位：人民币万元开户银行银行账号募集资金余额备注

中国建设银行股份有限公司余姚支行331501995236000005511.39活期存款

中国银行股份有限公司余姚分行4052496888861851.88活期存款

宁波银行股份有限公司余姚中心区支行610201220006585841033.91活期存款

合计2887.18

截至2025年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理合计14000.00万元，截至本报告披露日，是否赎回明细如下：

单位：人民币万元受托方产品名称委托理财产品类型起息日到期日是否金额赎回

中国银行余姚分行结构性存款4410.00保本保最2025/4/092025/7/10是低收益型保本保最

中国银行余姚分行结构性存款4590.002025/4/092025/7/13是低收益型

中国银行余姚分行结构性存款5000.00保本保最2025/6/112025/8/11否低收益型

小计14000.00

（二）2022年度向特定对象发行 A股股票实际募集资金存放和管理情况

2023年9月27日，公司及保荐机构华泰联合证券分别与中国银行股份有限

公司余姚分行、中国建设银行股份有限公司余姚支行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

公司于2023年10月25日召开第二届董事会第二十九次会议及第二届监事

会第二十二次会议审议通过了《关于部分募集资金账户转为一般账户的议案》，鉴于锂电正极材料扩产项目募集资金投资金额已全部按计划使用完毕，为提高募集资金使用效率，且便于募集资金统一管理，公司拟将在中国银行股份有限公司余姚分行开设的存放锂电正极材料扩产项目的募集资金专户转为一般账户。截至

2023年10月23日，该账户募集资金结余2671682.16元，其中待支付发行费用

870798.67元将转至公司在中国建设银行股份有限公司余姚支行开立的存放补

充流动资金的募集资金专项账户，已预先以自有资金支付但尚未置换的发行费用

1028001.03元与理财及利息收益773968.46元拟用于永久补充流动资金。上述

结余资金转出专户后，公司已将此募集资金专户转为一般户，公司与保荐机构、商业银行签订的募集资金三方监管协议终止。

截至2024年4月10日，公司开设在中国建设银行股份有限公司余姚支行用于存放补充流动资金项目的募集资金专户结余0元，公司已将该募集资金专户转为一般账户。

截至2025年6月30日，公司已无定增募集资金专户。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况募集资金使用情况对照表详见本报告附件1和附件2“募集资金使用情况对照表”。

（二）首次公开发行募集资金使用的其他情况

公司于2025年4月8日召开了第三届董事会第四次会议、第三届监事会第

四次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币15000.00万元部分暂时闲置募集资金进行现金管理，期限为自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。截至2025年6月30日，尚未到期的结构性存款为14000.00万元，本期累计收到理财收益142.86万元。（三）募集资金投资项目出现异常情况的说明报告期内，公司募集资金投资项目未出现异常情况。

（四）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

报告期内，公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2025年4月8日，公司召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议，分别审议通过了《关于部分募投项目调整建设投资规模、结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将“2025动力型锂电材料综合基地（一期）”的建设投资规模由原年产6万吨三元前驱体调减至年产3万吨并结项，并同意将剩余募集资金中的15000.00万元继续存放在募集资金专户用以支付后续项

目工程款及质保金，节余1848.52万元用于永久补充流动资金。另，公司于2025年4月30日召开2024年年度股东大会审议通过该项议案。具体情况详见本报告附件3。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司已披露的募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募集资金管理违规情形。

附件1：首次公开发行募集资金使用情况对照表

附件 2：2022年度向特定对象发行 A股股票募集资金使用情况对照表

附件3：变更募集资金投资项目情况表宁波容百新能源科技股份有限公司董事会

2025年8月2日附件1：首次公开发行募集资金使用情况对照表

2025年半年度

编制单位：宁波容百新能源科技股份有限公司单位：人民币万元

募集资金总额110100.29本年度投入募集资金总额2277.22

变更用途的募集资金总额1887.18注1

已累计投入募集资金总额102372.76

变更用途的募集资金总额比例1.71%截至期末已变更截至期末累承诺投资调整后截至期末本年度截至期末投入进度项目达到项目可项目，含计(%)是否达行性是部分变募集资金承本年度实现投入金额与到预计否发生

更（如诺投资总额的效益承诺投入金投入金累计投入金承诺投入金(4)＝预定可使用效益重大变项目有）投资总额

额(1)额额(2)额的差额(2)/(1)状态日期化

(3)＝(2)-(1)

2025动力型锂电材2024年122025年上半年实现营

是82600.2982600.2982600.292277.2274872.81-7727.4890.64是

料综合基地（一期）月31日业收入73143.44万元

补充营运资金否27500.0027500.0027500.00027499.95-0.05100不适用不适用不适用否

合计－110100.29110100.29110100.292277.22102372.76-7727.5392.98－－－

未达到计划进度原因（分具体募投项目）见附表3项目可行性发生重大变化的情况说明见附表3募集资金投资项目先期投入及置换情况无。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无。

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况详见本报告之二、募集资金管理情况。

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无。

募集资金结余的金额及形成原因见本报告之一、募集资金基本情况之（一）首次公开发行股票实际募集资金情况之3、募集资金使用的其他情况

募集资金其他使用情况见本报告之一、募集资金基本情况之（一）首次公开发行股票实际募集资金情况之3、募集资金使用的其他情况

注1：公司变更用途的募集资金总额1887.18万与2025年4月10日公告的节余金额1848.52万元之间的差异主要系报告期内募集资金产生的利息。附件2：

2022年度向特定对象发行 A股股票募集资金使用情况对照表

2025半年年度

编制单位：宁波容百新能源科技股份有限公司单位：人民币万元

募集资金总额132490.43本年度投入募集资金总额0.00变更用途的募集资金总额0

已累计投入募集资金总额133062.20变更用途的募集资金总额比例0项目已变更截至期末累可行项目，含截至期末投募集资金截至期末承本年度截至期末计投入金额项目达到预定性是

部分变调整后投入进度(%)本年度实是否达到预承诺投资项目承诺投资诺投入金额投入金累计投入与承诺投入可使用状态日否发

更（如资总额(4)=(2)/(1现的效益计效益

总额(1)额金额(2)金额的差额期生重

有）)

(3)=(2)-(1)大变化

1锂电正极材料

否92843.3092843.3092843.300.0092843.300.001002026年12月--否扩产项目

1.1仙桃一期年产

2025年上半年实现营业

10万吨锂电正极否42605.0042605.0042605.000.0042605.000.001002026年12月否

收入143595.04万元材料项目

1.2遵义2-2期年

2025年上半年实现营业

产3.4万吨锂电否39109.1039109.1039109.100.0039109.100.001002024年三季度否

收入100028.74万元正极材料项目

1.3韩国忠州1-2

期年产1.5万吨2025年上半年实现营业

否11129.2011129.2011129.200.0011129.200.001002024年三季度否

锂电正极材料项收入35145.71万元

目2.补充流动资金否39647.1339647.1339647.130.0040218.90571.78101.44不适用不适用不适用否

132490.4132490.4133062.2

合计－132490.430.00571.78－－－－

330详见“一、募集资金基本情况之（二）2022 年度向特定对象发行 A股股票募集资金基本情况之 3、募集资未达到计划进度原因（分具体募投项目）金使用的其他情况之2）募投项目延期的原因”项目可行性发生重大变化的情况说明无。

募集资金投资项目先期投入及置换情况无。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无。

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况无。

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无。

募集资金结余的金额及形成原因无。

募集资金其他使用情况无。附件3：

变更募集资金投资项目情况表

编制单位：宁波容百新能源科技股份有限公司单位：人民币万元变更后的项对应的原项变更后项目截至期末计本年度实际投入金额实际累计投投资进度项目达到预定可使本年度是否达变更后的项目

目目拟投入募集划累计投资入金额(2)（%）用状态日期实现的到预计可行性是否发

资金总额金额(1)(3)=(2)/(1)效益效益生重大变化

2025动力型2025动力型2025年上半年实

锂电材料综锂电材料综现营业收入

82600.2982600.292277.2274872.8190.642024年12月31日合基地（一合基地（一73143.44万元否期）期）

合计—82600.2982600.292277.2274872.81————2025年4月8日，公司召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议，分别审议通过了《关于部分募投项目调整建设投资规模、结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将“2025动力型锂电材料综变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）合基地（一期）”的建设投资规模由原年产6万吨三元前驱体调减至年产3万吨并结项，并同意将剩余募集资金中的

15000.00万元继续存放在募集资金专户用以支付后续项目工程款及质保金，节余1848.52万元用于永久补充流动资金。另，公司于2025年4月30日召开2024年年度股东大会审议通过该项议案。

目前“2025动力型锂电材料综合基地（一期）”项目1-1期3万吨前驱体生产线已建设完成并投产。在市场竞争加剧、供给充足的大环境下，已建成的年产3万吨产线能够满足公司现阶段研发及生产需求。公司综合考虑市场需求、战未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目）

略规划布局等因素，认为原规划的“2025动力型锂电材料综合基地（一期）”项目1-2期的3万吨暂时不具备继续投入实施的必要性。

变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明无