中国铁路通信信号股份有限公司2023年度中国铁路通信信号股份有限公司2023年度
审计与风险管理委员会履职情况报告
2023年,中国铁路通信信号股份有限公司(以下简称“公
司”)第四届董事会审计与风险管理委员会由外部董事傳俊
元先生、郭永宏先生、姚祖辉先生担任委员,其中傅俊元先
生具备丰富的会计专业知识和经验,具备注册会计师资格,
担任审计与风险管理委员会主任.报告期内,各位委员严格
按照《公司章程》《董事会审计与风险管理委员会工作细则》
等制度的规定,恪尽职守,认真履行董事会赋予的职责,按
照监管机构和公司的要求按时参加董事会和各专门委员会
会议.出席会议前,对各议案事项预先作充分了解,认真阅
读会议材料,必要时向公司有关人员和中介机构了解议案相
关情况.会议中,积极参与事项讨论及审议,关注会议程序
充分发表意见.2023年主要完成以下各项工作:
一、审计与风险委员会召开情况
报告期内,公司第四届董事会审计与风险管理委员会共
召开5次会议,审议通过了《中国铁路通信信号股份有限公
司2022年度决算审计计划》《中国铁路通信信号股份有限
公司2022年度财务报表审计及内部控制审计》《支付2022
年度审计费用及聘请2023年度外部审计机构方案》《中国
通号2023年第一季度风险管理、法律管理、制度建设情况》
《中国铁路通信信号集团有限公司2022年度内部审计工作
的报告及2023年内部审计计划》《中国铁路通信信号集团
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有限公司2022年度内部审计工作质量评估的报告》《中国有限公司2022年度内部审计工作质量评估的报告》《中国
铁路通信信号股份有限公司2022年度内部控制评价报告》
《中国铁路通信信号股份有限公司2023年第季度报告》
《中国通号2023年第一季度重大风险监测报告》《关于做
好2023年违规经营投资责任追究工作的通知》《立信会计
师事务所(特殊普通合伙)对中国铁路通信信号股份有限公
司2023年中期审阅结果》《中国通号2023年第二季度重大
风险监测报告》《中国铁路通信信号股份有限公司2023年
第三季度报告》《中国铁路通信信号集团有限公司2023年
第三季度重大风险的监测报告》等14项议案.听取了立信
会计师事务所对中国铁路通信信号股份有限公司2022年年
度审计计划、审计报告和2023年中期审阅结果的汇报、公
司制度修订、制订情况的汇报以及3次风控中心(法律合规
部、审计部)的专项汇报.各成员董事出席情况如下:董事姓名会议次数出席次数出席率
傅俊元55100%
郭永宏55100%
姚祖辉55100%
审计与风险管理委员会就公司的财务报表审阅和审计
内部控制、风险管理及内部审计等方面工作向公司董事会提
出了多项建议并被董事会采纳.
二、审核公司财务信息及其披露
审计与风险管理委员会审议了公司2022年年度报告
2023年第--季度报告、2023年半年度报告、2023年第三季
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度报告等多项财务报告议案,细研读议案内容,多次检查度报告等多项财务报告议案,细研读议案内容,多次检查
研究公司财务报告、财务报表等披露的财务信息,就“两金”
及合同资产管理、财务指标分析、市场开拓等方面提出意见
为公司高质量发展提出诸多指导性建议.
三、指导审计、违规追责、内控和全面风险管理工作
审计与风险管理委员会定期听取风控中心(法律合规部
审计部)关于重大风险评估情况、重大风险监测情况、重大
风险事件情况、公司合规管理情况、公司制度建设情况、内
部控制评价情况、内部审计工作质量评估情况、内部审计工
作情况、内部审计项目开展情况的汇报
内部审计管理方面.审计与风险管理委员会就公司内部
审计计划、内部审计项目开展、内部审计质量评估、内部控
制评价、国家审计署审计问题整改和违规违法获取工程项目
问题专项整治等方面提出了诸多建设性的建议,为董事会防
风险、做决策做出有力支撑.
内控和全面风险管理工作方面.审计与风险管理委员会
就公司内部控制存在的问题及风险与管理层进行沟通交流,
充分发挥了审计与风险委员会对企业内部控制和风险管理
的监督指导作用.就强化境内外风险管理、风险指标量化
加强内部控制和合规文化的建立和宣传等方面作出了指导
违规经营投资责任追责方面.审计与风险管理委员会就
加强年度工作计划的制定和部署、推动责任追究重点工作等
方面做出了指导,不断提高公司防范化解重大风险的能力和
水平.
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2024年,董事会审计与风险管理委员会将继续严格按照2024年,董事会审计与风险管理委员会将继续严格按照
上海证券交券所《科创板上市公司E律监管指与律1亏--
规范运作》、香港联合交易所《企业管治守则》及《企业管
治报告》等要求,以及《公司章程》《董事会审计与风险管
理委员会工作细则》等规定,认真、勤勉、忠实、全面履行
职责,充分发挥财务监控、风险管理和内部监控等职能,为
董事会有关决策提供有效的咨询和建议,为公司持续、稳定
建康发展贡献力量,切实维护公司及全体股东的共同利益.
中国铁路通信信号股份有限公司
董事会审计与风险管理委员会
2024年3月26日
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此页无正文,为《中国铁路通信信号股份有限公司2023年度审计此页无正文,为《中国铁路通信信号股份有限公司2023年度审计
与风险管理委员会履职情况报告》签字页)
董事:
傅俊元
姚祖辉
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2024年3月26日
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