中国铁路通信信号股份有限公司中国铁路通信信号股份有限公司
2023年度独立董事履职情况报告
各位股东及股东代表:
根据中国证监会《上市公司治理准则》《上市公司独立
董事管理办法》、上交所《科创板上市公司自律监管指南第
7号--年度报告相关事项》和《中国铁路通信信号股份有
限公司草程》(以下简称《公司章程》)等规定和要求,本
人在2023年勤勉尽责地履行了独立董事的职责和义务,公正
客观地发表意见,维护了公司整体利益及全体股东的合法权
益.现向股东大会作书面报告.
、独立董事的基本情况
本人自2022年2月起,担任本公司独立非执行董事.自
2021年11月起,担任中国信息通信科技集团有限公司董事.
自2023年3月起,担任洲际船务集团控股有限公司独立非执
行董事.自2018年8月至2021年9月,担任中国保利集团有限
公司党委常委、总会计师.自1996年9月至2018年9月,在中
国交通建设集团有限公司历任多个职位,包括自2005年12月
至2006年8月担任中国交通建设集团有限公司临时党委委
员、总会计师,自2006年8月至2006年11月担任中国交通建
设集团有限公司临时党委委员、董事,自2006年9月至2018
年8月担任中国交通建设股份有限公司执行董事、总会计师
自1998年10月至2005年12月担任中国港湾建设(集团)总公
司总会计师,自1997年9月至1998年10月担任中国港湾建设
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集团)总公司副总会计师,在此之前曾在交通部财务司和集团)总公司副总会计师,在此之前曾在交通部财务司和
审计署驻交通审计局工作十余年.本人不存在任何影响独立
性的情况.
二、独立董事年度履职概况
本人现任中国铁路通信信号股份有限公司第四届董事
会独立非执行董事,并任审计与风险管理委员会主任、薪酬
与考核委员会委员、战略与投资委员会委员.履职期间认真
遵守相关法律法规,恪尽职守、勤勉尽责,分析研判企业开
拓发展道路,关注上市公司披露质量和风险管控,维护股东
利益,履职时长达39个工作日.
(一)参加会议情况
2023年本人全勤参加公司董事会会议6次,审议通过
议案32项,参加审计与风险管理委员会会议5次,审议通
过议案14项,听取立信会计师事务所及公司法律合规部
审计部的专项汇报:参加薪酬与考核委员会会议1次,审议
通过议案1项:并按要求出席股东大会2次.我能够借助长
期以来在会计领域的工作和研究经验,做到出席会议前充分
研读各议案事项,会前认真审阅会议报告及相关材料,必要
时向公司有关人员和中介机构了解议案相关情况,会上与董
事会成员及高级管理人员充分沟通,就财务指标分析、“两
金”及合同资产管理、市场开拓等方面提出意见,为公司高
质量发展积极建言献策.
(二)董事会日常工作及现场考察情况
本人注重证券法律法规和证券基础理论的研究和学习
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及时了解证券监管机构监管重点和公司管理重点.日常工作及时了解证券监管机构监管重点和公司管理重点.日常工作
中广泛研阅与公司治理及公司主业密切相关的重要政策文
件,关注行业媒体报道及资本市场分析报告等,积极参加科
创板独立董事履职培训、独董制度改革培训,进-步提升自
身履职能力和素质,严格按照各项法律法规和《公司章程》
的要求,勤勉尽责、积极有效地履行独立董事职责.
为及时、全面、深入地了解企业情况,掌握公司信息和
第一手资料,我认真研读公司报送的各类文件,列席公司年
度工作会、年中经济活动分析会,积极参加公司组织的所有
集体调研活动,并主动要求开展个人调研,2023年参加中国
通号科研项目管理专题调研,前往北京、上海、河南、山东
印尼等地对所属企业及项目开展深层次调研,与一线业务人
员、管理人员交流,深入了解企业各方面业务情况.每季度
出席外部董事沟通会,加强与其他外部董事沟通交流
作为审计与风险管理委员会主任,定期与内部审计机构
及立信会计师事务所(特殊普通合伙)就公司财务、业务状
况进行沟通,并就公司的财务报表审阅和审计、内部控制
风险管理及内部审计等方面工作向公司董事会提出了多项
建议并被董事会采纳
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
(一)关联交易情况
根据证券监管机构和公司有关议事规则的要求,本人作
为公司的独立董事对公司涉及关联交易的事项进行了审查
认为关联交易和审议程序符合法律法规的规定,相关交易行
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为在市场经济原则下公开、公平、合理地进行,交易价格合为在市场经济原则下公开、公平、合理地进行,交易价格合
理、公允,没有损害公司及非关联股东的利益,也不会对公
同的独立性产生影响.
(二)聘任或者更换会计师事务所情况
本人对立信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称
“立信”)开展的2022年度审计工作进行了总结分析和评价
认为其具备为上市公司提供审计服务的经验和能力,能够满
足公司年度财务及内部控制审计的工作要求,同意续聘立信
为公司2023年度审计机构的议案,该议案后经公司第四届董
事会第12次会议、公司2022年度股东大会审议通过
(三)财务会计报告及内部控制评价报告披露情况
公司聘请立信为2023年度财务报表及内部控制审计机
构.本人听取了立信对公司2022年年度审计报告和2023年中
期审阅结果的汇报,审议通过了公司2022年年度报告、2023
年第-季度报告、2023年半年度报告、2023年第三李度报告
认为公司严格按照中国证监会、上交所、联交所等监管机构
的法律法规要求和公司《信息披露管理办法》的有关规定披
露信息,保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平;
听取了公司内部控制负责部门的工作汇报,了解公司内部控
制工作的进展情况,认为公司内控体系建设扎实有序、运行
有效,达到了内部控制的目标,不存在重大和重要缺陷,保
障了公司的规范运作和健康发展.
(四)董事、高级管理人员薪酬情况
报告期内,本人作为薪酬与考核委员会委员,审议通过
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了关于《中国通号企业负责人2022年度薪酬兑现情况的报了关于《中国通号企业负责人2022年度薪酬兑现情况的报
告》的议案,公司董事、高级管理人员薪酬依据国资委和公
司薪酬管理制度,经考核后执行.薪酬管理制度的制订、薪
酬的发放程序符合国资监管、证券监管相关政策要求,符合
有关法律法规、《公司章程》及相关规章制度的规定,符合
公司实际情况.
四、总体评价和建议
作为公司的独立董事,本人严格按照法律法规以及《公
司章程》的规定,忠于职守、勤勉尽责,充分发挥在公司经
营、管理、风控、财务等方面的经验和专长,推动公司董事
会的规范运作和科学决策,切实维护公司的整体利益和中小
股东的合法权益.2024年,我将继续本着诚信与勤勉及对公
司和全体股东负责的精神,按照法律法规、《公司章程》的
规定和要求,进-步加强与公司董事、监事及管理层的沟通
加强学习,提高专业水平和决策能力,利用自已的专业知识
和经验为公司提供更多有建设性的建议,以促进公司决策水
平和经营绩效的不断提高,保障公司的规范运作,切实维护
公司整体利益和广大股东特别是中小股东的合法权益
独立非执行董事:傅俊元
2024年3月26日
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(此页无正文,为《中国铁路通信信号股份有限公司2023年度独立(此页无正文,为《中国铁路通信信号股份有限公司2023年度独立
董事履职情况报告》签字页)
独立非执行董事:
傅俊元
2024年3月26日
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