中国国际金融股份有限公司

关于中国铁路通信信号股份有限公司2025年年度募集

资金存放、管理与实际使用情况的核查意见

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为中国铁

路通信信号股份有限公司（以下简称“中国通号”或“公司”）首次公开发行股票并在

科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，对中国通号2025年年度募集资金存放、管理与实际使用情况进行了核查，核查情况及意见如下：

一、募集资金基本情况根据证监会《关于同意中国铁路通信信号股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1135号）的批准，中国通号首次公开发行人民币普通股18.00亿股，募集资金总额人民币10530000000元，募集资金净额为人民币10354342373.23元。上述资金已于2019年7月16日全部到位。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对前述事项进行了审验，并出具《中国铁路通信信号股份有限公司验资报告》（安永华明（2019）验字第 61172338_A01 号）。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》。

截至2025年12月31日，募集资金存放银行产生利息（含理财收益）共计人民币

113897.60万元，公司已累计使用募集资金人民币601987.66万元，募集资金存储账户

活期余额为人民币277343.95万元（含募集资金专户利息收入）。详见下表：

募集资金基本情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2019年科创板首次公开发行股份募集资金到账时间2019年7月16日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日

1项目金额

一、募集资金总额1053000.00

其中：超募资金金额0.00

减：直接支付发行费用17565.76

二、募集资金净额1035434.24

减：

以前年度已使用金额584585.73

本年度使用金额17401.93

暂时补流金额0.00

现金管理金额270000.00

银行手续费支出及汇兑损益0.22

加：

募集资金利息收入113897.60

三、报告期期末募集资金余额277343.95

注：以上数据如有尾差，为四舍五入所致，下同。

二、募集资金管理情况中国通号于 2019 年制定《中国铁路通信信号股份有限公司 A 股募集资金管理办法》，于 2025 年修订为《中国铁路通信信号股份有限公司 A 股募集资金管理制度》，对 A 股募集资金存放、使用、投向变更以及管理和监督作了详细规定，并得到严格执行。

公司、保荐机构分别与招商银行股份有限公司北京分行、华夏银行股份有限公司北

京西客站支行、兴业银行股份有限公司北京丽泽支行、中国光大银行股份有限公司清华

园支行于2019年7月16日签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，与中国光大银行股份有限公司北京朝内支行于2022年12月16日签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；与中信银行股份有限公司北京分行于2025年11月24日、2026年2月13日

签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。协议内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

截至2025年12月31日，募集资金存放情况如下表所示：

2募集资金存储情况表

单位：万元币种：人民币账户名称开户银行银行账号报告期末余额账户状态中国铁路通信信号华夏银行股份有限公司

10235000000194251-已注销

股份有限公司北京西客站支行中国铁路通信信号中国光大银行股份有限

35360188000100134-已注销

股份有限公司公司北京清华园支行中国铁路通信信号华夏银行股份有限公司

1023500000019426251898.50使用中

股份有限公司北京西客站支行中国铁路通信信号兴业银行股份有限公司

321380100100110492935.65使用中

股份有限公司北京丽泽支行中国铁路通信信号招商银行股份有限公司

9551066606880083644.04使用中

股份有限公司北京分行中国铁路通信信号中国光大银行股份有限

35020188021072032213151.07使用中

股份有限公司公司北京朝内支行通号电缆集团有限中信银行股份有限公司

81107010126032289867169.18使用中

公司北京分行沈阳铁路信号有限中信银行股份有限公司

8110701013403221157545.52使用中

责任公司北京分行通号（西安）轨道中信银行股份有限公司

交通工业集团有限81107010132032211700.00使用中北京分行公司

合计--277343.95-

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

经公司第三届董事会第7次会议及2019年度第一次临时股东大会、2019年度第一

次内资股类别股东大会、2019 年度第一次 H 股类别股东大会批准，公司将本次发行所募集资金扣除发行费用后投资于“先进及智能技术研发项目”“先进及智能制造基地项目”“信息化建设项目”及“补充流动资金”。截至2025年12月31日募集资金使用情况，详见附表1“募集资金使用情况对照表”。

（二）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2025年7月30日，公司召开第四届董事会第29次会议、第四届监事会第20次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币27亿元（包含本数）的闲置募集资金在确保不影响募集资金投资计划进度、

不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、3流动性好、保本型的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款等），使用期限不超过12个月。报告期内，中国通号对募集资金进行现金管理情况详见下表。

募集资金现金管理明细表

单位：万元币种：人民币截至报告预计年序产品到期受托银行购买金额起始日期归还日期期末尚未化收益利息金额号类型日期归还金额率华夏银行股份大额随时

1有限公司北京149000.002025-12-17-139000.001.75%6.23

存单解付西客站支行兴业银行股份大额随时

250000.002025-12-17-50000.001.75%-

有限公司存单解付招商银行股份七天随时

3有限公司北京通知25000.002022-9-8-6000.002.10%1090.31

解付分行营业部存款中国光大银行大额随时

4股份有限公司195000.002022-12-162025-12-160.003.30%19250.00

存单解付北京朝内支行中国光大银行大额随时

5股份有限公司55000.002024-6-21-55000.002.60%-

存单解付北京朝内支行中国光大银行大额随时

6股份有限公司10000.002025-12-30-10000.001.75%-

存单解付北京朝内支行中国光大银行大额随时

7股份有限公司10000.002025-12-31-10000.001.75%-

存单解付北京朝内支行

合计-----270000.00-20346.54

四、变更募投项目的资金使用情况

经公司第四届董事会第30次会议及2025年第一次临时股东大会审议通过，公司终止“先进及智能制造基地项目”，并将该项目剩余募集资金中61552.00万元变更用于实施“西安工业集团沈信公司轨道交通列控系统基础装备自主化研制基地数字化智能化改造项目”“轨道交通用系列电缆生产线智能化、绿色化技术升级改造项目”“西安工业集团传统产线智能化改造升级项目”，其余募集资金继续存放于原募集资金管理专户进行管理，后续择机投入新项目。详见公司于2025年8月28日披露于上海证券交易所

4网站（www.sse.com.cn）的《关于部分募投项目延期、变更的公告》（公告编号：2025-

024）。

经公司第四届董事会第33次会议及2026年第一次临时股东会审议通过，公司新增“轨道交通信号系统中试基地项目”，计划使用募集资金金额8596.76万元。详见公司于 2026 年 1 月 24 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于新增募投项目的公告》（公告编号：2026-002）。

公司变更募投项目后募集资金使用情况详见附表2“变更募集资金投资项目情况表”。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司及时、真实、准确、完整的披露了相关信息，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。

六、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：截至2025年12月31日，中国通号对募集资金进行了专户存储和专项使用，并履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，亦不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对中国通号董事会披露的关于2025年年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告无异议。

5附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币募集资金总额

1035434.24本年度投入募集资金总额17401.93（已扣除券商承销佣金及其他发行费用）

变更用途的募集资金总额247465.00

已累计投入募集资金总额601987.66

变更用途的募集资金总额比例23.90%截至期末累项目达项目可已变更项截至期末截至期末承截至期末累计投入金额到预定本年度是否达行性是目，含部募集资金承调整后投本年度投投入进度承诺投资项目诺投入金额计投入金额与承诺投入可使用实现的到预计否发生

分变更诺投资总额资总额入金额（%）(4)

(1)(2)金额的差额状态日效益效益重大变（如有）＝(2)/(1)

(3)＝(2)-(1)期化先进及智能技术2026年否460000.00460000.00460000.000.00269330.89-190669.1159--否研发项目12月先进及智能制造

终止250000.002535.002535.00-2535.000.00100----基地项目

2026年

信息化建设项目否30000.0030000.0030000.0011337.8024464.24-5535.7682--否

6月

补充流动资金否295434.24295434.24295434.24-299593.404159.17101---否西安工业集团沈信公司轨道交通列控系统基础装2028年新增-17000.0017000.002950.032950.03-14049.9717--否备自主化研制基3月地数字化智能化改造项目

6轨道交通用系列

电缆生产线智能2027年新增-21800.0021800.003114.103114.10-18685.9014--否

化、绿色化技术5月升级改造项目西安工业集团传

统产线智能化改新增-22752.0022752.000.000.00-22752.000---否造升级项目轨道交通信号系2027年新增-8596.76-------否统中试基地项目4月合计1035434.24858118.00849521.2417401.93601987.66-247533.58-----

“先进及智能技术研发项目”“信息化建设项目”因外部环境影响时间进度不及预期，但该项目实施条件及可行性未发生重大变化，未出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形，公司将积极推动实施。为保证募投项目的实施效果，更好地满足未达到计划进度原因（分公司发展要求，在充分考虑当前募投项目实施进度及募集资金实际使用情况的基础上，经审慎评估和综合考量，在不改变募具体募投项目）

投项目实施主体、投资用途等前提下，将“先进及智能技术研发项目”达到预定可使用状态的时间调整为2026年12月，“信息化建设项目”达到预定可使用状态的时间调整为2026年6月。

项目可行性发生重大变化不适用的情况说明募集资金投资项目先期投不适用入及置换情况用闲置募集资金暂时补充不适用流动资金情况2025年7月30日，公司召开第四届董事会第29次会议、第四届监事会第20次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币27亿元（包含本数）的闲置募集资金在确保不影响募集资金投资计对闲置募集资金进行现金

划进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、保本型的投资产管理，投资相关产品情况品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款等），期限不超过12个月。截至2025年12月31日，七天通知存款和大额存单余额27亿元，现有现金管理产品未发现任何风险情况。

用超募资金永久补充流动不适用资金或归还银行贷款情况

7募集资金结余的金额及形

不适用成原因募集资金其他使用情况不适用

注1：“先进及智能技术研发项目”截至报告期末累计投入资金269331万元。其中先进轨道交通控制系统及关键技术研究投入人民币204788万元，轨道交通智能综合运维系统及技术研究投入人民币17487万元，智慧城市及行业通信信息系统研究投入人民币35841万元，适用于轨道交通的芯片技术研究投入人民币1372万元，轨道交通智能建造技术研究投入人民币9842万元。

注2：截至2025年12月31日，募集资金使用情况对照表中，实际补充流动资金项目投入金额人民币299593万元，其中包括初始承诺投资总额人民币

295434万元及对应专项银行账户中产生的活期利息人民币4159万元。

注3：2026年，经公司第四届董事会第33次会议、2026年第一次临时股东会审议通过，新增“轨道交通信号系统中试基地项目”为募投项目。

8附表2：

变更募集资金投资项目情况表

单位：万元币种：人民币募投变更后项目截至期末计投资进度项目达到预变更后的项目对应的原本年度实际实际累计投本年度实是否达到

变更后的项目项目拟投入募集划累计投资（%）定可使用状可行性是否发

项目投入金额入金额(2)现的效益预计效益

性质资金总额金额(1)(3)=(2)/(1)态日期生重大变化西安工业集团沈信公司先进及智轨道交通列控系统基础生产2028年3能制造基17000.0017000.002950.032950.0317--否装备自主化研制基地数建设月地项目字化智能化改造项目轨道交通用系列电缆生先进及智生产2027年5产线智能化、绿色化技能制造基21800.0021800.003114.103114.1014--否建设月术升级改造项目地项目先进及智西安工业集团传统产线生产

能制造基22752.0022752.000.000.000---否智能化改造升级项目建设地项目先进及智轨道交通信号系统中试生产2027年4能制造基8596.768596.76-----否基地项目建设月地项目

合计70148.7670148.766064.136064.13-----

由于市场快速发展、外部环境变化等，项目实施条件较之前发生变化，有轨电车行业发展和市场前景不及预期，经评估，项目若建设完成，其业绩未达成的风险和效益低于原预期效益的风险较高，故项目投入和实施进度滞后。为了更好地保护公司及投资者的利益，提高募集资金使用效率，经公司第四届董事会第30次会议、2025年变更原因、决策程序及信息披露情况说第一次临时股东大会审议通过，终止“先进及智能制造基地项目”继续使用募集资金，将“先进及智能制造基明（分具体募投项目）地项目”剩余募集资金部分变更用于实施新募投项目（新募投项目已分别经公司第四届董事会第30次会议、

2025年第一次临时股东大会，以及公司第四届董事会第33次会议、2026年第一次临时股东会审议通过），其余

募集资金将继续存放于原募集资金管理专户进行管理，后续择机投入新项目。详细情况见公司于2025年8月

28日披露的《关于部分募投项目延期、变更的公告》及2026年1月24日披露的《关于新增募投项目的公告》。

未达到计划进度的情况和原因（分具体不适用募投项目）

9变更后的项目可行性发生重大变化的情

不适用况说明10（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于中国铁路通信信号股份有限公司

2025年年度募集资金存放、管理与实际使用情况的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人：

____________________________________邢茜吴嘉青中国国际金融股份有限公司年月日

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