新光光电:哈尔滨新光光电科技股份有限公司关于2023年度募集资金存放与使用情况专项报告的公告

证券代码：688011证券简称：新光光电公告编号：2024-005

哈尔滨新光光电科技股份有限公司

关于2023年度募集资金存放与使用情况专项

报告的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额及到账时间经中国证券监督管理委员会《关于同意哈尔滨新光光电科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1072号）核准，哈尔滨新光光电科技股份有限公司(以下简称“本公司”)于2019年7月首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市。本次合计向社会公开发行人民币普通股（A股）25000000股，每股面值1元，发行价格为38.09元/股，募集资金总额为人民币952250000.00元，累计发生承销费用、保荐费用和其他发行费用合计87041585.11元，本公司实际募集资金净额为人民币

865208414.89元。上述募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具XYZH/2019BJGX0462号《验资报告》。后因发行费用发票的尾差，实际相关发行费用较之前增加0.02元，募集资金净额实际为865208414.87元。

（二）募集资金本年度使用金额及年末余额

2023年度，本公司募集资金使用情况为：

（1）截至2023年12月31日公司累计使用募集资金396180998.70元。其中：光机电

一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目累计使用1067800.00元；睿光航天

光电设备研发生产项目累计使用112784842.96元；研发中心建设项目累计使用

29225284.20元；补充流动资金累计使用253103071.54元，该项目已实施完毕，相关

募集资金专用账户已做注销处理。

（2）截至2023年末利用闲置募集资金购买银行理财产品取得投资收益

56209893.38元，其中：本年取得投资收益9928220.15元；收到募集资金专户利息收

入18755215.04元，其中：本年收到利息收入4947067.00元；支付募集资金专户手续费3391.91元，其中：本年支付手续费922.91元。

1综上，截至2023年12月31日，募投项目累计使用募集资金的金额为396180998.70元，尚未使用的金额为543989132.68元，募集资金专户的资金余额为313989035.05元，具体情况如下金额单位：人民币元项目金额

募集资金净额865208414.87

加：截至2023年末公司募集资金专户理财产品收益56209893.38

截至2023年末公司募集资金专户利息收入18755215.04

减：截至2023年末募集资金专户手续费3391.91

截至2023年末公司项目累计投入募集资金396180998.70

截至2023年末公司尚未使用的募集资金金额543989132.68

减：截至2023年末公司用于现金管理的暂时闲置募集资金金额230000097.63

截至2023年末公司募集资金专户的资金余额313989035.05

二、募集资金管理情况

本公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指引》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月修订）》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规和规范性文件，结合公司实际情况制定了《募集资金使用管理制度》。根据上述法律、法规、规范性文件及本公司《募集资金使用管理制度》，并经董事会审议通过，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

本公司及保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）分别与下表

中募集资金开户行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。

本公司开立的募集资金专户情况如下：

序号开户银行银行账号用途中国建设银行股份有限公司光机电一体化产品批产线升级改专户123050186685109688011哈尔滨自贸区支行造及精密光机零件制造项目中信银行股份有限公司哈尔专户28113101013100109455研发中心建设项目滨群力支行广发银行股份有限公司哈尔专户39550888888868801156睿光航天光电设备研发生产项目滨分行营业部招商银行股份有限公司哈尔专户4451903399110103补充流动资金滨松北支行

2序号开户银行银行账号用途

上海浦东发展银行股份有限专户565010078801200002089补充流动资金公司哈尔滨分行营业部广发银行股份有限公司哈尔专户69550880215810700180睿光航天光电设备研发生产项目滨分行营业部上海浦东发展银行股份有限光机电一体化产品批产线升级改专户765120078801200000414公司哈尔滨道外支行造及精密光机零件制造项目中国工商银行股份有限公司专户83500010119200018560研发中心建设项目哈尔滨河图支行上海浦东发展银行股份有限专户965170078801800001105研发中心建设项目公司哈尔滨哈西支行中信银行股份有限公司哈尔光机电一体化产品批产线升级改专户108113101013000199374滨群力支行造及精密光机零件制造项目光机电一体化产品批产线升级改专户11广发银行哈尔滨分行营业部9550880239765200122造及精密光机零件制造项目

专户1、本公司已于2019年7月5日在中国建设银行股份有限公司哈尔滨松北支行

开设募集资金专项账户，账号为23050186685109688011，存储募集资金250000000.00元，该专户仅用于本公司“光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。中国建设银行股份有限公司哈尔滨松北支行

2021年改名为中国建设银行股份有限公司哈尔滨自贸区支行。

专户2、本公司已于2019年7月5日在中信银行股份有限公司哈尔滨群力支行开设

募集资金专项账户，账号为8113101013100109455，存储募集资金135616600.00元，该专户仅用于本公司“研发中心建设项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

专户3、本公司已于2019年7月5日在广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部开

设募集资金专项账户，账号为9550888888868801156，存储募集资金230000000.00元，该专户仅用于“睿光航天光电设备研发生产项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

专户4、本公司已于2019年7月5日在招商银行股份有限公司哈尔滨松北支行开设募集资金专项账户，账号为451903399110103，存储募集资金120000000.00元（其中包含未支付的发行费12748377.58元），该专户仅用于本公司“补充流动资金”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途，该账户已于2020年12月9日注销。

专户5、本公司已于2019年7月5日在上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分行

营业部开设募集资金专项账户，账号为65010078801200002089，存储募集资金

142340192.45元，该专户仅用于本公司“补充流动资金”募集资金的存储和使用，不

得用作其他用途，该账户已于2021年11月05日注销。

3专户6、根据“睿光航天光电设备研发生产项目”资金需求情况，本公司全资子公司

惠州睿光光电科技有限公司（以下简称“惠州睿光”）于2019年8月28日在广发银行股

份有限公司哈尔滨分行营业部开立募集资金专项账户，账号为9550880215810700180，该专户仅用于睿光航天光电设备研发生产项目的募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。惠州睿光于2019年9月6日与本公司、广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部及保荐机构中信建投签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，本公司于2019年9月7日对该协议进行了公告。

专户7、公司于2021年10月20日召开的第一届董事会第三十二次会议、第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司新开立募集资金专户并签订募集资金专户存储三方监管协议的议案》，为便于公司募集资金的结算和管理，加强银企之间合作，同意把

2021年10月19日在上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨道外支行新开立的一般账户

转为募集资金账户，账号为65120078801200000414，截止2021年10月20日，上述账户的余额为0.00万元。用于存放光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目的资金。公司于2021年10月20日与上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分行及保荐机构中信建投签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，本公司于2021年10月21日对该协议进行了公告。

专户8、公司于2021年10月20日召开的第一届董事会第三十二次会议、第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司新开立募集资金专户并签订募集资金专户存储三方监管协议的议案》，为便于公司募集资金的结算和管理，加强银企之间合作，同意把

2020年2月17日在中国工商银行股份有限公司哈尔滨河图支行开立的一般账户转为募集

资金账户，账号为3500010119200018560，截止2021年10月20日，上述账户的余额为

0.00万元。用于存放“研发中心建设项目”的资金。公司于2021年10月20日与中国工商银行股份有限公司哈尔滨河图支行及保荐机构中信建投签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，本公司于2021年10月21日对该协议进行了公告。

专户9、公司于2023年4月20日召开的第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司新开立募集资金专户并签订募集资金专户存储三方监管协议的议案》，为便于公司募集资金的结算和管理，加强银企之间合作，同意把2023年

4月14日在上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨哈西支行开立的一般账户转为募集资金账户，账号65170078801800001105，截止2023年12月31日，上述账户的余额为0.00万元。用于存放“研发中心建设项目”的资金。公司于2023年4月20日与上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨哈西支行及保荐机构中信建投签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，本公司于2023年4月21日对该协议进行了公告。

专户10、公司于2023年4月20日召开的第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司新开立募集资金专户并签订募集资金专户存储三方监管协议的议案》，为便于公司募集资金的结算和管理，加强银企之间合作，同意把2023年4月12日在中信银行哈尔滨群力支行新开立的一般账户转为募集资金账户，账号

8113101013000199374，截止2023年12月31日，上述账户的余额为0.00万元。用于存

放光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目的资金。公司于2023年44月20日与中信银行哈尔滨群力支行及保荐机构中信建投签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，本公司于2023年4月21日对该协议进行了公告。

专户11、公司于2023年4月20日召开的第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司新开立募集资金专户并签订募集资金专户存储三方监管协议的议案》，为便于公司募集资金的结算和管理，加强银企之间合作，同意把2023年4月13日在广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部开立的一般账户转为募集资金账户，账号9550880239765200122，截止2023年12月31日，上述账户的余额为48119263.28元。用于存放光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目的资金。公司于

2023年4月20日与广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部及保荐机构中信建投签订了

《募集资金专户存储三方监管协议》，本公司于2023年4月21日对该协议进行了公告。

截至2023年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

金额单位：人民币元余额开户银行银行账号募集资金利息收入合计中国建设银行股份有限公司哈尔滨

23050186685109688011937835.4835091.52972927.00

松北支行（改名为自贸区支行）中信银行股份有限公司哈尔滨群力

8113101013100109455119215745.513404731.55122620477.06

支行

广发银行股份有限公司哈尔滨分行9550888888868801156137795204.273955307.90141750512.17招商银行股份有限公司哈尔滨松北

451903399110103

支行上海浦东发展银行股份有限公司哈

65010078801200002089

尔滨分行营业部广发银行股份有限公司哈尔滨分行

955088021581070018022.4722.47

营业部华泰证券股份有限公司哈尔滨宣化

666810055011

街证券营业部上海浦东发展银行股份有限公司哈

65120078801200000414521735.73521735.73

尔滨道外支行上海浦东发展银行股份有限公司哈

65120076801400000003

尔滨道外支行（利多多通知存款）中国工商银行股份有限公司哈尔滨

35000101192000185604097.344097.34

河图支行上海浦东发展银行股份有限公司哈

65170078801800001105

尔滨哈西支行中信银行股份有限公司哈尔滨群力

8113101013000199374

支行

广发银行哈尔滨分行营业部955088023976520012247297418.84821844.4448119263.28

8738733.6313989035.0

—305250301.44合计15

5三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）截至2023年12月31日，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币396180998.70元，具体使用情况如下：

金额单位：人民币元

募集资金总额865208414.87本年度投入募集资金总额17339982.36变更用途的募集资金总额

已累计投入募集资金总额396180998.70变更用途的募集资金总额比例项目可截至已变行期末更项截至期末累计性投入项目达到本年目，含投入金额与承是否达是承诺投资募集资金承诺调整后投资总截至期末承诺本年度投入截至期末累计进度预定可使度实部分诺投入金额的到预计否

项目投资总额额投入金额(1)金额投入金额(2)（%）用状态日现的

变更差额(3)＝效益发

(4)＝期效益

（如(2)-(1)生

(2)/(1

有）重

)大变化

1.光机电一体化产

品批产线升级改不适

否250000000.00250000000.00250000000.00650000.001067800.00-248932200.000.43不适用否造及精密光机零2025年12月用件制造项目

62.睿光航天光电设不适

否230000000.00230000000.00230000000.007694930.41112784842.96-117215157.0449.04备研发生产项目2025年12月不适用否用

3.研发中心建设项不适

否135616600.00135616600.00135616600.008995051.9529225284.20-106391315.8021.552024年7月不适用否目用不适不适

4.补充流动资金否249591814.87249591814.87249591814.870.00253103071.543511256.67不适用不适用否

用用

865208414.8396180998.7-469027416.1

合计—865208414.87865208414.8717339982.36—

707

公司出于投资者利益保护和审慎考虑，综合在手订单情况、意向订单、新增产能需求及未来可能形成批产订单的在研项目相关产品型号进入批产时点存在不确定性的特点等因素，在未充分论证项目可实现盈利的前提下，为了保证募投项目质量，维护公司及全体股东的利益，通过综合评估分析，基于审慎原则将募投项目的达到预定可使用状态时间向后延期。

公司于2023年4月20日召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过将“光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目”、“睿光航天光电设备研发生产项目”

达到预定可使用状态日期延至2025年12月；公司于2022年8月15日召开第二届董事会第五次会议、

第二届监事会第四次会议，审议通过将“研发中心项目”达到预定可使用状态日期延至2024年7月；

未达到计划进度原因（分具体募投项目）

上述项目延期的原因详见公司分别于2023年4月21日、2022年8月16日、2023年6月10日披露的

《关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2023-014）、的关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2022-033）、《关于上海证券交易所〈关于对哈尔滨新光光电科技股份有限公司2022年年度报告的信息披露监管问询函〉的回复公告》（公告编号：2023-019）。

公司近几年持续研发投入参与并跟研了部分型号武器装备，随着部分产品陆续进入小批量阶段，公司综合考虑主营业务当前现状和未来发展空间、现有产能规模和生产加工条件、募集资金利用率和

募投项目协同效率以及项目实际建设后施工进度、气候环境等不可预期因素的影响，统筹推进募投项目建设相关工作。

7截至本报告披露日：

光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目，公司已完成设计院招标、工程地质勘察工作，并与自然资源和规划局对接申请办理《建设工程规划许可证》审批工作，待取得《建设工程规划许可证》后陆续开展施工图审查、办理《建设工程施工许可证》审批、工程造价咨询公司价格

审定、施工单位和监理单位招标等工作，完成上述事项后可开工建设。

睿光航天光电设备研发生产项目，已投入资金的主要用途为建筑工程费、工程建设其他费用和设备购置费。目前已经完成生产车间一栋、生产装调中心、综合办公楼的主体工程建设并已完成竣工备案、取得房产证，并开展楼体亮化、展厅装修等工程，同时进行了部分生产、检测等设备及办公设备的采买安装工作。年度内将积极推进后续投产等相关工作。

研发中心建设项目，已投入资金的主要用途为场地装修改造费、专用设备和办公设备及软件购置费、研发人员工资等。目前已完成十万级洁净间实验室装修改造，购买部分光学制导研发方向、光电专用测试研发方向相关设备以及项目管理系统、办公设备等，累计招聘研发人员101人。本年度将根据提高核心技术研发能力和自主创新能力做好专用设备采购及设计、装调等研发人员招聘等工作。

项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见“三、本年度募集资金的实际使用情况（四）对闲置募集资金进行现金管理”用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况无

8注1：截止2023年12月31日，尚未使用募集资金总额543989132.68元，其中313989035.05元存放于公司募集资金专用账户内，使用闲置

募集资金购买银行的投资产品及收益凭证230000097.63元。

9（二）对闲置募集资金进行现金管理2020年8月10日公司根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定在华泰证券股份有限公司哈尔滨宣化街证券营业部（以下简称“华泰证券”）开立了募集资金理财产品专用结算账户，并承诺该账户将专用于暂时闲置募集资金购买理财产品的结算，不会用于存放非募集资金或用作其他用途，公司将在理财产品到期且无下一步购买计划时及时注销以上专户。对于该账户的开立与使用，公司已于2020年8月12日在《哈尔滨新光光电科技股份有限公司关于开立理财产品专用结算账户的公告》中进行了详细说明。

公司于2023年8月30日召开的第二届董事会第十次会议、第二届监事会第九次会议审

议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》同意公司使用不超过

人民币5.50亿元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。公司根据募集资金使用情况，将部分暂时闲置募集资金分笔按不同期限进行现金管理，期限最长不超过

12个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用部分暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），且该等投资产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况详见下表：

截至2023年12月31日，本公司购买的投资产品余额如下：

单位：人民币元投资

银行（金融期限预计年投资产品名称购买日期余额到期日机构）名称（天收益率）浦发哈尔

901.3%-2.55

滨道外支结构性存款2023/10/2070000000.002024/1/23

天%-2.75%行

浦发哈尔1.30％或