中信建投证券股份有限公司
关于哈尔滨新光光电科技股份有限公司
2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作为哈尔滨
新光光电科技股份有限公司（以下简称“新光光电”、“公司”）首次公开发行股票并在科
创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，对新光光电2023年度募集资金年度存放与实际使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、募集完成时间根据中国证券监督管理委员会于2019年7月1日出具的《关于同意哈尔滨新光光电科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1172号），新光光电于 2019年 7月向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）25000000股，每股面值为人民币1元，发行价格为每股人民币38.09元，募集资金总额为952250000.00元，实际募集资金净额为人民币865208414.89元，上述资金已全部到位，经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了“XYZH/2019BJGX0462”《验资报告》。
募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。
（二）以前年度已使用金额、本期使用金额及当前余额
项目金额（元）
截至2019年7月16日止募集资金总额952250000.00
减：保荐费和承销费用76180000.00
截至2019年7月16日募集资金到账金额876070000.00
减：2019年度支付其他发行费用10861585.13项目金额（元）
实际募集资金净额865208414.87
加：截至2023年末公司募集资金专户理财产品收益56209893.38
截至2023年末公司募集资金专户利息收入18755215.04
减：截至2023年末募集资金专户手续费3391.91
截至2023年末公司项目累计投入募集资金396180998.70
截至2023年末公司尚未使用的募集资金金额543989132.68
减：截至2023年末公司用于现金管理的暂时闲置募集资金
230000097.63
金额
截至2023年末公司募集资金专户的资金余额313989035.05
注：根据“XYZH/2019BJGX0462”《验资报告》，公司实际募集资金净额为人民币 865208414.89元。后因发行费用发票的尾差，实际相关发行费用较之前增加0.02元，募集资金净额实际为865208414.87元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
为了规范募集资金的管理和使用，新光光电已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指引》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月修订）》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等法律法规的要求，制定《哈尔滨新光光电科技股份有限公司募集资金管理制度》，并严格按照上述法律、法规、制度执行。
（二）募集资金多方监管情况
经公司第一届董事会第八次会议审议通过，公司在中国建设银行股份有限公司哈尔滨松北支行、中信银行股份有限公司哈尔滨群力支行、广发银行股份有限公司哈尔滨分
行营业部、招商银行股份有限公司哈尔滨松北支行、上海浦东发展银行股份有限公司哈
尔滨分行营业部各开设了1个募集资金存放专项账户，并于2019年7月16日与保荐机构及上述开户行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
经公司2019年第三次临时股东大会审议通过，公司拟使用募集资金向全资子公司惠州睿光光电科技有限公司（以下简称“睿光光电”）提供总额不超过2.3亿元无息借款专项用于实施“睿光航天光电设备研发生产项目”。2019年9月6日，公司、睿光光电、募集资金存放银行及保荐机构签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
经公司2021年10月20日召开的第一届董事会第三十二次会议、第一届监事会第十七次会议审议通过的《关于公司新开立募集资金专户并签订募集资金专户存储三方监管协议的议案》，公司在上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨道外支行、中国工商银行股份有限公司哈尔滨河图支行新设募集资金账户，并与保荐机构中信建投于2021年
10月20日分别与上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分行、中国工商银行股份有限
公司哈尔滨河图支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
经公司2023年4月20日召开的第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司新开立募集资金专户并签订募集资金专户存储三方监管协议的议案》，公司将2023年4月12日在中信银行哈尔滨群力支行新开立的一般账户、2023年4月13日在广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部开立的一般账户及2023年4月14日在上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨哈西支行开立的一般账户转为募集资金账户，并与中信银行哈尔滨群力支行、广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部、上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨哈西支行及保荐机构中信建投证券股份有限公司
签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，多方监管协议的履行正常、有效。
（三）募集资金在专项账户的存放情况
截至2023年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
公司名称开户行账号金额（元）中国建设银行股份有限公司哈尔滨自贸区
23050186685109688011972927.00
支行
哈尔滨新中信银行股份有限公司哈尔滨群力支行8113101013100109455122620477.06
光光电科广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部9550888888868801156141750512.17
技股份有招商银行股份有限公司哈尔滨松北支行451903399110103-限公司上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分
65010078801200002089-
行营业部
广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部955088021581070018022.47公司名称开户行账号金额（元）
华泰证券666810055011-上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨道
65120078801200000414521735.73
外支行上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨道
65120076801400000003-
外支行（利多多通知存款）中国工商银行股份有限公司哈尔滨河图支
35000101192000185604097.34
行
广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部955088023976520012248119263.28
中信银行哈尔滨群力支行8113101013000199374-惠州睿光上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨哈
光电科技65170078801800001105-西支行有限公司
合计-313989035.05
注1：上述招商银行股份有限公司哈尔滨松北支行451903399110103、上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分行营业部65010078801200002089已销户；
注2：表内“中国建设银行股份有限公司哈尔滨自贸区支行”系原“中国建设银行股份有限公司哈尔滨松北支行”。
（四）募集资金进行现金管理情况
公司于2023年8月30日召开的第二届董事会第十次会议、第二届监事会第九次会
议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》同意公司使用不
超过人民币5.50亿元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。公司根据募集资金使用情况，将部分暂时闲置募集资金分笔按不同期限进行现金管理，期限最长不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
截至2023年12月31日，本公司购买的投资产品余额如下：
金融机构投资产余额投资期限预计年购买日期到期日
名称品（万元）（天）收益率浦发哈尔滨结构性
2023/10/2070000000.002024/1/2390天1.3%-2.55%-2.75%
道外支行存款
浦发哈尔滨结构性1.30％或2.45％或
2023/11/1480000000.002024/2/1890天
道外支行存款2.65％浦发哈尔滨结构性
2023/12/2780000000.002024/3/2990天1.3%-2.7%-2.9%
道外支行存款
合计230000000.00---截至2023年12月31日，公司在华泰证券募集资金理财产品专用结算账户的资金余额如下：
金融机构名称资金账号资金余额（元）
华泰证券66681005501197.63综上，截至2023年12月31日，公司用于现金管理的暂时闲置募集资金金额合计
230000097.63元。
三、重大风险事项
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至2023年12月31日，募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况详见“募集资金使用情况对照表”（附表1）
（二）募投项目先期投入及置换情况
2023年度，新光光电未发生募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2023年12月31日，新光光电未发生使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况截至2023年12月31日，新光光电利用闲置募集资金进行现金管理的情况详见“二、募集资金管理情况”之“（四）募集资金进行现金管理情况”。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
不适用（七）结余募集资金使用情况不适用
（八）募集资金使用的其他情况
经公司2019年第三次临时股东大会审议通过，公司拟使用募集资金向全资子公司惠州睿光光电科技有限公司（以下简称“睿光光电”）提供总额不超过2.3亿元无息借
款专项用于实施“睿光航天光电设备研发生产项目”。2019年9月6日，公司、睿光光电、募集资金存放银行及保荐机构签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，保证募集资金使用的合规安全。
经公司2021年8月9日召开第一届董事会第三十次会议、第一届监事会第十六次
会议审议通过，公司对“光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目”、“睿光航天光电设备研发生产项目”达到预定可使用状态的日期延期至2023年7月，该次延期未改变募投项目的内容、投资用途、投资总额和实施主体。独立董事发表了同意的独立意见，保荐机构中信建投证券对公司该次部分募集资金投资项目延期事项无异议。
经公司2022年8月15日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第四次会议
审议通过，公司对“研发中心建设项目”达到预定可使用状态的日期延期至2024年7月，该次延期未改变募投项目的内容、投资用途、投资总额和实施主体。独立董事发表了同意的独立意见，保荐机构中信建投证券对公司该次部分募集资金投资项目延期事项无异议。
经公司2023年4月20日召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议
审议通过，公司对“光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目”、“睿光航天光电设备研发生产项目”达到预定可使用状态的日期延期至2025年12月，该次延期未改变募投项目的内容、投资用途、投资总额和实施主体。独立董事发表了同意的独立意见，保荐机构中信建投证券对公司该次部分募集资金投资项目延期事项无异议。
上述事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规、规范性文件及《哈尔滨新光光电科技股份有限公司募集资金使用管理制度》等相关规定，不存在变相改变募集资金用途的情形，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，亦不会对公司经营活动造成不利影响，符合公司和全体股东的利益。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2023年度，新光光电按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及披露的违规情形。
六、保荐机构的核查工作
保荐代表人通过资料审阅、抽查凭证以及沟通交流等多种形式，对新光光电募集资金的存放、使用及募投项目的实施情况进行了核查。核查方式主要包括：查阅募集资金专户银行对账单，抽取大额募集资金支付凭证，审阅新光光电关于募集资金情况的相关公告、中介机构相关报告，并与新光光电相关人员沟通交流等。
七、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：截至2023年12月31日，新光光电募集资金存放和使用符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。截至2023年12月31日，中信建投证券对新光光电募集资金使用与存放情况无异议。
（以下无正文）附表1：
募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币元
募集资金总额865208414.87本年度项目投入募集资金总额17339982.36
报告期内变更用途的募集资金总额-
累计变更用途的募集资金总额-已累计项目投入募集资金总额396180998.70
累计变更用途的募集资金总额比例-截至期末项目可行是否已变更项目达到预本年度是否达募集资金承诺调整后本年度投入截至期末累计投资进度性是否发承诺投资项目项目（含部定可使用状实现的到预计投资总额投资总额（1）金额投入金额(2)（%）(3)生重大变分变更）态日期效益效益
＝(2)/(1)化
1.光机电一体化产品批产线升
级改造及精密光机零件制造否250000000.00250000000.00650000.001067800.000.432025年12月不适用不适用否项目
2.睿光航天光电设备研发生产
否230000000.00230000000.007694930.41112784842.9649.042025年12月不适用不适用否项目
3.研发中心建设项目否135616600.00135616600.008995051.9529225284.2021.552024年7月不适用不适用否
4.补充流动资金否249591814.87249591814.870.00253103071.54不适用不适用不适用不适用否
承诺投资项目小计-865208414.87865208414.8717339982.36396180998.70-----
1、“光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目”延期事项已经公司2023年4月
20日召开的第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议审议通过，独立董事发表同意的
独立意见，保荐机构出具了核查意见，该项目延期的原因主要是：*公司新增批产产品订单与武器装备研制周期直接相关。武器装备研制项目一般划分为论证阶段、方案阶段、工程研制阶段、设计定型阶段和生产定型阶段，公司近几年持续研发投入参与并跟研了部分型号武器装备，但由于武器装备研制及定型时间较长的特殊性，且随着不同阶段的逐步深入，对技术的先进性及产品质量的可靠性和稳定性等诸多层面要求越来越高，导致相关型号进入批产时点存在不确定性，公司基于审慎性考虑未盲目进行该项目的基础工程开工建设；*2020年以来，受不可抗力因素影响，人员现场工作存在受限的情形，公司集中资源维持主营业务的正常开展，一定程度上延缓了该项目进度。为了保证募投项目质量，维护公司及全体股东的利益，通过综合评估分析，基于审慎原则，将该募投项目的达到预定可使用状态时间调整至2025年12月。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）2、“睿光航天光电设备研发生产项目”延期事项已经公司2023年4月20日召开的第二届董事会第
八次会议、第二届监事会第七次会议审议通过，独立董事发表同意的独立意见，保荐机构出具了核查意见，该项目延期的原因主要是：*2020年以来，受不可抗力因素影响，一方面，工程建设施工人员无法及时按原定计划满员满时施工。另一方面，可调配资源有限的前提下，公司集中资源维持主营业务的正常开展，一定程度上延缓了该项目进度；*该项目实施地为广东省惠州市，该地属于亚热带季风气候区，常年雨量充沛，近几年当地降雨增多亦对项目施工进度产生影响，致使项目整体进度未达预期。为了保证募投项目质量，维护公司及全体股东的利益，通过综合评估分析，基于审慎原则，将该募投项目的达到预定可使用状态时间调整至2025年12月。
3、“研发中心建设项目”延期事项已经公司2022年8月15日召开的第二届董事会第五次会议、第
二届监事会第四次会议审议通过，独立董事发表同意的独立意见，保荐机构出具了核查意见，该项目延期的原因主要是：对于该募投项目而言，跨地域研发人才的招聘，研发中心的装修改造，光学相关专用设备的购置、运输、安装、调试，以及相关人员的培训，均需要保证对应的专业人士能自由流动。2020年以来，该部分专业人士的聘用、流动以及作业开展均受阻，同时设备采购、运输、安装、调试周期延长，导致项目进度缓慢。为了保证募投项目质量，维护公司及全体股东的利益，通过综合评估分析，基于审慎原则，将该募投项目的达到预定可使用状态时间调整至2024年7月。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况具体详见“二、募集资金管理情况”之“（四）募集资金进行现金管理情况”项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用尚未使用的募集资金用途及去向注1募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无
注1：截止2023年12月31日，尚未使用募集资金总额543989132.68元，其中313989035.05元存放于公司募集资金专用账户内，使用闲置募集资金购买银行的投资产品及收益凭证230000097.63元。
