证券代码：688011证券简称：新光光电

哈尔滨新光光电科技股份有限公司

2025年第三次临时股东会

会议资料

2025年12月哈尔滨新光光电科技股份有限公司2025年第三次临时股东会

哈尔滨新光光电科技股份有限公司

2025年第三次临时股东会会议须知

为了维护全体股东的合法权益，确保股东会的正常秩序和议事效率，保证会议的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东会规则》以及《哈尔滨新光光电科技股份有限公司章程》、《哈尔滨新光光电科技股份有限公司股东会议事规则》等相关规定，特制定2025年第三次临时股东会会议须知：

一、为确认出席会议的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工

作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。

二、为保证本次会议的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务必

请出席会议的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到确认参会资格，在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有的表决权数量之前，会议登记应当终止。

三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。

四、股东及股东代理人参加股东会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股东代理人参加股东会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东会的正常秩序。

五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确定先后时，由主持人指定发言者。会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间不超过5分钟。

六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股

东及股东代理人的发言，在股东会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发

1哈尔滨新光光电科技股份有限公司2025年第三次临时股东会言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。

七、主持人可安排公司董事、高级管理人员回答股东所提问题。对于可能将

泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。

八、出席股东会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意

见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。

九、本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东会决议公告。

十、为保证股东会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、公司

董事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。

十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。

十二、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整

为静音状态，与会人员无特殊原因应在会议结束后再离开会场。

十三、本公司不向参加股东会的股东发放礼品，不负责安排参加股东会股

东的住宿等事项，以平等对待所有股东。

十四、本次股东会登记方法等有关具体内容，请参见公司于2025年11月26日披露于上海证券交易所网站的《哈尔滨新光光电科技股份有限公司关于召开

2025年第三次临时股东会的通知》（公告编号：2025-042）。

2哈尔滨新光光电科技股份有限公司2025年第三次临时股东会

哈尔滨新光光电科技股份有限公司

2025年第三次临时股东会会议议程

一、会议时间、地点及投票方式

1、现场会议时间：2025年12月11日14:00

2、现场会议地点：哈尔滨市松北区创新路1294号801会议室

3、网络投票的系统、起止日期和投票时间

网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

网络投票起止时间：自2025年12月11日至2025年12月11日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。

二、会议议程

（一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记；

（二）主持人宣布会议开始；

（三）审议会议各项议案；

1、《关于公司<2025年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》

2、《关于公司<2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》3、《关于提请公司股东会授权董事会办理2025年限制性股票激励计划相关事宜的议案》

（四）与会股东及股东代理人发言、提问；

（五）宣布出席会议的股东及代理人人数、所持有的表决权数量、所持有表决权数量占公司表决权数量的比例；推举计票人和监票人；

（六）与会股东及代理人进行投票表决；

（七）休会（统计表决结果）；

3哈尔滨新光光电科技股份有限公司2025年第三次临时股东会

（八）复会，宣读会议表决结果和股东会决议；

（九）见证律师宣读法律意见书；

（十）出席会议的董事、会议记录人在会议决议上签字；董事、董事会秘书、召

集人或其代表、会议主持人在会议记录上签字；

（十一）会议结束。

4哈尔滨新光光电科技股份有限公司2025年第三次临时股东会议案一：《关于公司<2025年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》

各位股东及股东代表：

为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照激励与约束对等的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等有关法律法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定了公司《2025年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。

具体内容详见公司于2025年11月26日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《哈尔滨新光光电科技股份有限公司2025年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2025-041）、《哈尔滨新光光电科技股份有限公司2025年限制性股票激励计划（草案）》。

该议案已经公司第三届董事会第六次会议审议通过，现提请公司股东会审议。

哈尔滨新光光电科技股份有限公司董事会

2025年12月11日

5哈尔滨新光光电科技股份有限公司2025年第三次临时股东会议案二：《关于公司<2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》

各位股东及股东代表：

为保证公司2025年限制性股票激励计划的顺利进行，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据有关法律法规以及公司《2025年限制性股票激励计划（草案）》的规定和公司实际情况，特制定公司《2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

具体内容详见公司2025年11月26日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《哈尔滨新光光电科技股份有限公司2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

该议案已经公司第三届董事会第六次会议审议通过，现提请股东会审议。

哈尔滨新光光电科技股份有限公司董事会

2025年12月11日

6哈尔滨新光光电科技股份有限公司2025年第三次临时股东会议案三：《关于提请公司股东会授权董事会办理2025年限制性股票激励计划相关事宜的议案》

各位股东及股东代表：

为了具体实施公司2025年限制性股票激励计划（简称“本激励计划”），公司董事会提请股东会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜，包括但不限于：

1、提请公司股东会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事项：

（1）授权董事会确定限制性股票激励计划的授予日；

（2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细、缩股、配股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授予/归属数量或回购数量进行相应的调整；

（3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细、缩股、配股或派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授予价格或回购价格进行相应的调整；

（4）授权董事会在向激励对象授予限制性股票前，可在本激励计划规定的限制性

股票数量上限内，将因包括但不限于员工离职或员工放弃认购的限制性股票份额在激励对象之间进行分配和调整；

（5）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理相关全部事宜，包括与激励对象签署《限制性股票授予协议书》；

（6）授权董事会决定激励对象获授的限制性股票是否可以解除限售/归属，以及

授权董事会对激励对象的解除限售/归属资格、解除限售/归属条件进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予董事会薪酬与考核委员会行使；

（7）授权董事会办理激励对象解除限售/归属所必需的全部事宜，包括但不限于

向证券交易所提出解除限售/归属申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、

修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记等相关事宜；

（8）授权董事会根据本激励计划的规定办理本激励计划的变更、终止以及股票回

购注销等相关程序性事宜以及相关手续，包括但不限于取消激励对象的解除限售/归属资格，对激励对象尚未解除限售/归属的限制性股票进行回购注销/作废失效处理，办

7哈尔滨新光光电科技股份有限公司2025年第三次临时股东会

理已身故的激励对象尚未解除限售/归属的限制性股票继承事宜，终止公司限制性股票激励计划；

（9）授权董事会对公司限制性股票计划进行管理和调整，在与本次激励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；

（10）授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东会行使的权利除外。

2、提请公司股东会授权董事会，就本次股权激励计划向有关政府、机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机构、组织、

个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；以及做出其认

为与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。

3、提请股东会为本次激励计划的实施，授权董事会委任符合资质的财务顾问、收

款银行、会计师、律师、证券公司等中介机构。

4、提请公司股东会同意，向董事会授权的期限与本次股权激励计划有效期一致。

5、上述授权事项中，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本次激

励计划或《公司章程》有明确规定需由董事会审议通过的事项外的其他授权事项，提请公司股东会授权董事会，并由公司董事会进一步授权公司董事长或其授权的适当人士行使。

该议案已经公司第三届董事会第六次会议审议通过，现提请公司股东会审议。

哈尔滨新光光电科技股份有限公司董事会

2025年12月11日

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