新光光电:信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）关于哈尔滨新光光电科技股份有限公司2024年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

哈尔滨新光光电科技股份有限公司

2024年度

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告索引页码

鉴证报告1-2

关于募集资金2024年度存放与使用情况的专项报告1-13哈尔滨新光光电科技股份有限公司关于募集资金2024年度使用情况的专项报告哈尔滨新光光电科技股份有限公司关于募集资金2024年度存放与使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额及到位时间经中国证券监督管理委员会《关于同意哈尔滨新光光电科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1072号）核准，哈尔滨新光光电科技股份有限公司(以下简称“本公司”)于2019年7月首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市。本次合计向社会公开发行人民币普通股（A股）25000000股，每股面值1元，发行价格为38.09元/股，募集资金总额为人民币952250000.00元，累计发生承销费用、保荐费用和其他发行费用合计87041585.11元，本公司实际募集资金净额为人民币

865208414.89元。上述募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具XYZH/2019BJGX0462号《验资报告》。后因发行费用发票的尾差，实际相关发行费用较之前增加0.02元，募集资金净额实际为865208414.87元。

（二）募集资金以前年度使用金额

截至2023年12月31日，公司已累计使用募集资金人民币396180998.70元投入募集资金投资项目（以下简称“募投项目”），其中：光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目累计使用1067800.00元；睿光航天光电设备研发生产项目累计

使用112784842.96元；研发中心建设项目累计使用29225284.20元；补充流动资金

累计使用253103071.54元，补充流动资金项目已实施完毕，相关募集资金专用账户已做注销处理。

截至2023年末，利用闲置募集资金购买银行理财产品取得投资收益56209893.38元；收到募集资金专户利息收入18755215.04元；支付募集资金专户手续费3391.91元。

尚未使用募集资金人民币543989132.68元，其中：公司使用闲置募集资金

230000097.63元进行现金管理，投资相关产品情况具体如下：

单位：元银行（金融机构）投资期限预计年投资产品名称购买日期余额到期日名称（天）收益率上海浦东发展银行

1.3%-2.55%

股份有限公司哈尔结构性存款2023/10/2070000000.002024/1/2390

-2.75%滨道外支行

1哈尔滨新光光电科技股份有限公司

关于募集资金2024年度使用情况的专项报告银行（金融机构）投资期限预计年投资产品名称购买日期余额到期日名称（天）收益率

上海浦东发展银行1.30％或

股份有限公司哈尔结构性存款2023/11/1480000000.002024/2/18902.45％或

滨道外支行2.65％上海浦东发展银行

1.3%-2.7%-

股份有限公司哈尔结构性存款2023/12/2780000000.002024/3/2990

2.9%

滨道外支行

合计230000000.00

截至2023年12月31日，公司在华泰证券股份有限公司哈尔滨宣化街证券营业部（以下简称华泰证券）募集资金理财产品专用结算账户的资金余额如下：

单位：元金融机构名称资金账号资金余额

华泰证券66681005501197.63综上，截止2023年12月31日，公司用于现金管理的暂时闲置募集资金金额合计

230000097.63元。

（三）募集资金本年度使用金额及年末余额

2024年度，本公司募集资金使用情况为：

（1）截至2024年12月31日公司累计使用募集资金404547219.25元。其中：光机

电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目累计使用1477190.00元；睿光

航天光电设备研发生产项目累计使用113239569.43元；研发中心建设项目累计使用

36727388.28元；补充流动资金累计使用253103071.54元，补充流动资金项目已实施完毕，相关募集资金专用账户已做注销处理。

（2）截至2024年12月31日利用闲置募集资金购买银行理财产品取得投资收益

64521438.22元，其中：本年取得投资收益8311544.84元；收到募集资金专户利息

收入22277232.17元，其中：本年收到利息收入3522017.13元；支付募集资金专户手续费5514.91元，其中：本年支付手续费2123.00元。

综上，截至2024年12月31日，募投项目累计使用募集资金的金额为404547219.25元，尚未使用的金额为547454351.10元，其中，截至2024年末用于现金管理的暂时闲置募集资金金额为455000000.03元，募集资金专户的资金余额为92454351.07元，具体情况如下：

金额单位：元项目金额

募集资金净额865208414.87

2哈尔滨新光光电科技股份有限公司

关于募集资金2024年度使用情况的专项报告项目金额

加：截至2024年末公司募集资金专户理财产品收益64521438.22

截至2024年末公司募集资金专户利息收入22277232.17

减：截至2024年末募集资金专户手续费5514.91

截至2024年末公司项目累计投入募集资金404547219.25

截至2024年末公司尚未使用的募集资金金额547454351.10

减：截至2024年末公司用于现金管理的暂时闲置募集资金金额455000000.03

截至2024年末公司募集资金专户的资金余额92454351.07

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

本公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指引》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月修订）》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规和规范性文件，结合公司实际情况制定了《募集资金使用管理制度》。根据上述法律、法规、规范性文件及本公司《募集资金使用管理制度》，并经董事会审议通过，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

本公司及保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）分别与下

表中募集资金开户行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。

本公司开立的募集资金专户情况如下：

序号开户银行银行账号用途中国建设银行股份有限公司哈尔光机电一体化产品批产线升级改专户123050186685109688011滨自贸区支行造及精密光机零件制造项目中信银行股份有限公司哈尔滨群专户28113101013100109455研发中心建设项目力支行广发银行股份有限公司哈尔滨分专户39550888888868801156睿光航天光电设备研发生产项目行营业部招商银行股份有限公司哈尔滨松专户4451903399110103补充流动资金北支行上海浦东发展银行股份有限公司专户565010078801200002089补充流动资金哈尔滨分行营业部专户6广发银行股份有限公司哈尔滨分9550880215810700180睿光航天光电设备研发生产项目

3哈尔滨新光光电科技股份有限公司

关于募集资金2024年度使用情况的专项报告序号开户银行银行账号用途行营业部上海浦东发展银行股份有限公司光机电一体化产品批产线升级改专户765120078801200000414哈尔滨道外支行造及精密光机零件制造项目中国工商银行股份有限公司哈尔专户83500010119200018560研发中心建设项目滨河图支行上海浦东发展银行股份有限公司专户965170078801800001105研发中心建设项目哈尔滨哈西支行中信银行股份有限公司哈尔滨群光机电一体化产品批产线升级改专户108113101013000199374力支行造及精密光机零件制造项目光机电一体化产品批产线升级改专户11广发银行哈尔滨分行营业部9550880239765200122造及精密光机零件制造项目专户12兴业银行哈尔滨松北支行562180100100317940睿光航天光电设备研发生产项目

专户1、本公司已于2019年7月5日在中国建设银行股份有限公司哈尔滨松北支行

开设募集资金专项账户，账号为23050186685109688011，存储募集资金250000000.00元，该专户仅用于本公司“光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。中国建设银行股份有限公司哈尔滨松北支行2021年改名为中国建设银行股份有限公司哈尔滨自贸区支行。该账户已于2024年8月15日注销，剩余资金97.74元，已转入该募投项目下的专户7。

专户2、本公司已于2019年7月5日在中信银行股份有限公司哈尔滨群力支行开设

募集资金专项账户，账号为8113101013100109455，存储募集资金135616600.00元，该专户仅用于本公司“研发中心建设项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

专户3、本公司已于2019年7月5日在广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部开

设募集资金专项账户，账号为9550888888868801156，存储募集资金230000000.00元，该专户仅用于“睿光航天光电设备研发生产项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

专户4、本公司已于2019年7月5日在招商银行股份有限公司哈尔滨松北支行开设募集资金专项账户，账号为451903399110103，存储募集资金120000000.00元（其中包含未支付的发行费12748377.58元），该专户仅用于本公司“补充流动资金”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途，该账户已于2020年12月9日注销。

专户5、本公司已于2019年7月5日在上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分行

营业部开设募集资金专项账户，账号为65010078801200002089，存储募集资金

142340192.45元，该专户仅用于本公司“补充流动资金”募集资金的存储和使用，不

得用作其他用途，该账户已于2021年11月05日注销。

专户6、根据“睿光航天光电设备研发生产项目”资金需求情况，本公司全资子公

4哈尔滨新光光电科技股份有限公司

关于募集资金2024年度使用情况的专项报告

司惠州睿光光电科技有限公司（以下简称“惠州睿光”）于2019年8月28日在广发银

行股份有限公司哈尔滨分行营业部开立募集资金专项账户，账号为

9550880215810700180，该专户仅用于睿光航天光电设备研发生产项目的募集资金的存

储和使用，不得用作其他用途。惠州睿光于2019年9月6日与本公司、广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部及保荐机构中信建投签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，本公司于2019年9月7日对该协议进行了公告。

专户7、公司于2021年10月20日召开的第一届董事会第三十二次会议、第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司新开立募集资金专户并签订募集资金专户存储三方监管协议的议案》，为便于公司募集资金的结算和管理，加强银企之间合作，同意把2021年10月19日在上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨道外支行新开立的一

般账户转为募集资金账户，账号为65120078801200000414，截止2021年10月20日，上述账户的余额为0.00万元。用于存放光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目的资金。公司于2021年10月20日与上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分行及保荐机构中信建投签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，本公司于2021年10月21日对该协议进行了公告。

专户8、公司于2021年10月20日召开的第一届董事会第三十二次会议、第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司新开立募集资金专户并签订募集资金专户存储三方监管协议的议案》，为便于公司募集资金的结算和管理，加强银企之间合作，同意把2020年2月17日在中国工商银行股份有限公司哈尔滨河图支行开立的一般账户转

为募集资金账户，账号为3500010119200018560，截止2021年10月20日，上述账户的余额为0.00万元。用于存放“研发中心建设项目”的资金。公司于2021年10月20日与中国工商银行股份有限公司哈尔滨河图支行及保荐机构中信建投签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，本公司于2021年10月21日对该协议进行了公告。该账户已于2024年8月14日注销，剩余资金4102.19元，已转入该募投项目下的专户2。

专户9、公司于2023年4月20日召开的第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司新开立募集资金专户并签订募集资金专户存储三方监管协议的议案》，为便于公司募集资金的结算和管理，加强银企之间合作，同意把2023年4月14日在上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨哈西支行开立的一般账户转为募

集资金账户，账号65170078801800001105，用于存放“研发中心建设项目”的资金。公司于2023年4月20日与上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨哈西支行及保荐机构中

信建投签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，本公司于2023年4月21日对该协议进行了公告。

专户10、公司于2023年4月20日召开的第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司新开立募集资金专户并签订募集资金专户存储三方监管协议的议案》，为便于公司募集资金的结算和管理，加强银企之间合作，同意把2023年4月12日在中信银行哈尔滨群力支行新开立的一般账户转为募集资金账户，账号

8113101013000199374，用于存放光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制

5哈尔滨新光光电科技股份有限公司

关于募集资金2024年度使用情况的专项报告造项目的资金。公司于2023年4月20日与中信银行哈尔滨群力支行及保荐机构中信建投签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，本公司于2023年4月21日对该协议进行了公告。

专户11、公司于2023年4月20日召开的第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司新开立募集资金专户并签订募集资金专户存储三方监管协议的议案》，为便于公司募集资金的结算和管理，加强银企之间合作，同意把2023年4月13日在广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部开立的一般账户转为募集资金账户，账号9550880239765200122，用于存放光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目的资金。公司于2023年4月20日与广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部及保荐机构中信建投签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，本公司于2023年4月21日对该协议进行了公告。该账户已于2024年8月7日注销。

专户12、公司于2024年8月29日召开的第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司新开立募集资金专户并签订募集资金专户存储三方监管协议的议案》，为便于公司募集资金的结算和管理，加强银企之间合作，同意把2024年8月12日在兴业银行哈尔滨松北支行新开立的一般账户转为募集资金账户，账号562180100100317940，用于存放睿光航天光电设备研发生产项目的资金。公司于

2024年8月29日与兴业银行哈尔滨松北支行及保荐机构中信建投证券股份有限公司签

订《募集资金专户存储三方监管协议》，本公司于2024年8月30日对该协议进行了公告。

（二）募集资金专户存储情况

截至2024年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

单位：元余额开户银行银行账号募集资金利息收入合计中国建设银行股份有限公司哈尔滨

23050186685109688011

松北支行（改名为自贸区支行）中信银行股份有限公司哈尔滨群力

8113101013100109455121695.171925103.162046798.33

支行

广发银行股份有限公司哈尔滨分行95508888888688011562324768.832324768.83招商银行股份有限公司哈尔滨松北

451903399110103

支行上海浦东发展银行股份有限公司哈

65010078801200002089

尔滨分行营业部广发银行股份有限公司哈尔滨分行

95508802158107001807784.567784.56

营业部华泰证券股份有限公司哈尔滨宣化

666810055011

街证券营业部

6哈尔滨新光光电科技股份有限公司

关于募集资金2024年度使用情况的专项报告余额开户银行银行账号募集资金利息收入合计上海浦东发展银行股份有限公司哈

6512007880120000041476439245.676142470.9182581716.58

尔滨道外支行上海浦东发展银行股份有限公司哈

65120076801400000003

尔滨道外支行（利多多通知存款）中国工商银行股份有限公司哈尔滨

3500010119200018560

河图支行上海浦东发展银行股份有限公司哈

651700788018000011055000010.0022058.475022068.47

尔滨哈西支行中信银行股份有限公司哈尔滨群力

8113101013000199374470847.29470847.29

支行广发银行哈尔滨分行营业部9550880239765200122

兴业银行哈尔滨松北支行562180100100317940367.01367.01

合计—81568735.4010885615.6792454351.07

7哈尔滨新光光电科技股份有限公司

关于募集资金2024年度使用情况的专项报告

三、本年度募集资金实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况募集资金使用情况对照表

单位：元

募集资金总额865208414.87本年度投入募集资金总额8366220.55变更用途的募集资金总额

已累计投入募集资金总额404547219.25变更用途的募集资金总额比例已变更截至期项目可截至期末累计投是否项目，含末投入项目达到预本年度行性是承诺投资募集资金承诺投截至期末承诺投本年度投入金截至期末累计投入金额与承诺投达到

部分变调整后投资总额进度（%）定可使用状实现的否发生

项目资总额入金额(1)额入金额(2)入金额的差额(3)预计

更（如(4)＝态日期效益重大变

＝(2)-(1)效益

有）(2)/(1)化

1.光机电一体化产

品批产线升级改造

否250000000.00250000000.00250000000.00409390.001477190.00-248522810.000.592025年12月不适用不适用否及精密光机零件制造项目

2.睿光航天光电设

否230000000.00230000000.00230000000.00454726.47113239569.43-116760430.5749.232025年12月不适用不适用否备研发生产项目

3.研发中心建设项

否135616600.00135616600.00135616600.007502104.0836727388.28-98889211.7227.082026年12月不适用不适用否目

4.补充流动资金否249591814.87249591814.87249591814.870.00253103071.543511256.67不适用不适用不适用不适用否

8哈尔滨新光光电科技股份有限公司

关于募集资金2024年度使用情况的专项报告

合计—865208414.87865208414.87865208414.878366220.55404547219.25-460661195.62—

说明：2020年至今，受不可抗力因素以及总体单位、最终用户不可控因素等影响，公司综合考虑在手订单、现有产能规模、研发和生产加工条件以及行业现状、意向订单、在研项目情况、产能需求及募

集资金利用率和募投项目协同效率等多方面因素，为避免固定资产闲置，保证募投项目质量，公司审慎推进募投项目建设工作。公司分别于2023年4月21日、2024年7月20日披露《关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2023-014、2024-014），将“光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目”和“睿光航天光电设备研发生产项目”达到预定可使用状态日期延至2025年12月、将“研发中心项目”达到预定可使用状态日期延至2026年12月，项目延期的原因详见上述公告。

截至本报告披露日：

光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目，已完成工程地质勘察、《建设工程规划许可证》审批、施工图设计、施工图审查并取得《房屋建筑和市政基础设施工程施工图设计文件数字未达到计划进度原因（分具体募投项目）化审查合格书》、工程造价咨询公司价格审定和监理选定等工作，正在进行施工单位选定，待与施工单位签订合同并交纳相关费用后，公司将办理《建设工程施工许可证》审批，计划今年二季度开工建设。

睿光航天光电设备研发生产项目，已累计完成生产车间一栋、生产装调中心、综合办公楼的主体工程建设和竣工备案及房产证取证等工作，并开展楼体亮化、展厅装修等工程，同时进行了部分生产、检测等设备及办公设备的采买安装工作。

研发中心建设项目，已投入资金的主要用途为实验室装修改造、专用设备、办公设备及软件购置费和新招聘研发人员薪酬。已完成十万级洁净间实验室装修改造，更好的控制镀膜和加工过程中车间内的环境，满足光学加工过程的工艺技术要求；采购部分相关设备和项目管理系统，以及研发人员办公设备和办公软件等；累计招聘研发人员129人（截至当前，在职50人、因个人原因离职或不符合公司要求淘汰79人），并开展行业趋势、前沿技术、工作技能等方面的专业培训。本年度将结合公司重点工做好统筹规划，开展专用设备采购及研发人员招聘等工作。

9哈尔滨新光光电科技股份有限公司

关于募集资金2024年度使用情况的专项报告项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见“三、本年度募集资金的实际使用情况（四）对闲置募集资金进行现金管理”用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况无

10哈尔滨新光光电科技股份有限公司

关于募集资金2024年度使用情况的专项报告

（二）募投项目先期投入及置换情况本公司募投项目未发生先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本公司2024年度未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况2020年8月10日公司根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定在华泰证券股份有限公司哈尔滨宣化街证券营业部开立

了募集资金理财产品专用结算账户，并承诺该账户将专用于暂时闲置募集资金购买理财产品的结算，不会用于存放非募集资金或用作其他用途，公司将在理财产品到期且无下一步购买计划时及时注销以上专户。对于该账户的开立与使用，公司已于2020年8月

12日在《哈尔滨新光光电科技股份有限公司关于开立理财产品专用结算账户的公告》中

进行了详细说明。

公司于2024年8月29日召开的第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十四

次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》同意公司使

用不超过人民币5.40亿元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。公司根据募集资金使用情况，将部分暂时闲置募集资金分笔按不同期限进行现金管理，期限最长不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用部分暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），且该等投资产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况详见下表：

截至2024年12月31日，本公司购买的投资产品余额如下：

单位：元银行（金融机构）投资期限预计年投资产品名称购买日期余额到期日名称（天）收益率广发银行股份有限

结构性存款2024/10/1720000000.002025/1/20911.35%或2.35%公司哈尔滨分行兴业银行哈尔滨松

结构性存款2024/10/1720000000.002025/4/181821.7%或2.4%北支行中信银行股份有限

公司哈尔滨群力支结构性存款2024/10/3070000000.002025/1/23831.05%-2.35%行广发银行股份有限

结构性存款2024/10/3050000000.002025/2/121031.0%或2.35%公司哈尔滨分行

11哈尔滨新光光电科技股份有限公司

关于募集资金2024年度使用情况的专项报告银行（金融机构）投资期限预计年投资产品名称购买日期余额到期日名称（天）收益率中信银行股份有限

公司哈尔滨群力支结构性存款2024/11/676000000.002025/2/7921.05%-2.30%行上海浦东发展银行

0.85%-2.15%-

股份有限公司哈尔结构性存款2024/11/15110000000.002025/2/1893