交控科技:交控科技股份有限公司2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况专项报告

证券代码：688015证券简称：交控科技公告编号：2026-017

交控科技股份有限公司

2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定，本公司就2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况作如下专项报告：

一、募集资金基本情况

（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于同意交控科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1983号）的批准，交控科技股份有限公司（以下简称“公司”或“交控科技”）向特定对象发行人民币普通股（A股）26592022股，募集资金总额759999988.76元，募集资金净额745109332.76元，上述款项已于2021年9月1日全部到位。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对前述事项进行了审验，并出具了信会师报字[2021]第 ZB11390号《验资报告》。

（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

2020年度向特定对象发行股票募集资金用于公司“自主虚拟编组运行系统建设项目”、“轨道交通孪生系统建设项目”、“面向客户体验的智能维保生态系统建设项目”，2024年度增加“低空智能运行系统与装备研发及应用项目”。

截至2026年6月30日，公司累计已使用募集资金人民币528286134.43元。2021年度使用募集资金金额为77727080.49元，2022年度使用募集资金金额为

169851623.87元，2023年度使用募集资金金额为145283333.28元，2024年度使用

募集资金金额为76137755.47元，2025年度使用募集资金金额为28414244.65元，

12026年1-6月使用募集资金金额为30872096.67元。闲置募集资金暂时补充流动资

金20000000.00元。募集资金永久补充流动资金、募投项目应付未付金额转出募集资金专户，金额共计220964071.57元。截至2026年06月30日，募集资金账户余额为人民币5210129.88元（包含利息收入29360354.12元，扣除手续费9351.00元）。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司募集资金监管规则》、

《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《交控科技股份有限公司募集资金管理办法》，对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定。

公司于2020年11月17日召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了关于 2020年度向特定对象发行 A股股票等相关议案。根据 2020年度向特定对象发行股票的需要，公司聘请中信建投证券股份有限公司担任公司本次发行的保荐机构。具体情况详见公司于2021年9月11日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《交控科技股份有限公司 2020 年度向特定对象发行 A股股票上市公告书》。

根据《募集资金管理办法》，公司对2020年度向特定对象发行股票募集资金实行专户存储，并连同保荐机构中信建投证券股份有限公司分别与中国光大银行股份有限公司北京西城支行、平安银行股份有限公司北京分行、恒丰银行股份有

限公司北京分行，于2021年9月签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

2021年9月公司及子公司交控技术装备有限公司与兴业银行股份有限公司天津

武清支行、华夏银行股份有限公司北京分行、中国建设银行股份有限公司天津和平支行及保荐机构中信建投证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

2公司于2024年9月27日召开第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于2020年度向特定对象发行股票募集资金投资项目结项的议案》《关于2020年度向特定对象发行股票节余募集资金用于投资建设新项目、永久补充流动资金及使用部分募集资金向全资子公司、孙公司实缴注册资本及增资的议案》，同意公司2020年度向特定对象发行股票募集资金投资项目结项，并将节余募集资金用于投资建设新项目及永久补充流动资金。为保障新募投项目顺利实施，公司连同保荐机构中信建投证券股份有限公司与中国工商银行股份有限公司北京珠市口支行，于2024年11月签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。2024年11月公司及子公司交控航空科技（深圳）有限公司（以下简称“交控航空”）与中信银行股份有限公司深圳宝安支行及保荐机构中信建投

证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，公司及孙公司交控智飞科技（天津）有限公司（以下简称“交控智飞”）与中信银行股份有限公司天津武清支行及保荐机构中信建投证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

公司于2025年10月28日召开第四届董事会第六次会议、第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金并开立募集资金临时补流专项账户的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用不超过人民币5000.00万元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金。为规范募集资金管理和使用，公司设立募集资金专项账户对募集资金临时补流存储与使用进行管理，公司的子公司交控航空与招商银行深圳文锦渡支行及保荐机构中信建投证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

上述协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。公司一直严格按照《募集资金管理办法》的规定及《募集资金专户存储三方监管协议》的相

关条款要求存放、使用、管理本次募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

截至2026年06月30日，公司2020年度向特定对象发行股票募集资金的存储情况列示如下：

3单位：人民币元

截至2026年06月30日账户余额序号开户行名称账号初始金额活期存款余额单位结构定期存

（含银行协定存合计存款余额款余额款余额）中国光大银行股份有7507018080

1386999988.76已销户

限公司北京西城支行8857757平安银行股份有限公1560386666

2250000000.00已销户

司北京分行6690恒丰银行股份有限公8010100101

3110000000.00已销户

司北京分行22822159兴业银行股份有限公4413101001

4已销户

司天津武清支行00522326华夏银行股份有限公1025900000

5已销户

司北京分行1083421中国建设银行股份有1205016175

6已销户

限公司天津和平支行0100000691中信银行股份有限公8111401013

74117113.004117113.00

司天津武清支行401003412中信银行股份有限公8110301012

8410487.40410487.40

司深圳宝安支行800756144中国工商银行股份有

0200048819

9限公司北京珠市口支682529.48682529.48

200236905

行

总计746999988.765210129.885210129.88招商银行深圳文锦渡7559706910

103023891.283023891.28

支行10008

注：“招商银行深圳文锦渡支行”为公司开立的闲置募集资金暂时补充流动资金账户。

三、本年度募集资金的实际使用情况本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

报告期内，本公司实际使用募集资金人民币3087.21万元，具体情况详见附表《2020年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

4公司于2025年10月28日召开第四届董事会第六次会议、第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间，基于募投项目实施情况使用公司自有资金支付募投项目部分款项，并后续以募集资金等额置换，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况公司于2023年4月7日召开第三届董事会第十二次会议及第三届监事会第十

次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用不超过人民币

20000.00万元（包含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与公司主营业

务相关的生产经营，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2023年12月31日，公司闲置募集资金暂时补充流动资金19000.00万元。

公司于2024年3月30日披露《交控科技股份有限公司关于归还暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告》（公告编号：2024-009），截至上述公告披露日，公司已将上述暂时补充流动资金的人民币19000.00万元募集资金全部归还至募

集资金专用账户，并已将上述募集资金的归还情况通知保荐机构和保荐代表人。

本次闲置募集资金暂时补充流动资金期限自第三届董事会第十二次会议审议通过之日起未超过12个月。

公司于2024年4月19日召开第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第

十八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用不超过人民币

20000.00万元（包含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与公司主营业

务相关的生产经营，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。根据上述决议，公司在规定期限内实际使用人民币18000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金。

公司于2024年10月16日披露《交控科技股份有限公司关于归还暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告》（公告编号：2024-050），截至上述公告披露日，公司已将上述暂时补充流动资金的人民币18000.00万元募集资金全部归还至募

5集资金专用账户，并已将上述募集资金的归还情况通知保荐机构和保荐代表人。

本次闲置募集资金暂时补充流动资金期限自第三届董事会第二十一次会议审议通过之日起未超过12个月。

公司于2025年10月28日召开第四届董事会第六次会议、第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金并开立募集资金临时补流专项账户的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用不超过人民币5000.00万元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。为规范募集资金管理和使用，公司设立募集资金专项账户对募集资金临时补流存储与使用进行管理，公司的子公司交控航空与招商银行深圳文锦渡支行及保荐机构中信建投证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。截至2026年6月30日，公司闲置募集资金暂时补充流动资金

2000.00万元，闲置募集资金暂时补充流动资金账户余额为人民币3023891.28元。

上述使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅用于与公司主营业务相关

的生产经营使用，不会通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等交易；不会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2021年9月22日公司第二届董事会第二十九次会议、第二届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币74500万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。具体内容详见公司于2021年9月23日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《交控科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-085）等相关公告。

2022年8月26日公司第三届董事会第九次会议、第三届监事会第七次会议，审

议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过60000万元（含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资

6项目正常实施以及确保募集资金安全的前提下进行现金管理，在上述额度范围内

资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。具体内容详见公司于2022年8月27日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《交控科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-045）等相关公告。

2023年8月29日公司第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过44000万元（含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资

金投资项目正常实施以及确保募集资金安全的前提下进行现金管理，在上述额度范围内资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

具体内容详见公司于2023年8月30日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《交控科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-021）等相关公告。

2024年8月30日公司第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过30000万元（含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募

集资金投资项目正常实施以及确保募集资金安全的前提下进行现金管理，在上述额度范围内资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。具体内容详见公司于2024年8月31日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《交控科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-037）等相关公告。

2025年8月29日公司第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议，审

议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币7000.00万元（含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资

具体内容详见公司于2025年8月30日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《交控科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公

7告编号：2025-022）等相关公告。

截至2026年06月30日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的余额为0元。公司使用闲置募集资金进行现金管理具体情况如下:

1、截至2026年06月30日，在额度范围内滚动购买单位结构性存款共计

315700.00万元，已全部赎回。

单位：人民币万元预期年化收益实际到是否序号受托方产品名称产品类型产品期限金额率账收益赎回中国光大银行2021年挂钩汇率对公结保本浮动收

2021/10/11-1%/3.05%/3.15

1股份有限公司构性存款定制第十期产益型单位结33500.00255.44是

2022/01/11%

北京西城支行品83构性存款

平安银行股份 TGG21002847-平安银行保本浮动收

2021/10/13-2有限公司北京对公结构性存款（100%益型单位结1.65%-4.15%10500.0043.67是

2022/01/13分行保本挂钩汇率）构性存款

平安银行股份 TGG21002850-平安银行保本浮动收

2021/10/13-3有限公司北京对公结构性存款（100%益型单位结1.65%-4.15%10500.00109.83是

2022/01/13分行保本挂钩汇率）构性存款中国光大银行2022年挂钩汇率对公结保本浮动收

2022/01/21-1.1%/2.6%/2.7

4股份有限公司构性存款定制第一期产益型单位结30000.0065.25是

2022/02/21%

北京西城支行品408构性存款中国光大银行2022年挂钩汇率对公结保本浮动收

2022/02/25-1.1%/2.7%/2.8

5股份有限公司构性存款定制第二期产益型单位结30000.00135.00是

2022/04/25%

北京西城支行品187构性存款平安银行股份 TGG22950162-平安银行保本浮动收 max（1.65%，

2022/01/25-6有限公司北京对公结构性存款（100%益型单位结4.75%-19000.00135.86是

2022/04/25分行保本挂钩 LPR）产品构性存款 0.5*LPR_1Y）平安银行股份 TGG22901682-平安银行保本浮动收 max（1.65%，

2022/05/11-7有限公司北京对公结构性存款（100%益型单位结4.70%-17500.00125.71是

2022/08/11分行保本挂钩 LPR）产品构性存款 0.5*LPR_1Y）中国光大银行2022年挂钩汇率对公结保本浮动收

2022/05/09-1.5%/2.8%/2.9

8股份有限公司构性存款定制第五期产益型单位结27500.00192.73是

2022/08/09%

北京西城支行品116构性存款平安银行股份平安银行对公结构性存保本浮动收 max（1.65%，

2022/08/17-9有限公司北京款（100%保本挂钩益型单位结4.725%-14500.00105.99是

2022/11/17分行 LPR)产品 TGG22903033 构性存款 0.5*LPR_1Y）中国光大银行2022年挂钩汇率对公结保本浮动收

2022/08/10-1.5%/2.8%/2.9

10股份有限公司构性存款定制第八期产益型单位结22500.00163.13是

2022/11/10%

北京西城支行品154构性存款

8预期年化收益实际到是否

序号受托方产品名称产品类型产品期限金额率账收益赎回平安银行股份平安银行对公结构性存保本浮动收 max（1.65%，

2022/11/25-11有限公司北京款（100%保本挂钩益型单位结4.63%-14500.00104.75是

2023/02/27分行 LPR)产品 TGG22903760 构性存款 0.5*LPR_1Y）中国光大银行2022年挂钩汇率对公结保本浮动收

2022/11/16-1.5%/2.7%/2.8

12股份有限公司构性存款定制第十一期益型单位结22000.00148.50是

2023/02/16%

北京西城支行产品208构性存款中国光大银行2023年挂钩汇率对公结保本浮动收

2023/03/01-1.5%/2.7%/2.8

13股份有限公司构性存款定制第二期产益型单位结19000.00128.25是

2023/06/01%

北京西城支行品363构性存款平安银行股份平安银行对公结构性存保本浮动收

2023/03/03-1.75%/2.77%/2.14有限公司北京款（100%保本挂钩汇益型单位结14000.0099.87是

2023/06/0587%

分行率)产品 TGG23000082 构性存款中信银行股份

共赢智信汇率挂钩人民保本浮动收2025/02/01-

15有限公司深圳1.05%-2.00%6000.003.95是

币结构性存款20159期益、封闭式2025/02/13宝安支行中信银行股份

共赢智信黄金挂钩人民保本浮动收2025/03/01-

16有限公司深圳1.05%-2.16%5000.008.88是

币结构性存款10865期益、封闭式2025/03/31宝安支行中信银行股份共赢智信黄金挂钩人民

保本浮动收2025/04/01-

17 有限公司深圳币结构性存款 A01017 1.05%-2.08% 5000.00 8.26 是

益、封闭式2025/04/30宝安支行期中信银行股份共赢慧信汇率挂钩人民

保本浮动收2025/05/01-

18 有限公司深圳币结构性存款 A03812 1.05%-2.05% 2000.00 3.26 是

益、封闭式2025/05/30宝安支行期中信银行股份共赢智信汇率挂钩人民

保本浮动收2025/06/01-

19 有限公司深圳币结构性存款 A05826 1.00%-1.74% 2000.00 2.76 是

益、封闭式2025/06/30宝安支行期

中信银行股份信银理财日盈象天天利公募、固定

20有限公司天津58号现金管理型理财产收益类、开无固定期限1.56%700.002.92是

武清支行品放式中信银行股份共赢智信汇率挂钩人民

保本浮动收2025/05/01-

21 有限公司深圳币结构性存款 A03810 1.05%-2.00% 3000.00 15.12 是

益、封闭式2025/08/01宝安支行期中信银行股份共赢慧信汇率挂钩人民

保本浮动收2025/07/04-

22 有限公司深圳币结构性存款 A08290 1.00%-1.92% 2000.00 1.48 是

益、封闭式2025/07/31宝安支行期中信银行股份共赢智信黄金挂钩人民

保本浮动收2025/08/02-

23 有限公司深圳币结构性存款 A10464 1.00%-2.02% 5000.00 5.99 是

益、封闭式2025/08/29宝安支行期

注：“信银理财日盈象天天利58号现金管理型理财产品”的预期利率为产品最近7日（含节假日）收益率所

折算的产品年化收益率计算，表格中为测算利率。

92、截至2026年06月30日，在额度范围内滚动购买单位定期存款共计37500.00万元，已全部到期。

单位：人民币万元预期年化实际到账是否序号受托方产品名称产品类型产品期限金额收益率收益到期

恒丰银行股份有限单位定期2021/09/29-

1定期存款2.05%9000.00135.24是

公司北京分行存款2022/03/29

恒丰银行股份有限单位定期2022/04/02-

2定期存款1.43%8000.0060.16是

公司北京分行存款2022/07/02

恒丰银行股份有限单位定期2022/07/08-

3定期存款1.43%7500.0054.45是

公司北京分行存款2022/10/09

恒丰银行股份有限单位定期2022/10/09-

4定期存款1.43%6500.0047.13是

公司北京分行存款2023/01/09

恒丰银行股份有限单位定期2023/01/09-

5定期存款1.43%6500.0046.44是

公司北京分行存款2023/04/09

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

公司于2024年9月27日召开第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于2020年度向特定对象发行股票募集资金投资项目结项的议案》《关于2020年度向特定对象发行股票节余募集资金用于投资建设新项目、永久补充流动资金及使用部分募集资金向全资子公司、孙公司实缴注册资本及增资的议案》，同意公司2020年度向特定对象发行股票募集资金投资项目“自主虚拟编组运行系统建设项目”、“轨道交通孪生系统建设项目”、“面向客户体验的智能维保生态系统建设项目”结项，并将节余募集资金27687.34万元用于投资建设新项目及永久补充流动资金，其中8661.21万元用于公司新募投项目“低空智能运行系统与装备研发及应用项目”，其余节余募集资金人民币19026.13万

10元用于永久补充流动资金，并与募投项目应付未付金额3065.44万元一并转出募

集资金专户（最终转出金额以资金转出当日银行结算金额为准）。上述三个结项募投项目待募集资金转出后，募集资金专户将不再使用，公司将办理销户手续。

专户注销后，公司及子公司交控技术装备有限公司与保荐机构、开户银行分别签署的相关《募集资金专户存储三方监管协议》随之终止。中信建投证券股份有限公司出具了《中信建投证券股份有限公司关于交控科技股份有限公司2020年度向特定对象发行股票募投项目结项并将节余募集资金用于投资建设新项目及永久补充流动资金的核查意见》。具体情况详见公司于2024年9月28日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《交控科技股份有限公司关于 2020年度向特定对象发行股票募投项目结项并将节余募集资金用于投资建设新项目及永久补充流动资金的公告》（公告编号：2024-045）等相关公告。2024年10月15日，公司召开2024年第三次临时股东大会审议通过《关于2020年度向特定对象发行股票募集资金投资项目结项的议案》《关于2020年度向特定对象发行股票节余募集资金用于投资建设新项目及永久补充流动资金的议案》。具体情况详见公司于 2024年 10月 16日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《交控科技股份有限公司2024年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2024-049）。

截至2024年12月31日，公司已将节余募集资金永久补充流动资金、募投项目应付未付金额转出募集资金专户，金额共计220964071.57元（含利息收入），已结项募投项目涉及的募集资金专户已注销完毕。

（八）募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更，亦不存在对外转让或者置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已按照《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律

11监管指引第1号——规范运作》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公

司募集资金的存放及使用情况，报告期内不存在募集资金管理违规的情况。

附表：2020年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表交控科技股份有限公司董事会

2026年8月29日

12附表：