中信建投证券股份有限公司

关于交控科技股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况

之专项核查报告

作为交控科技股份有限公司（以下简称“交控科技”或“公司”）2020年度

向特定对象发行A股股票的保荐机构，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）对交控科技2024年度募集资金的存放与使用情况

进行了核查，情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于同意交控科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1983号）的批准，交控科技向特定对象发行人民币普通股（A股）26592022股，募集资金总额759999988.76元，募集资金净额745109332.76元，上述款项已于2021年9月1日全部到位。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对前述事项进行了审验，并出具了信会师报字[2021]第ZB11390号《验资报告》。

（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

2020年度向特定对象发行股票募集资金用于公司“自主虚拟编组运行系统建设项目”、“轨道交通孪生系统建设项目”、“面向客户体验的智能维保生态系统建设项目”，2024年度增加“低空智能运行系统与装备研发及应用项目”。

截至2024年12月31日，公司累计已使用募集资金人民币468999793.11元，

2021年度使用募集资金金额为77727080.49元，2022年度使用募集资金金额为

169851623.87元，2023年度使用募集资金金额为145283333.28元，2024年度使

用募集资金金额为76137755.47元。募集资金永久补充流动资金、募投项目应付未付金额转出募集资金专户，金额共计220964071.57元。截至2024年12月31日，募集资金账户余额为人民币83815981.67元（包含利息收入28678895.99元，扣1除手续费8382.40元），其中现金管理余额75611900.00元（全部为银行协定存款）。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《交控科技股份有限公司募集资金管理办法》，对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定。

公司于2020年11月17日召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了关于

2020年度向特定对象发行A股股票等相关议案。根据2020年度向特定对象发行股

票的需要，公司聘请中信建投证券担任公司本次发行的保荐机构。具体情况详见公司于2021年9月11日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《交控科技股份有限公司2020年度向特定对象发行A股股票上市公告书》。

根据《募集资金管理办法》，公司对2020年度向特定对象发行股票募集资金实行专户存储，并连同保荐机构中信建投证券分别与中国光大银行股份有限公司北京西城支行、平安银行股份有限公司北京分行、恒丰银行股份有限公司北京分行，于2021年9月签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。2021年9月公司及子公司交控技术装备有限公司与兴业银行股份有限公司天津武清支行、华夏银行

股份有限公司北京分行、中国建设银行股份有限公司天津和平支行及保荐机构中

信建投证券签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

公司于2024年9月27日召开第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于2020年度向特定对象发行股票募集资金投资项目结项的议案》《关于2020年度向特定对象发行股票节余募集资金用于投资建设新项目、永久补充流动资金及使用部分募集资金向全资子公司、孙公司实缴注册资本及增资的议案》，同意公司2020年度向特定对象发行股票募集资金投资

2项目结项，并将节余募集资金用于投资建设新项目及永久补充流动资金。为保障

新募投项目顺利实施，公司连同保荐机构中信建投证券股份有限公司与中国工商银行股份有限公司北京珠市口支行，于2024年11月签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。2024年11月公司及子公司交控航空科技（深圳）有限公司（以下简称“交控航空”）与中信银行股份有限公司深圳宝安支行及保荐机构中信建

投证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，公司及孙公司交控智飞科技（天津）有限公司（以下简称“交控智飞”）与中信银行股份有限公司天津武清支行及保荐机构中信建投证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

上述协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。公司一直严格按照《募集资金管理办法》的规定及《募集资金专户存储三方监管协议》的相

关条款要求存放、使用、管理本次募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

截至2024年12月31日，公司2020年度向特定对象发行股票募集资金的存储情况列示如下：

单位：人民币元截至2024年12月31日账户余额序开户行名称账号初始金额号活期存款余额单位结构定期存

（含银行协定存合计存款余额款余额款余额）中国光大银行股份有75070180808

1386999988.76已销户

限公司北京西城支行857757平安银行股份有限公15603866666

2250000000.00已销户

司北京分行690恒丰银行股份有限公80101001012

3110000000.00已销户

司北京分行2822159兴业银行股份有限公44131010010

4已销户

司天津武清支行0522326华夏银行股份有限公10259000001

5已销户

司北京分行083421中国建设银行股份有12050161750

6已销户

限公司天津和平支行100000691

3序

开户行名称账号初始金额截至2024年12月31日账户余额号中信银行股份有限公81114010134

72834758.332834758.33

司天津武清支行01003412中信银行股份有限公81103010128

85369323.345369323.34

司深圳宝安支行00756144中国工商银行股份有

02000488192

9限公司北京珠市口支75611900.0075611900.00

00236905

行

总计746999988.7683815981.6783815981.67

三、本年度募集资金的实际使用情况本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

报告期内，本公司实际使用募集资金人民币7613.78万元，具体情况详见附表《2020年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况公司于2023年4月7日召开第三届董事会第十二次会议及第三届监事会第十

次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用不超过人民币

20000.00万元（包含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与公司主营业

务相关的生产经营，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2023年12月31日，公司闲置募集资金暂时补充流动资金19000.00万元。

公司于2024年3月30日披露《交控科技股份有限公司关于归还暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告》（公告编号：2024-009），截至上述公告披露日，公司已将上述暂时补充流动资金的人民币19000.00万元募集资金全部归还至募

集资金专用账户，并已将上述募集资金的归还情况通知保荐机构和保荐代表人。

本次闲置募集资金暂时补充流动资金期限自第三届董事会第十二次会议审议通

4过之日起未超过12个月。

公司于2024年4月19日召开第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第

十八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用不超过人民币

20000.00万元（包含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与公司主营业

务相关的生产经营，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。根据上述决议，公司在规定期限内实际使用人民币18000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金。

公司于2024年10月16日披露《交控科技股份有限公司关于归还暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告》（公告编号：2024-050），截至上述公告披露日，公司已将上述暂时补充流动资金的人民币18000.00万元募集资金全部归还至募

集资金专用账户，并已将上述募集资金的归还情况通知保荐机构和保荐代表人。

本次闲置募集资金暂时补充流动资金期限自第三届董事会第二十一次会议审议通过之日起未超过12个月。

上述使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅用于与公司主营业务相关

的生产经营使用，不会通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等交易；不会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2021年9月22日公司第二届董事会第二十九次会议、第二届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币74500万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。具体内容详见公司于2021年9月23日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)的《交控科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-085）等相关公告。

2022年8月26日公司第三届董事会第九次会议、第三届监事会第七次会议，

审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用

5额度不超过60000万元（含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投

资项目正常实施以及确保募集资金安全的前提下进行现金管理，在上述额度范围内资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。具体内容详见公司于2022年8月27日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)的《交控科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-045）等相关公告。

2023年8月29日公司第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过44000万元（含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资

金投资项目正常实施以及确保募集资金安全的前提下进行现金管理，在上述额度范围内资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

具体内容详见公司于2023年8月30日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)的《交控科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-021）等相关公告。

2024年8月30日公司第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过30000万元（含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募

集资金投资项目正常实施以及确保募集资金安全的前提下进行现金管理，在上述额度范围内资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。具体内容详见公司于2024年8月31日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)的《交控科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-037）等相关公告。

截至2024年12月31日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的余额为

75611900.00元。公司使用闲置募集资金进行现金管理具体情况如下:

1、截至2024年12月31日，在额度范围内滚动购买单位结构性存款共计

285000.00万元，已全部赎回。

单位：人民币万元

6预期年化实际到是否

序号受托方产品名称产品类型产品期限金额收益率账收益赎回中国光大银行股份2021年挂钩汇率对公

保本浮动收益型2021/10/11-20221%/3.05%/

1有限公司北京西城结构性存款定制第十期33500.00255.44是

单位结构性存款/01/113.15%支行产品83

TGG21002847-平安银

平安银行股份有限保本浮动收益型2021/10/13-20221.65%-4.15

2行对公结构性存款10500.0043.67是

公司北京分行单位结构性存款/01/13%

（100%保本挂钩汇率）

TGG21002850-平安银

平安银行股份有限保本浮动收益型2021/10/13-20221.65%-4.15

3行对公结构性存款10500.00109.83是

公司北京分行单位结构性存款/01/13%

（100%保本挂钩汇率）中国光大银行股份2022年挂钩汇率对公

保本浮动收益型2022/01/21-20221.1%/2.6%

4有限公司北京西城结构性存款定制第一期30000.0065.25是

单位结构性存款/02/21/2.7%支行产品408中国光大银行股份2022年挂钩汇率对公

保本浮动收益型2022/02/25-20221.1%/2.7%

5有限公司北京西城结构性存款定制第二期30000.00135.00是

单位结构性存款/04/25/2.8%支行产品187

TGG22950162-平安银 max平安银行股份有限行对公结构性存款保本浮动收益型2022/01/25-2022（1.65%，

619000.00135.86是

公司北京分行 （100%保本挂钩 LPR） 单位结构性存款 /04/25 4.75%-0.5*产品 LPR_1Y）

TGG22901682-平安银 max平安银行股份有限行对公结构性存款保本浮动收益型2022/05/11-2022（1.65%，

717500.00125.71是

公司北京分行 （100%保本挂钩 LPR） 单位结构性存款 /08/11 4.70%-0.5*产品 LPR_1Y）中国光大银行股份2022年挂钩汇率对公

保本浮动收益型2022/05/09-20221.5%/2.8%

8有限公司北京西城结构性存款定制第五期27500.00192.73是

单位结构性存款/08/09/2.9%支行产品116

平安银行对公结构性存 max平安银行股份有限款（100%保本挂钩保本浮动收益型2022/08/17-2022（1.65%，

914500.00105.99是

公司北京分行 LPR)产品 单位结构性存款 /11/17 4.725%-0.5TGG22903033 *LPR_1Y）中国光大银行股份2022年挂钩汇率对公

保本浮动收益型2022/08/10-20221.5%/2.8%

10有限公司北京西城结构性存款定制第八期22500.00163.13是

单位结构性存款/11/10/2.9%支行产品154

平安银行对公结构性存 max平安银行股份有限款（100%保本挂钩保本浮动收益型2022/11/25-2023（1.65%，

1114500.00104.75是

公司北京分行 LPR)产品 单位结构性存款 /02/27 4.63%-0.5*TGG22903760 LPR_1Y）中国光大银行股份2022年挂钩汇率对公

保本浮动收益型2022/11/16-20231.5%/2.7%

12有限公司北京西城结构性存款定制第十一22000.00148.50是

单位结构性存款/02/16/2.8%支行期产品208

13中国光大银行股份2023年挂钩汇率对公保本浮动收益型2023/03/01-20231.5%/2.7%19000.00128.25是

7有限公司北京西城结构性存款定制第二期单位结构性存款/06/01/2.8%

支行产品363平安银行对公结构性存

平安银行股份有限保本浮动收益型2023/03/03-20231.75%/2.7714款（100%保本挂钩汇14000.0099.87是公司北京分行单位结构性存款/06/05%/2.87%

率)产品 TGG23000082

2、截至2024年12月31日，在额度范围内滚动购买单位定期存款共计37500.00万元，已全部到期。

单位：人民币万元预期年化实际到是否序号受托方产品名称产品类型产品期限金额收益率账收益到期

恒丰银行股份有限2021/09/29-2022

1单位定期存款定期存款2.05%9000.00135.24是

公司北京分行/03/29

恒丰银行股份有限2022/04/02-2022

2单位定期存款定期存款1.43%8000.0060.16是

公司北京分行/07/02

恒丰银行股份有限2022/07/08-2022

3单位定期存款定期存款1.43%7500.0054.45是

公司北京分行/10/09

恒丰银行股份有限2022/10/09-2023

4单位定期存款定期存款1.43%6500.0047.13是

公司北京分行/01/09

恒丰银行股份有限2023/01/09-2023

5单位定期存款定期存款1.43%6500.0046.44是

公司北京分行/04/09

3、截至2024年12月31日，公司银行协定存款余额为7561.19万元。

单位：人民币万元截至

2024122024年预期年化收年月

序号受托方账号产品类型产品期限益率3112月31日余额日累计利息中国工商银行股份保本固定收

1020004881920有限公司北京珠市0236905益型协定存随时支取0.55%7561.190

口支行款

注：公司办理的协定存款，是在募集资金专项账户内的、可随时支取的单位大额协定存款，资金不存在划离募集资金专户的情形，截至2024年12月31日银行还未结算利息。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

8（七）节余募集资金使用情况

公司于2024年9月27日召开第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于2020年度向特定对象发行股票募集资金投资项目结项的议案》《关于2020年度向特定对象发行股票节余募集资金用于投资建设新项目、永久补充流动资金及使用部分募集资金向全资子公司、孙公司实缴注册资本及增资的议案》，同意公司2020年度向特定对象发行股票募集资金投资项目“自主虚拟编组运行系统建设项目”、“轨道交通孪生系统建设项目”、“面向客户体验的智能维保生态系统建设项目”结项，并将节余募集资金27687.34万元用于投资建设新项目及永久补充流动资金，其中8661.21万元用于公司新募投项目“低空智能运行系统与装备研发及应用项目”，其余节余募集资金人民币

19026.13万元用于永久补充流动资金，并与募投项目应付未付金额3065.44万元

一并转出募集资金专户（最终转出金额以资金转出当日银行结算金额为准）。上述三个结项募投项目待募集资金转出后，募集资金专户将不再使用，公司将办理销户手续。专户注销后，公司及子公司交控技术装备有限公司与保荐机构、开户银行分别签署的相关《募集资金专户存储三方监管协议》随之终止。中信建投证券股份有限公司出具了《中信建投证券股份有限公司关于交控科技股份有限公司

2020年度向特定对象发行股票募投项目结项并将节余募集资金用于投资建设新项目及永久补充流动资金的核查意见》。具体情况详见公司于2024年9月28日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)的《交控科技股份有限公司关于2020年度向特定对象发行股票募投项目结项并将节余募集资金用于投资建设新项目及永久补充流动资金的公告》（公告编号：2024-045）等相关公告。2024年10月15日，公司召开2024年第三次临时股东大会审议通过《关于2020年度向特定对象发行股票募集资金投资项目结项的议案》《关于2020年度向特定对象发行股票节余募集资金用于投资建设新项目及永久补充流动资金的议案》。具体情况详见公司于2024年10月16日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)的《交控科技股份有限公司2024年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2024-049）。

截至2024年12月31日，公司已将节余募集资金永久补充流动资金、募投项目应付未付金额转出募集资金专户，金额共计220964071.57元（含利息收入），

9已结项募投项目涉及的募集资金专户已注销完毕。

（八）募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更，亦不存在对外转让或者置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题公司已按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关上市公司公告格式指引的规定及时、准确、完整地披露了公

司募集资金的存放及实际使用情况。公司募集资金存放、使用及披露不存在违规情形。

六、会计师事务所对公司2024年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见经鉴证，立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为，交控科技公司2024年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》的

相关规定编制，如实反映了交控科技公司2024年度募集资金存放与使用情况。

七、保荐机构核查意见交控科技2024年度募集资金存放和使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》

等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，及时履行了相关

10信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违

规使用募集资金的情形。

11附表：

2020年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表

编制单位：交控科技股份有限公司2024年度单位：万元

募集资金总额74510.93本年度投入募集资金总额7613.78变更用途的募集资金总额0

已累计投入募集资金总额46899.98

变更用途的募集资金总额比例0.00%已变更项截至期末累计投入是否项目可行募集资金截至期末截至期末截至期末投项目达到预本年度

承诺投资目，含部分调整后投本年度投入金金额与承诺投入金达到性是否发承诺投资承诺投入累计投入入进度（%）定可使用状实现的项目变更（如资总额额额的差额(3)＝预计生重大变总额金额(1)金额(2)(4)＝(2)/(1)态日期效益

有）(2)-(1)效益化自主虚拟

2024年8月

编组运行

不适用38510.9338510.9338510.933904.9525716.01-12794.9266.78不适实施完毕并不适用否系统建设结项用项目轨道交通2024年8月不适

孪生系统不适用25000.0025000.0025000.002267.0914985.23-10014.7759.94实施完毕并不适用否用结项建设项目面向客户2024年8月体验的智不适用11000.0011000.0011000.001162.055919.06-5080.9453.81实施完毕并1603.25是否结项能维保生

12态系统建

设项目

小计74510.9374510.9374510.937334.0946620.30-27890.6362.57低空智能运行系统

与装备研不适用8661.218661.218661.21279.69279.69-8381.523.232025年12不适月不适用否用发及应用项目

小计8661.218661.218661.21279.69279.69-8381.523.23

合计---7613.7846899.98--

未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明无募集资金投资项目先期投入及置换情况无公司于2024年4月19日召开第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用不超过人民币20000.00万元（包含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。根据上述决议，公司在规定期限内实际使用人民币用闲置募集资金暂时补充流动资金情况18000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金。

公司于2024年10月16日披露《交控科技股份有限公司关于归还暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告》（公告编号：2024-050），截至上述公告披露日，公司已将上述暂时补充流动资金的人民币18000.00万元募集资金全部归还至募集资金专用账户，并已将上述募集资金的归还情况通知保荐机构和保荐代表人。本次闲置募集资金暂时补充流动资金期限自第三届董事会第二十一次会议审议通过之日起未超过12个月。

13公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况与此同时，对暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。（详见对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无

本次结项的“自主虚拟编组运行系统建设项目”、“轨道交通孪生系统建设项目”、“面向客户体验的智能维保生态系统建设项目”均已实施完毕并达到预定可使用状态，截至2024年8月31日，上述三个募投项目合计节余募集资金为人民币27687.34万元。募集资金节余的主要原因：（1）在募投项目建设过程中，公司从项目的实际情况出发，本着合理、谨慎、节约、有效的原则，在保证项目质量的前提下，加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，合理降低项目总支出；（2）公司结合自身技术优势、经验及现有资源，在充分利用资源的前提下，对募集资金结余的金额及形成原因项目各环节进行优化，主要包括：一是综合考虑外部环境及项目实际需要，在不影响项目整体实施效果的前提下，适当减少了房屋装修费用及弱电安装费用支出，同时通过合理建设规划和商务谈判，减少了房屋建设费用支出；二是在满足项目实施的前提下，根据实际需要优化项目相关软硬件配置，充分利用公司现有设备和软件资源，适当减少了部分软硬件购置；（3）为提高闲置募集资金的使用效率，公司按照募集资金管理和使用相关规定，在确保不影响募投项目建设和募集资金安全的前提下，依法对暂时闲置的募集资金进行现金管理，取得了一定的理财收益，同时募集资金存放期间也产生了一定的存款利息收入募集资金其他使用情况无

注1：上表中募集资金总额为扣除发行费用的实际募集资金净额。

注 2：自公司披露《2020年度向特定对象发行 A股股票上市公告书》至报告期末，本公司不存在调整募集资金承诺投资总额的情况。

注3：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注4：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注5：“自主虚拟编组运行系统建设项目”中的“募集资金承诺投资总额”、“调整后投资总额”、“截至期末承诺投入金额(1)”为募集资金投资金额40000.00

14万元剔除发行费用1489.07万元后的余额。

注6：上述表格中的数据尾差为四舍五入所致。

15（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于交控科技股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况之专项核查报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

陈炜赵亮中信建投证券股份有限公司年月日

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