中信证券股份有限公司关于

苏州绿的谐波传动科技股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为苏州绿的

谐波传动科技股份有限公司（以下简称“绿的谐波”或“公司”）2022年度向特

定对象发行 A 股股票的保荐人，根据《上市公司募集资金监管规则》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对绿的谐波2025年度募集资金存放和实际使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金概况

（一）实际募集资金额及到账情况

1、首次公开发行

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可〔2020〕1650号《关于同意苏州绿的谐波传动科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》文件核准，公司由主承销商国泰君安证券股份有限公司采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售 A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人

民币普通股（A 股）3010.42 万股，每股发行价格 35.06 元，募集资金总额

1055453252.00元，扣除发行费用（不含税）93155485.43元，实际募集资金净

额962297766.57元。公司首次公开发行股票募集资金已于2020年8月25日全部到位，存入公司募集资金专用账户中。上述募集资金已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（天衡验字（2020）00100号）验证。

2、向特定对象发行经中国证监会证监许可〔2024〕1008号《关于同意苏州绿的谐波传动科技股

1份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》文件核准，公司向特定对象发行 A

股股票14448867股，每股发行价格为人民币97.80元，募集资金总额为人民币

1413099192.60元，扣除发行费用（不含税）11060938.83元后，实际募集资金净额为人民币1402038253.77元。上述募集资金已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（天衡验字（2024）00118号）验证。

（二）募集资金使用和结余情况

1、首次公开发行

单位：人民币万元发行名称2020年首次公开发行股份募集资金到账时间2020年8月25日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日项目金额

一、募集资金总额105545.33

其中：超募资金金额41584.56

减：直接支付发行费用9315.55

二、募集资金净额96229.78

减：

以前年度已使用金额34659.37

本年度使用金额5520.04暂时补流金额现金管理金额

银行手续费支出及汇兑损益1.64

其他-以前年度永久补流59490.78

加：

募集资金利息收入9568.61

其他-尚未支付的发行费用149.09

三、报告期期末募集资金余额6275.66

2、向特定对象发行

单位：人民币万元

2发行名称 2022 年度向特定对象发行 A 股股票

募集资金到账时间2024年12月20日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日项目金额

一、募集资金总额141309.92

其中：超募资金金额-

减：直接支付发行费用1106.09

二、募集资金净额140203.83

减：

以前年度已使用金额481.27

本年度使用金额5247.69

暂时补流金额-

现金管理金额94000.00

银行手续费支出及汇兑损益0.19

其他-具体说明-

加：

募集资金利息收入2346.84

其他-尚未支付的发行费用6.23

三、报告期期末募集资金余额42827.75

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引

第1号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。《募集资金管理制度》对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，在制度上保证了募集资金的规范使用。

1、首次公开发行

公司对募集资金采取专户存储制度，公司及国泰君安证券股份公司分别与招

3商银行股份有限公司苏州分行、交通银行股份有限公司苏州吴中支行、上海浦东

发展银行股份有限公司苏州吴中支行、中国农业银行股份有限公司苏州吴中支行、

中信银行股份有限公司苏州分行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。

2023年3月，鉴于保荐人的更换，公司及中信证券分别与招商银行股份有

限公司苏州分行、交通银行股份有限公司苏州吴中支行、上海浦东发展银行股份

有限公司苏州分行、中国农业银行股份有限公司苏州吴中支行、中信银行股份有

限公司苏州分行重新签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

2、向特定对象发行

公司对募集资金采取专户存储制度，公司及中信证券分别与宁波银行股份有限公司苏州分行、中国工商银行股份有限公司苏州吴中支行、中国光大银行股份

有限公司苏州分行、交通银行股份有限公司苏州吴中支行、上海浦东发展银行股

份有限公司苏州分行、苏州银行股份有限公司木渎支行、招商银行股份有限公司苏州分行、中信银行股份有限公司苏州分行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。

（二）募集资金专户情况

1、首次公开发行

截至2025年12月31日，各募集资金专户存储情况如下：

单位：人民币万元开户银行银行账号账户类别期末余额招商银行股份有限公司年产50万台精密谐波

512906643610604已销户

苏州分行减速器项目交通银行股份有限公司研发中心升级建设项

325060640013000259773已销户

苏州吴中支行目上海浦东发展银行股份

89080078801000001500超募资金专户6269.32

有限公司苏州吴中支行中国农业银行股份有限

10539601040109741超募资金专户5.53

公司苏州吴中支行中信银行股份有限公司

8112001014500554324超募资金专户已销户

苏州分行江苏银行股份有限公司募集资金现金管理专

303301880002595710.80

苏州吴中支行用结算账户

合计6275.66

42、向特定对象发行

截至2025年12月31日，各募集资金专户存储情况如下：

单位：人民币万元开户银行银行账号账户类别期末余额宁波银行股份有限公司新一代精密传动装置

8603111000113356911732.65

苏州分行智能制造项目中国工商银行股份有限新一代精密传动装置

1102026319000355028-

公司苏州吴中支行智能制造项目中国光大银行股份有限新一代精密传动装置

37110188000242995162.57

公司苏州分行智能制造项目交通银行股份有限公司新一代精密传动装置

32506062001300160488925236.61

苏州吴中支行智能制造项目上海浦东发展银行股份新一代精密传动装置

89080078801900003285673.95

有限公司苏州分行智能制造项目苏州银行股份有限公司新一代精密传动装置

51050200001841-

木渎支行智能制造项目中信银行股份有限公司新一代精密传动装置

81120010121008431463.83

苏州分行智能制造项目招商银行股份有限公司新一代精密传动装置

5129066436100002.06

苏州分行智能制造项目平安证券股份有限公司募集资金现金管理专

3028202002430.03

浙江分公司用结算账户中信证券股份有限公司募集资金现金管理专

526000093890.03

上海分公司用结算账户江苏银行股份有限公司募集资金现金管理专

303301880003122185016.02

苏州吴中支行用结算账户中国银行股份有限公司募集资金现金管理专

535281455000-

苏州木渎支行用结算账户

合计--42827.75

注：截至2025年12月31日，除上述专户中存放的募集资金外，募集资金余额中正在进行现金管理尚未到期的金额为94000.00万元。

三、2025年度募集资金的实际使用情况

（一）公司募集资金投资项目的资金使用情况

截至2025年12月31日，公司首次公开发行募集资金投资项目的资金使用情况详见附表1。

截至2025年12月31日，公司向特定对象发行募集资金投资项目的资金使用情况详见附表2。

5（二）募投项目先期投入及置换情况

2025年度，公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。

（三）闲置募集资金暂时补充流动资金

2025年度，公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况

1、首次公开发行

公司于2024年9月13日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第

十八次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币14000万元暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。

公司董事会授权公司管理层及工作人员根据实际情况办理相关事宜并签署相关文件，具体事项由公司总经理负责组织实施。

公司于2025年9月12日召开第三届董事会第九次会议和第三届监事会第

八次会议，审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币10000万元暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。公司董事会授权公司管理层及工作人员根据实际情况办理相关事宜并签署相关文件，具体事项由公司总经理负责组织实施。

截至2025年12月31日，公司不存在使用首次公开发行股票闲置募集资金进行现金管理的情况。

2、向特定对象发行

6公司于2025年1月8日召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币130000万元暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。

公司董事会授权公司管理层及工作人员根据实际情况办理相关事宜并签署相关文件，具体事项由公司总经理负责组织实施。

截至 2025 年 12 月 31 日，公司使用 2022 年度向特定对象发行 A 股股票闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

截至期金额开户银行类型起始日期终止日期年化收益率末收回（万元）情况浦发银行吴中

结构性存款15000.002025-11-32026-1-290.7%-2.05%未收回支行江苏银行苏州

结构性存款24000.002025-10-272026-1-271%-2.1%未收回吴中支行江苏银行苏州

结构性存款5000.002025-12-162026-3-161%-2.1%未收回吴中支行光大银行苏州

结构性存款10000.002025-10-162026-1-160.6%-11.9%未收回木渎支行中信证券资金

收益凭证20000.002025-10-212026-10-161.7500%未收回账户平安证券资金

收益凭证10000.002025-10-222026-1-262.3%-2.38%未收回账户

平安证券资金2.01%-

收益凭证10000.002025-10-222026-1-26未收回

账户4.53%

合计-94000.00----注：2026年1月8日，绿的谐波召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保募集资金投资项目建设及公司正常经营的前提下，使用额度不超过13亿元暂时闲置募集资金进行现金管理。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

1、首次公开发行

公司于2021年9月16日召开首届董事会第十八次会议、首届监事会第十五

7次会议，审议通过了《关于公司使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》，

同意公司使用10000.00万元超募资金永久补充流动资金。

公司于2022年9月16日召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用12000.00万元超募资金永久补充流动资金。

公司于2023年9月20日召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用12000.00万元超募资金永久补充流动资金。

截至2025年12月31日，已实际补流34000.00万元。

2、向特定对象发行

2025年度，公司向特定对象发行不存在超募资金的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

1、首次公开发行

公司于2025年2月28日召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司将剩余超募资金投入“新一代精密传动装置智能制造项目”的议案》，同意将部分超额募集资金7584.56万元用于投入“新一代精密传动装置智能制造项目”。

2、向特定对象发行

2025年度，公司向特定对象发行不存在超募资金的情况。

（七）结余募集资金使用情况

1.首次公开发行募集资金

公司于2024年2月2日分别召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金以及部分募投项目延期的议案》，同意公司将“年产50万台精密谐波减速器项目”结项并将节余募集资金用于永久补充流动资金。

8公司于2024年8月30日分别召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将“研发中心升级建设项目"结项并将节余募集资金用于永久补充流动资金。

截至2025年12月31日，公司已实际补流25490.78万元。

2、向特定对象发行

2025年度，公司不存在募投项目节余资金的情况。

（八）募集资金使用的其他情况无。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2025年度，公司不存在变更募集资金投资项目资金使用的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已按照相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放

与使用情况，不存在违规使用募集资金的情况。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审核了《苏州绿的谐波传动科技股份有限公司2025年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》（下称“专项报告”），并出具了《苏州绿的谐波传动科技股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况鉴证报告》（天衡专字（2026）00615）。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）认为，绿的谐波管理层编制的募集资金专项报告符合《上市公司募集资金监管规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的

相关规定，如实反映了绿的谐波2025年度募集资金实际存放与实际使用情况。

七、保荐人核查意见经核查，保荐人认为：

9公司2025年度募集资金的存放与使用情况符合《上市公司募集资金监管规则》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》

《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法

规和文件的规定及公司募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，截至2025年12月31日，公司不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与披露情况一致。保荐人对公司2025年度募集资金存放与使用情况无异议。

（以下无正文）

10附表1

募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币发行名称2020年首次公开发行股份募集资金到账日期2020年8月25日

本年度投入募集资金总额5520.04

已累计投入募集资金总额74179.40

变更用途的募集资金总额-

变更用途的募集资金总额比例-已变截至期末项目达项目更项截至期累计投入到预定可行

承诺投资目，末投入募集资金截至期末承本年度截至期末累金额与承可使用本年度是否达性是项目和超募投项目含部调整后投进度承诺投资诺投入金额投入金计投入金额诺投入金状态日实现的到预计否发

募资金投性质分变资总额（%）总额(1)额(2)额的差额期（具效益效益生重

向更(4)＝

(3)＝(2)-体到月大变

（如(2)/(1)

(1)份）化

有）年产50万台精密谐

生产建设否48108.4448108.4448108.44-29169.65-18938.7960.63已达到9766.51否否波减速器项目研发中心

升级建设研发否6536.786536.786536.78-5489.71-1047.0783.98已达到不适用不适用否项目超募资金

补流还贷否34000.0034000.0034000.00-34000.000.00100.00不适用不适用不适用否永久补流新一代精密传动装

生产建设否7584.567584.567584.565520.045520.04-2064.5272.78不适用不适用不适用否置智能制造项目

合计96229.7896229.7896229.785520.0474179.40-22050.38————未达到计划进度原因（分不适用。

具体募投项目）项目可行性发生重大变化不适用。

的情况说明募集资金投资项目先期投不适用。

入及置换情况用闲置募集资金暂时补充不适用。

流动资金情况

经第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司将使用最高不超

过人民币14000万元暂时闲置募集资金进行现金管理。12个月内有效，在决议期资金可以滚动使用并于到期后归还至募集对闲置募集资金进行现金专项账户。经第三届董事会第九次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理管理，投资相关产品情况的议案》，公司将使用最高不超过人民币10000万元暂时闲置募集资金进行现金管理。12个月内有效，在决议期资金可以滚动使用并与到期后归还至募集资金专项账户。具体详见“三、2025年度募集资金的实际使用情况（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。

经首届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用10000.00万元超募资金永久补充流动资金。经第二届董事会第七次会议审议通过了《关于公司使用部分超额募集资金永久补充流动资用超募资金永久补充流动金的议案》，同意公司使用12000.00万元超募资金永久补充流动资金。经第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于公资金或归还银行贷款情况司使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用12000.00万元超募资金永久补充流动资金。截至2025年12月31日，已实际补流34000.00万元。

公司于2024年2月2日分别召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于部分募投项募集资金结余的金额及形目结项并将节余募集资金永久补充流动资金以及部分募投项目延期的议案》，同意公司将“年产50万台精密谐波减速器项成原因目”结项并将节余募集资金用于永久补充流动资金。公司于2024年8月30日分别召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将“研发中心升级建设项目"结项并将节余募集资金用于永久补充流动资金。

公司于2025年2月28日召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司将剩余超募资金募集资金其他使用情况投入“新一代精密传动装置智能制造项目”的议案》，同意将部分超额募集资金7584.56万元用于投入“新一代精密传动装置智能制造项目”。

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。附表2募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币

发行名称 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金到账日期2024年12月20日

本年度投入募集资金总额5247.69

已累计投入募集资金总额5728.96

变更用途的募集资金总额-

变更用途的募集资金总额比例-已变截至期末项目达项目更项截至期末累投入到预定可行

承诺投资目，截至期截至期末承本年度计投入金额进度可使用本年度是否达性是项目和超募投项目含部募集资金承调整后投资末累计诺投入金额投入金与承诺投入（%状态日实现的到预计否发募资金投性质分变诺投资总额总额投入金(1)额金额的差额）(4)期（具效益效益生重向更额(2)

(3)＝(2)-(1)体到月大变

（如＝

(2)/(1份）化

有）

)新一代精密传动装2026年否

生产建设否140203.83140203.83140203.835247.695728.96-134474.874.09不适用不适用置智能制12月否造项目合计140203.83140203.83140203.835247.695728.96-134474.874.09---—未达到计划进度原因（分具体不适用。

募投项目）项目可行性发生重大变化的情不适用。

况说明募集资金投资项目先期投入及不适用。

置换情况用闲置募集资金暂时补充流动不适用。

资金情况

经第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司将使用最高

不超过人民币14000万元暂时闲置募集资金进行现金管理。12个月内有效，在决议期资金可以滚动使用并于到期后归对闲置募集资金进行现金管还至募集专项账户。经第三届董事会第九次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司使用闲置募集资金理，投资相关产品情况进行现金管理的议案》，公司将使用最高不超过人民币10000万元暂时闲置募集资金进行现金管理。12个月内有效，在决议期资金可以滚动使用并与到期后归还至募集资金专项账户。具体详见“三、2025年度募集资金的实际使用情况

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。

经首届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用10000.00万元超募资金永久补充流动资金。经第二届董事会第七次会议审议通过了《关于公司使用部分超额募集资金用超募资金永久补充流动资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用12000.00万元超募资金永久补充流动资金。经第二届董事会第十二次会议或归还银行贷款情况

审议通过了《关于公司使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用12000.00万元超募资金永久补充流动资金。截至2025年12月31日，已实际补流34000.00万元。

公司于2024年2月2日分别召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金以及部分募投项目延期的议案》，同意公司将“年产50万台精密谐波募集资金结余的金额及形成原减速器项目”结项并将节余募集资金用于永久补充流动资金。公司于2024年8月30日分别召开第二届董事会第十七次因

会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将“研发中心升级建设项目"结项并将节余募集资金用于永久补充流动资金。公司于2025年2月28日召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司将剩余超募募集资金其他使用情况资金投入“新一代精密传动装置智能制造项目”的议案》，同意将部分超额募集资金7584.56万元用于投入“新一代精密传动装置智能制造项目”。

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。