申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于安集微电子科技（上海）股份有限公司

使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的

核查意见

申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“保荐机构”）作为安集

微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”、“安集科技”）的持续

督导保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》

等有关规定，对安集科技拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，发表核查意见如下：

一、投资情况概述

（一）投资目的

在确保不影响募集资金投资项目正常实施以及确保募集资金安全的前提下，提高募集资金的使用效率，增加公司现金资产收益，为公司及股东获取更多回报，实现股东利益最大化。

（二）投资金额

在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，公司拟使用最高额不超过人民币35000万元（含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。

（三）资金来源

1、资金来源：公司部分闲置募集资金

2、募集资金的基本情况1经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意安集微电子科技（上海）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2024〕1555号），公司向不特定对象发行830500000.00元的可转换公司债券，期限6年，每张面值为人民币100元，发行数量8305000张，募集资金总额为人民币

830500000.00元，扣除与募集资金相关的发行费用总计人民币13891095.27元（含增值税）后，实际募集资金净额为人民币816608904.73元，上述资金已全部到位。上述募集资金到位情况已经由毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2025年4月14日《安集微电子科技（上海）股份有限公司验资报告》（毕马威华振验字第2500344号）。公司对募集资金采取了专户存储制度，设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金三方监管协议。

截至2025年12月31日，公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金总体情况如下：

发行名称2025年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金到账时间2025年4月11日募集资金总额83050万元

募集资金净额81660.89万元

超募资金总额√不适用累计投入进度达到预定可使用项目名称

（%）状态时间上海安集集成电路材料基地

34.552028年

项目上海安集集成电路材料基地

-2028年募集资金使用情况自动化信息化建设项目

宁波安集新增2万吨/年集成

39.852028年

电路材料生产项目安集科技上海金桥生产基地

75.882028年

研发设备购置项目

补充流动资金100.00不适用是否影响募投项目

□是√否实施

（四）投资方式

1、投资产品品种

2公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款、单位协定存款、收益凭证等）。

投资产品应当符合以下条件：

（1）属于结构性存款、大额存单等安全性高的产品，不得为非保本型；

（2）流动性好，产品期限不超过十二个月；

（3）现金管理产品不得质押。

2、实施方式

公司董事会授权公司董事长及公司管理层在上述额度范围内行使投资决策

权并签署相关文件，包括但不限于：选择合格的专业金融机构、明确现金管理金额、期间、选择产品/业务品种、签署合同及协议等，具体事项由公司财务部门负责组织实施。

3、现金管理收益的分配

公司使用部分闲置募集资金进行现金管理所得收益将优先用于补足募投项

目投资金额不足部分，并严格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后将归还至募集资金专户。

4、投资期限

自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

5、信息披露

公司将按照《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》

等相关法规和规范性文件的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。

3二、审议程序公司于2026年4月14日召开了第三届董事会第三十次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用额度不超过人民币35000万元（包含本数）的部分暂时闲置的募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款、单位协定存款、收益凭证等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

公司审计委员会对上述使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项发表了明确同意意见。

三、投资风险分析及风控措施

（一）投资风险

尽管公司拟投资安全性高、满足保本要求、流动性好的投资产品，总体风险可控，但该类产品受货币政策等宏观经济政策的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，但不排除该项投资收益受到市场波动的影响，存在一定的系统性风险。

（二）风险控制措施

1、公司将严格按照《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》和《募集资金管理使用制度》等内部制度的有关规定办理相关现金管理业务。

2、公司将严格遵守审慎投资原则筛选投资对象，主要选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全的发行主体所发行的产品。

3、公司财务部门相关人员将及时分析和跟踪投资产品的投向、项目进展情况，如评估发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，严格控制投资风险。

44、公司独立董事、董事会审计委员会有权对理财资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

5、公司将严格根据中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的有关规定，

及时履行信息披露义务。

四、投资对公司的影响公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响募集资

金投资项目实施、不影响公司正常运营及确保资金安全的前提下进行的，有助于提高资金的使用效率，不会影响公司募集资金投资项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常开展，不存在损害公司和股东利益的情形。通过对部分暂时闲置募集资金进行合理的现金管理，可以有效提高资金使用效率，获得一定的投资效益，可以为公司和股东谋取更多的投资回报。

公司将根据《企业会计准则》的相关规定进行相应会计核算处理，具体情况以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：

公司已根据相关法律法规制定了有关资金管理、募集资金存储和使用的内部

控制制度，公司对募集资金实行专户存储管理，并签订了募集资金专户存储三方监管协议。

公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项经公司董事会审议通过，审计委员会已发表了明确的同意意见，履行了必要的法律程序，符合相关的法律法规及交易所规则的规定。

本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金投资计划的正常进行，不会影响募集资金投入项目建设，并且能够提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。

综上，申万宏源证券承销保荐有限责任公司同意公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，使用不超过人民币35000万元（包含本数）

5的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有效期为自公司于2026年4月14日召

开的第三届第三十次董事会审议通过之日起不超过12个月。

（以下无正文）6（此页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于安集微电子科技（上海）股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人：__________________________________康杰包建祥申万宏源证券承销保荐有限责任公司年月日

7