国泰君安证券股份有限公司

关于杭州安恒信息技术股份有限公司

2023年度募集资金存放和实际使用情况的专项核查意见

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为

杭州安恒信息技术股份有限公司（以下简称“安恒信息”或“公司”）首次公开

发行股票并在科创板上市以及2020年度向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、

《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关规定，对安恒信息2023年度（以下简称“报告期”）募集资金的存放和实际使用情况进行了审慎核查，具体核查情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额及到位时间

1、首次公开发行股票募集资金根据中国证券监督管理委员会2019年10月16日作出的《关于同意杭州安恒信息技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1919号），同意公司向社会公开发行人民币普通股18518519股，每股发行价格为

56.50元（人民币，下同），募集资金总额为人民币104629.63万元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及累计发生的其他相关发行费用（共计9472.44万元，不含税）后，募集资金净额为95157.20万元，上述资金已全部到位。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2019年 10月 31日出具了《验资报告》（信会师报字[2019]第 ZF10769号）。

2、2020年度向特定对象发行 A股股票募集资金经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州安恒信息技术股份有限公司向特

1定对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2021﹞2716号）同意，公司2020年

度向特定对象发行 A 股股票 4112271股，发行价格为 324.23元/股，本次发行的募集资金总额为133332.16万元，扣除相关发行费用人民币2230.59万元，募集资金净额为人民币131101.57万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金到达公司账户情况进行了审验，并于2021年9月28日出具了信会师报字[2021]第 ZF10932号《验资报告》。

（二）募集资金使用及结余情况

1、公司首次公开发行股票募集资金

截至2023年12月31日，公司首发募集资金专户余额为人民币12318.20万元（含募集资金利息收入扣减手续费净额），具体情况如下：

项目金额（万元）

首发募集资金净额95157.20

减：募投项目支出88317.04

其中：2019年募投项目支出

2020年募投项目支出25500.82

2021年募投项目支出31985.94

2022年募投项目支出20178.08

2023年募投项目支出10652.20

加：利息收入扣除手续费5536.23

其中：2019年利息收入扣除手续费261.34

2020年利息收入扣除手续费2425.55

2021年利息收入扣除手续费1631.10

2022年利息收入扣除手续费791.91

2023年利息收入扣除手续费426.32

减：2022年募投项目完工募集资金结余补流0.10

2023年募投项目完工募集资金结余补流58.09

2023年12月31日募集资金余额12318.20

2、2020年度向特定对象发行 A股股票募集资金

截至2023年12月31日，公司再融资募集资金专户余额为人民币29653.28万元（含募集资金利息收入扣减手续费净额）。具体情况如下：

2项目金额（万元）

2020年度向特定对象发行股票募集资金净额131101.57

减：募投项目支出71815.93

其中：2021年募投项目支出11987.31

2022年募投项目支出24380.68

2023年募投项目支出35447.94

加：利息收入扣除手续费5167.64

其中：2021年利息收入扣除手续费354.17

2022年利息收入扣除手续费2806.32

2023年利息收入扣除手续费2007.15

2023年12月310日募集资金余额64453.28

其中：2023年12月31日现金管理余额34800.00

2023年12月31日募集资金专户余额29653.28

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况为规范募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律法规和《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的规定以及《公司章程》，公司先后制定及修订了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用管理、资金使用情况的监督和报告等作出了具体规定。该制度经公司2019年

第四次临时股东大会、2019年年度股东大会审议通过。

公司对募集资金采用了专户存储制度，募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金相关监管协议。上述协议内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。报告期内，公司严格按协议执行，《募集资金专户存储三方监管协议》和《募集资金专户存储四方监管协议》的履行不存在问题。

（二）募集资金专户存储情况

1、公司首次公开发行股票募集资金

3截至2023年12月31日止，公司募集资金专项账户余额列示如下：

单位：万元银行名称账户名称银行账号截止余额存储形式工商银行杭州钱江杭州安恒信息技术股

1202021429900545649380.28活期

支行份有限公司杭州安恒信息技术股

杭州银行科技支行330104016001354464111937.92活期份有限公司

合计12318.20

2、向特定对象发行 A股股票募集资金

截至2023年12月31日，公司再融资募集资金存放专项账户的余额如下：

单位：万元银行名称账户名称银行账号截止余额存储形式杭州银行科技杭州安恒信息技术股

33010401600185045172215.61活期

支行份有限公司浙商银行朝晖杭州安恒信息技术股

33100117101201000265699701.37活期

支行份有限公司浙商银行朝晖杭州安恒信息技术股

33100117101201000266003056.15活期

支行份有限公司上海安恒互联安全科

工行钱江支行12020214299005903944557.55活期技有限公司宁波银行玉泉上海安恒智慧城市安

710901220002027948773.32活期

支行全技术有限公司宁波银行玉泉成都安恒信息技术有

710901220002028501349.27活期

支行限公司

合计29653.28

三、2023年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况公司2023年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

4（四）对募集资金进行现金管理和投资相关产品情况

1、现金管理审议情况

公司于2023年2月17日召开第二届董事会第二十六次会议、第二届监事会第二十一次会议审议通过了《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币8亿元（含本数）的暂时闲置募集资金（包含公司首次公开发行和向特定对象发行股票的闲置募集资金）进行现金管理，在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型理财产品或存款类产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等），授权额度有效期为自本次董事会审议通过之日起至公司下个年度审议募集资金现金管理事项之日止。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。

截至2023年12月31日止，公司向特定对象发行股票闲置募集资金现金管理的余额为34800万元，投资相关产品情况如下：

金额预期年化收发行银行产品名称起始日结束日（万元）益率（%）杭州银行杭州科技支

结构性存款3000.002023/11/82024/2/82.70行杭州银行杭州科技支

结构性存款3000.002023/12/182024/3/182.70行杭州银行杭州科技支

结构性存款6800.002023/12/202024/1/202.65行工商银行杭州钱江支

定期存款22000.002023/10/232024/2/12.65行

合计34800.00

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在将超募资金进行永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

报告期内，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

5因部分募集投资项目结项，报告期内，节余募集资金580917.56元用于补流。

（八）募集资金使用的其他情况公司于2023年10月27日召开第二届董事会第三十五次会议及第二届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于公司首次公开发行部分募投项目延期的议案》，同意公司对募集资金（超募资金）投资项目“安全运营能力中心建设项目”进行延期。具体内容详见公司2023年10月28日披露于上海证券交易所网站的《关于首次公开发行部分募投项目延期的公告》。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

报告期内，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律法规的规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整披露了与募集资金使用相关的信息，不存在募集资金使用及管理违规的情况。

六、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：安恒信息2023年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》、公司《募集资金管理制度》等法律法规和

制度文件的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

6附表1：

募集资金使用情况对照表

编制单位：杭州安恒信息技术股份有限公司2023年度

单位：万元

募集资金总额226258.77本年度投入募集资金总额46100.15

其中：首次公开发行股票95157.20其中：首次公开发行股票10652.20

2020年度向特定对象发行股票131101.572020年度向特定对象发行股票35447.94

变更用途的募集资金总额0.00

已累计投入募集资金总额160132.97

变更用途的募集资金总额比例0.00已变更项截至期末累计截至期末项目达到是否项目可行目，含截至期末承截至期末累投入金额与承本年度募集资金承调整后投资本年度投投入进度预定可使达到性是否发承诺投资项目部分诺投入金额计投入金额诺投入金额的实现的

诺投资总额总额(1)入金额(2)（%）(4)用状态日预计生重大变变更差额(3)＝

(2)-(1)＝(2)/(1)效益期效益化

（如有）云安全服务平台升

否15383.1116828.0116828.010.0017599.67771.66104.59%2022年11不适不适用否级项目月用大数据态势感知平

否11268.7010705.7210705.720.0010705.720.00100.00%2021年11不适不适用否台升级项目月用智慧物联安全技术

否9652.659652.659652.652590.2410138.66486.01105.03%2023年5不适不适用否研发项目月用工控安全及工业互

3983.373755.573755.570.003755.570.00100.00%2021年11不适联网安全产品升级否不适用否

月用项目智慧城市安全大脑

及安全运营中心升否11947.1411947.1411947.144498.0612218.95271.81102.28%

2023年11不适

不适用否月用级项目

7营销网络及服务体8778.248778.248778.240.009158.11379.87104.33%2022年11不适否不适用否

系扩建项目月用

补充流动资金否15000.0015000.0015000.000.0015447.42447.42102.98%不适不适用不适用否用

安全运营能力中心19143.9919143.9919143.993563.909292.96-9851.0348.54%2025年9不适否不适用否建设项目月用

首次公开发行股票-95157.2095811.3195811.3110652.2088317.04-7494.2792.18%不适不适用不适用募集资金小计用数据安全岛平台研

否38257.1938257.1938257.196911.1113528.09-24729.1135.36%2024年11不适不适用否发及产业化项目月用涉网犯罪侦查打击

服务平台研发及产否10216.1810216.1810216.181558.421828.02-8388.1617.89%2024年11不适不适用否月用业化项目信创产品研发及产

否45429.6545429.6545429.6518751.0332128.25-13301.3970.72%2024年11不适不适用否业化项目月用网络安全云靶场及

否12541.3412541.3412541.343156.123576.22-8965.1228.52%2024年11不适不适用否教育产业化项目月用新一代智能网关产

品研发及产业化项否17924.1317924.1317924.132141.8316740.04-1184.0993.39%

2024年11不适

不适用否月用目车联网安全研发中

否6733.086733.086733.082929.454015.31-2717.7759.64%2024年11不适不适用否心建设项目月用

2020年度向特定对

象发行股票募集资-131101.57131101.57131101.5735447.9471815.93-59285.6454.78%不适不适用不适用不适用用金小计

合计226258.77226912.88226912.8846100.15160132.97-66779.9170.57%不适不适用不适用不适用用

公司于2023年10月27日召开第二届董事会第三十五次会议及第二届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于公司首次公开发行部分募投项目延期的议案》，同意公司对募集资金（超募资金）投资项未达到计划进度原因（分具体募投项目）

目“安全运营能力中心建设项目”进行延期。具体内容详见公司2023年10月28日披露于上海证券交易所网站的《关于首次公开发行部分募投项目延期的公告》。

项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用

8公司于2023年2月17日召开第二届董事会第二十六次会议、第二届监事会第二十一次会议审议通过了《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币8亿元（含本数）的暂时闲置募集资金（包含公司首次公开发行和向特定对象发行股票的闲置募集资金）进行现

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况金管理，在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型理财产品或存款类产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等），授权额度有效期为自本次董事会审议通过之日起至公司下个年度审议募集资金现金管理事项之日止。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用

募集资金结余的金额及形成原因因部分募集投资项目结项，报告期内，节余募集资金580917.56元用于补流。

募集资金其他使用情况无

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

注4：补充流动资金项目截至期末累计投入金额超过承诺投入金额，系该项目募集资金2019-2022年产生的利息收入投入导致。

9（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于杭州安恒信息技术股份有限公司2023年度募集资金存放和实际使用情况的专项核查意见》之签章页）

保荐代表人：

杨佳佳李宁国泰君安证券股份有限公司年月日

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