国联民生证券承销保荐有限公司

关于广州洁特生物过滤股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的核查意见

国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称“国联民生承销保荐”、“保荐机构”）作为广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称“洁特生物”、“公司”）2022年向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等有关法律法

规和规范性文件的要求，国联民生承销保荐对洁特生物2025年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，发表如下核查意见：

一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会《关于同意广州洁特生物过滤股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕432号）同意注册，广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定对象共计发行

440.00万张可转债，每张面值为人民币100元，按面值发行。本次发行的募集资金

总额为440000000.00元，扣除承销及保荐费、律师费、验资费、资信评级费和发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的外部费用后，实际募集资金净额为432491507.35元。上述募集资金已全部到位，并由天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年7月4日对本次发行的资金到账情况进行了审验，出具了《广州洁特生物过滤股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金实收情况验证报告》（天健验〔2022〕7-67号）。

募集资金基本情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2022年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金到账时间2022年7月4日

1本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日

项目金额

一、募集资金总额44000.00

其中：超募资金金额0.00

减：直接支付发行费用750.85

二、募集资金净额43249.15

减：

以前年度已使用金额11332.53

本年度使用金额10532.66

暂时补流金额0.00

现金管理金额11000.00

银行手续费支出及汇兑损益0.96

其他—具体说明

加：

募集资金利息收入2619.31

其他-具体说明

三、报告期期末募集资金余额13002.31

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况

公司已按照《公司法》《证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定的要求制定并修订《广州洁特生物过滤股份有限公司募集资金使用管理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经公司2025年第二次临时股东大会修订通过。

根据《管理制度》要求，公司董事会批准开设了募集资金银行专项账户，仅用于公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。

（二）募集资金三方监管协议情况

根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司及国联民生承销保荐已于2022年6月30日与九江银行广州荔湾支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；于2022年7月1日与建行广州开发区分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；于2022年7月11日与民生银行广州分行、浦发银行广州天河北

2支行以及中信银行广州分行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

公司2022年年度股东大会审议通过《关于部分募集资金投资项目增加实施主体和实施地点暨向全资子公司增资的议案》，同意新增全资子公司洁特生命科学（广州）有限公司（以下简称“洁特生命广州”）为公司募投项目的实施主体，授权管理层增设募集资金专户。公司、洁特生命广州及国联民生承销保荐于2024年12月2日与九江银行广州荔湾支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。

公司于2025年7月3日召开第四届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于增加设立募集资金专项账户的议案》，同意公司增加设立募集资金专项账户，用于闲置募集资金暂时补充流动资金的存放和使用。公司及国联民生承销保荐于2025年7月9日与招商银行广州开发区支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

（三）募集资金在各银行账户的存储情况募集资金存储情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2022年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金到账时间2022年7月4日截至2025年账户名称开户银行银行账号12月31日余账户状态额（万元）广州洁特生物过滤浦发银行广州天河北

8254007880120000001810375.66使用中

股份有限公司支行广州洁特生物过滤九江银行广州荔湾支

5870290000000002902145.77使用中

股份有限公司行洁特生命科学（广九江银行广州荔湾支

587029400000001198480.87使用中

州）有限公司行广州洁特生物过滤中信银行广州黄埔支

注8110901012601451115/已注销股份有限公司行1广州洁特生物过滤建行广州中新知识城

注44050154171000001147/已注销股份有限公司支行1广州洁特生物过滤民生银行佛山禅城支

注635525041/已注销股份有限公司行1

注：1、此三项账户已于2023年注销，详见公司分别于2023年7月29日、2023年10月10日披露的《关于注销部分募集资金专项账户的公告》（公告编号：2023-052、2023-072）。

2、上表中若出现各分项数值之和与总数尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

3三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况

公司2025年度可转换公司债券募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）

的资金使用情况详见本报告附表1《可转换公司债券募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

1、本报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。

2、公司于2024年12月30日召开了第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用自有资金方式支付募投项目所需资金并以募集资金置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间使用自有资金支付募投项目所需部分资金支出，后续以募集资金置换，定期从募集资金专户划转资金至公司非募集资金账户，该部分置换资金视同募投项目使用资金。公司独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见。

2025年度，公司使用募集资金置换使用部分自筹资金支付募投项目资金47807716.79元（人员薪酬、社保公积金、设备和原材料采购款、日常运营费用等）。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司于2024年12月30日召开第四届董事会第十六次会议、第四届监事会

第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用不超过人民币

20000万元（含20000万元）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自

公司董事会审议通过之日起不超过12个月。截至本报告期末，公司已将上述暂时补充流动资金的10800.00万元闲置募集资金全部归还至募集资金专用账户，使用期限未超过公司董事会审议通过的期限。

闲置募集资金临时补充流动资金明细表

单位：万元币种：人民币发行名称2022年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金到账时间2022年7月4日

4临时补充流临时补充流动资计划补充流动董事会审议通过归还募集资归还募集

动资金金额金起始日期资金时长日期金日期资金金额

2024-12-30至不超过12个2024年12月302025年12

10800.0010800.00

2025-12-30月日月30日

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2025年5月22日召开第四届董事会第二十次会议、第四届监事会第

十二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。

根据决议，公司将使用额度不超过人民币3亿元的闲置募集资金，向各金融机构购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款、券商收益凭证等），使用期限自本次会议审议通过之日起12个月。在上述使用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用，期满后归还至公司募集资金专项账户。在授权额度范围内，董事会授权董事长或董事长授权人员行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构对本事项出具了明确的核查意见。

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2022年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金到账时间2022年7月4日计划进行现金管董事会审议计划进行现金管理的方式计划起始日期计划截止日期理的金额通过日期

购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或投资产品（包括但不不超过人民币32025年5月222026年5月2025年5月限于结构性存款、定期存款、通知存亿元日21日22日

款、大额存单、协定存款、券商收益凭证等）

2025年度公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的收益金额为

5527409.72元。

截至2025年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理金额为

110000000.00元，具体情况如下：

5募集资金现金管理明细表

单位：元币种：人民币发行名称2022年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金到账时间2022年7月4日委托产品类起始截止日归还尚未归预计年化受托银行产品名称购买金额利息金额方型日期期日期还金额收益率九江银行

625000002024/12025/2/2025/21878125.0

公司广州荔湾定期365天/3.00%.00/196/60支行利多多公司稳

浦 发 银 行 利 24JG3534

550000002024/12025/1/2025/1

公司广州天河期(3个月早鸟80天/2.05%250555.56.001/424/24

北支行款)人民币对公结构性存款利多多公司稳

浦 发 银 行 利 24JG7466

100000002024/12025/6/2025/61150000.0

公司广州天河期(三层看涨)180天/2.10%

0.002/2019/190

北支行人民币对公结构性存款利多多公司稳

利 24JG3633浦发银行

期(3个月旺季200000002024/12025/3/2025/3

公司广州天河90天/2.25%113750.00

特供款)人民币.002/2324/24北支行对公结构性存款九江银行

300000002024/12025/122025/1

公司广州荔湾定期一年/1.75%525083.33.001/27/272/27支行九江银行

500000002024/12025/122025/1

公司广州荔湾定期一年/1.75%875138.89.001/27/272/27支行利多多公司稳

浦 发 银 行 利 25JG5309 保 本 浮

550000002025/22025/5/2025/5

公司广州天河期(三层看跌)动收益/2.00%118173.61.00/56/6北支行人民币对公结91天构性存款

浦发银行利多多公司稳保本浮0.85%或

450000002025/52025/6/2025/6

公司 广 州 天 河 利 25JG3195期 动 收 益 / 2.00%或 75000.00.00/1919/19

北支行(1个月早鸟款)30天2.20%

6人民币对公结

构性存款利多多公司稳

浦 发 银 行 利 25JG3259期 保 本 浮 0.70%或

200000002025/62025/7/2025/7

公司广州天河(1个月早鸟款)动收益/1.85%或30833.33.00/2323/23

北支行人民币对公结型30天2.05%构性存款利多多公司稳

浦 发 银 行 利 25JG3260期 保 本 浮 0.70%或

100000002025/62025/9/2025/9

公司广州天河(3个月早鸟款)动收益/1.90%或475000.00

0.00/2323/23

北支行人民币对公结型90天2.10%构性存款利多多公司稳

浦 发 银 行 利 25JG3520期 保 本 浮 0.70%或

300000002025/12025/102025/1

公司广州天河(月月滚利特供动收益/1.95%或35750.00.000/9/310/31

北支行 款 B)人民币对 型 22 天 2.15%公结构性存款利多多公司稳

浦 发 银 行 利 25JG3529期 保 本 浮 0.95%或

500000002025/92026/4/尚未50000

公司广州天河(6个月早鸟款动收益1.85%或尚未到期.00/281到期000.00

北支行 C)人民币对公 型184天 2.05%结构性存款九江银行

一年期200000002025/12026/12尚未20000

公司广州荔湾大额存单1.60%尚未到期

定存.002/29/29到期000.00支行九江银行

一年期400000002025/12026/12尚未40000

公司广州荔湾大额存单1.60%尚未到期

定存.002/29/29到期000.00支行

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

本报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购公司股份并注销的情况

本报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购公司股份并注销的情况。

（七）节余募集资金使用情况

本报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。

7（八）募集资金使用的其他情况

公司于2025年12月29日召开了第四届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司对募投项目“生物实验室耗材新产品研发项目”达到预计可使用状态的时间进行延期，由原计划的2025年12月延期到2026年12月。国联民生承销保荐对上述事项出具了核查意见。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）募投项目变更情况

本报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目情况。

（二）募投项目已对外转让或置换的情况

本报告期内，募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司董事会认为公司已按中国证监会《上市公司募集资金监管规则》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司2025年度募集资金

的存放、管理及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

六、两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的说明本公司不存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的情况。

七、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见会计师认为，洁特生物公司管理层编制的2025年度《关于募集资金年度存放、管理与实际使用情况的专项报告》符合《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2025年5月修订）》（上证发〔2025〕69号）的规定，如实反映了洁特生物公司募集资金2025年度实际存放、管理与实际使用情况。

8八、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为，洁特生物2025年度募集资金存放与实际使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等法律法规的规定

及公司募集资金管理制度，对募集资金进行专户存储和专项使用，并按规定履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

本保荐机构对洁特生物2025年度募集资金存放与实际使用情况无异议。

（以下无正文）9（本页无正文，为《国联民生证券承销保荐有限公司关于广州洁特生物过滤股份有限公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的核查意见》的签

章页）

保荐代表人：

陈思捷尚书磊国联民生证券承销保荐有限公司年月日

10附表1：

可转换公司债券募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币发行名称2022年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金到账日期2022年7月4日

本年度投入募集资金总额10532.66

已累计投入募集资金总额21865.19变更用途的募集资金总额不适用变更用途的募集资金总额比例不适用已变更截至期末累项目达到项目可项目，截至期末本年是否募集资金调整后截至期末截至期末计投入金额预定可使行性是承诺投资项目和超募资金募投项目含部分本年度投投入进度度实达到承诺投资投资总承诺投入累计投入与承诺投入用状态日否发生

投向性质变更入金额（%）(4)现的预计总额额金额(1)金额(2)金额的差额期（具体重大变（如＝(2)/(1)效益效益

(3)＝(2)-(1)到月份）化

有）生物实验室耗材产线升级2026年生产建设不适用35000.00—35000.009280.0914074.92-20925.0840.21%——否智能制造项目12月生物实验室耗材新产品2026年研发项目不适用4000.00—4000.001252.572790.27-1209.7369.76%——否研发项目12月补充流动资金补流不适用5000.00—5000.00/5000.00/100.00%不适用——否

合计44000.00—44000.0010532.6621865.19-22134.81—————

111、鉴于公司“生物实验室耗材产线升级智能制造项目”中，洁特生命广州尚需进行相应的洁净、能耗及其他生产配套投入方

能用于项目的投产运营，公司将结合实际需要对所需配套进行募集资金的投入。公司将结合项目建设实际需要和客户需求情况，确保设备投资与项目效益的平衡和优化。

未达到计划进度原因（分

2、公司“生物实验室耗材新产品研发项目”已在前期经过了充分的可行性论证，但在具体实施过程中，由于自动化产线的建具体募投项目）

设和调整周期较长，以及新建厂房的施工建设及后续车间的洁净施工等工作周期较长，导致部分在研产品进度较原计划有所延迟。为确保研发质量与国际竞争力，公司基于当前该项目的实际进展与资金使用情况进行审慎评估后，决定将该项目达到预定可使用状态的时间调整为2026年12月。

项目可行性发生重大变化不适用的情况说明募集资金投资项目先期投

详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况之（二）募投项目先期投入及置换情况”入及置换情况公司于2024年12月30日召开第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用不超过人民币20000万用闲置募集资金暂时补充元（含20000万元）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。截至本报告流动资金情况期末，公司已将上述暂时补充流动资金的10800.00万元闲置募集资金全部归还至募集资金专用账户，使用期限未超过公司董事会审议通过的期限。

对闲置募集资金进行现金

详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况之（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”管理，投资相关产品情况用超募资金永久补充流动不适用资金或归还银行贷款情况募集资金结余的金额及形不适用成原因

1、2023年5月18日，公司召开2022年年度股东大会、“洁特转债”2023年第一次债券持有人会议决议公告，审议通过了

《关于部分募集资金投资项目增加实施主体和实施地点暨向全资子公司增资的议案》。为有效整合公司及下属子公司内部资源募集资金其他使用情况

以更加合理地利用公司现有技术、人才等优势，推进募投项目“生物实验室耗材产线升级智能制造项目”和“生物实验室耗材新产品研发项目”的实施，公司增加全资子公司洁特生命广州作为上述募投项目的实施主体，新增洁特生命广州位于广州市增

12城区经济技术开发区的场地作为实施地点，并使用部分募集资金对洁特生命广州增资以实施募投项目。截至报告期末，公司已

使用募集资金向洁特生命（广州）注资8000.00万元。

2、公司于2025年12月29日召开了第四届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，

同意公司对募投项目“生物实验室耗材新产品研发项目”达到预计可使用状态的时间进行延期，由原计划的2025年12月延期到

2026年12月。国联民生承销保荐对上述事项出具了核查意见。

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

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