中信证券股份有限公司

关于海光信息技术股份有限公司

2023年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为海光

信息技术股份有限公司（以下简称“公司”、“海光信息”或“发行人”）首次

公开发行股票并在科创板上市的保荐机构。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对海光信息2023年度募集资金的存放和使用情况进行了专项核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额及到账时间根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意海光信息技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]953号），公司获准向社会首次公开发行人民币普通股30000.00万股，每股发行价格为人民币36.00元，募集资金总额为1080000.00万元，扣除发行费用21721.07万元（不含增值税）后，募集资金净额为1058278.93万元。

上述募集资金已于2022年8月9日全部到位，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到位情况进行了审验，并于2022年8月9日出具了《验资报告》（信会师报字[2022]第 ZG12297号）。

（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

截至2023年12月31日，公司累计使用募集资金525177.96万元，其中截至报告期初累计募投项目使用金额179449.64万元，超募资金永久补充流动资金金额43033.27万元，本年度使用金额302695.05万元，尚未使用募集资金余额

533100.97万元。

截至2023年12月31日，募集资金专户余额为558295.00万元（含募集资金利息收入扣减手续费等净额），具体情况如下：

1单位：万元

项目金额

募集资金净额1058278.93

减：累计使用募集资金金额525177.96

其中：本年度投入金额302695.05

以前年度投入金额137341.49

以自筹资金预先投入募投项目置换金额42108.15

超募资金永久补充流动资金43033.27

等于：尚未使用的募集资金金额533100.97

加：以前年度尚未支付的发行费用297.07

减：本年度支付的发行费用264.31

加：累计收到的利息及现金管理收入扣减手续费净额25161.27

其中：本年度金额17849.70

以前年度金额7311.56

等于：募集资金账户余额558295.00

注：上表中等于数与各加减项直接相加之和在尾数上有差异是由四舍五入造成的。

二、募集资金管理情况为规范公司募集资金管理，保护投资者利益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用以及监督等做出了具体明确的规定。

前述募集资金到账后，公司已对募集资金进行了专项账户集中管理，公司及子公司成都海光集成电路设计有限公司（以下简称“海光集成”）、成都海光微

电子技术有限公司（以下简称“海光微电子”）、海光信息技术（成都）有限公司（以下简称“海光成都”）、海光云芯集成电路设计（上海）有限公司（以下简称“海光云芯”）、海光信息技术（苏州）有限公司（以下简称“海光苏州”）、

海光集成电路设计（北京）有限公司（以下简称“集成北京”）与保荐机构中信

证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）、存放募集资金的商业银行签订了

《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议的主要条款与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不

2存在重大差异。

截至2023年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下：

单位：万元开户名称募集资金开户银行账号截止日余额

海光信息技术股份有限上海浦东发展银行股份77120078801200001698161339.42公司有限公司天津浦祥支行

海光信息技术股份有限上海浦东发展银行股份7712007880190000169977562.42公司有限公司天津浦祥支行

海光信息技术股份有限中信银行股份有限公司8110701013602360206117284.08公司北京上地支行

海光信息技术股份有限中信银行股份有限公司81107010117023599953365.27公司北京上地支行

海光信息技术股份有限招商银行股份有限公司122907184010508102748.47公司天津分行

成都海光微电子技术有上海浦东发展银行股份771200788014000017287681.43限公司有限公司天津浦祥支行

成都海光微电子技术有上海浦东发展银行股份771200788012000017297771.89限公司有限公司天津浦祥支行

成都海光微电子技术有中信银行股份有限公司81107010132024337972943.45限公司北京上地支行

成都海光集成电路设计上海浦东发展银行股份771200788016000017278326.73有限公司有限公司天津浦祥支行

成都海光集成电路设计上海浦东发展银行股份7712007880150000173013254.32有限公司有限公司天津浦祥支行

成都海光集成电路设计中信银行股份有限公司811070101360243378814735.46有限公司北京上地支行

海光信息技术（成都）中信银行股份有限公司8110701012002666195256.51有限公司北京上地支行

海光信息技术（成都）中信银行股份有限公司811070101350266841321459.59有限公司北京上地支行

海光信息技术（成都）中信银行股份有限公司811070101360266842411820.61有限公司北京上地支行

海光云芯集成电路设计上海浦东发展银行股份7712007880120000189044.00（上海）有限公司有限公司天津浦祥支行

海光云芯集成电路设计中信银行股份有限公司8110701012302670439715.28（上海）有限公司北京上地支行

海光云芯集成电路设计中信银行股份有限公司8110701012302666192990.37（上海）有限公司北京上地支行

海光信息技术（苏州）上海浦东发展银行股份7712007880190000189117.18有限公司有限公司天津浦祥支行

海光信息技术（苏州）中信银行股份有限公司8110701012502670429564.93有限公司北京上地支行

海光信息技术（苏州）中信银行股份有限公司81107010128026661941328.72有限公司北京上地支行海光集成电路设计（北上海浦东发展银行股份771200788017000018927.20京）有限公司有限公司天津浦祥支行3海光集成电路设计（北中信银行股份有限公司8110701012102670449920.08京）有限公司北京西山壹号院支行海光集成电路设计（北中信银行股份有限公司81107010120026662293157.59京）有限公司北京西山壹号院支行

合计：558295.00

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募投资金投资项目的资金使用情况

募投项目资金使用情况详见“附件1《募集资金使用情况对照表》”。

（二）募投项目先期投入及置换情况本年度，公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本年度，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况本年度，公司不存在使用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况本年度，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况本年度，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况本年度，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

（八）募集资金使用的其他情况

公司于2023年10月17日召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目增加实施主体和实施地点的议

4案》，同意新增公司子公司海光成都、海光云芯、海光苏州、集成北京作为实施主体，新增上海市、苏州市、北京市作为实施地点，共同实施募投项目“新一代海光通用处理器研发”、“新一代海光协处理器研发”、“先进处理器技术研发中心建设”，并同意公司使用募集资金向海光成都提供不超过50000.00万元（含本数）无息借款、向海光云芯提供不超过20000万元（含本数）无息借款、向

海光苏州提供不超过20000万元（含本数）无息借款、向集成北京提供不超过

80000万元（含本数）有息借款。对此，公司独立董事发表了明确同意的独立意见。

四、变更募投项目的资金使用情况本年度，公司不存在变更募投项目的资金使用的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2023年度公司按照相关法律法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，

对募集资金进行了专户存放和专项使用，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金管理违规情形。

六、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：2023年度公司募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和规范性文

件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。

5附件1

募集资金使用情况对照表

编制单位：海光信息技术股份有限公司2023年度单位：万元

募集资金总额1058278.93本年度投入募集资金总额302695.05变更用途的募集资金总额

已累计投入募集资金总额525177.96变更用途的募集资金总额比例已变更截至期末累截至期末项目达到项目，含募集资金截至期末截至期末计投入金额本年度是否达项目可行性调整后投本年度投入投入进度预定可使承诺投资项目部分变承诺投资承诺投入累计投入与承诺投入实现的到预计是否发生重

资总额金额（%）(4)用状态日

更（如总额金额(1)金额(2)金额的差额效益效益大变化

(3)(2)-(1)＝(2)/(1)期有）＝

新一代海光通用处理器研发无287791.50287791.50287791.5085001.24118212.01-169579.4941.082024年9月不适用不适用否

新一代海光协处理器研发无185601.30185601.30185601.3047886.3968796.73-116804.5737.072024年9月不适用不适用否

先进处理器技术研发中心建设无241394.08241394.08241394.0879064.3596452.84-144941.2439.962024年9月不适用不适用否

科技与发展储备资金无200000.00200000.00200000.0090743.07198683.11-1316.8999.34不适用不适用不适用否

承诺投资项目小计914786.88914786.88914786.88302695.05482144.69-432642.1952.71

超募资金无不适用143492.05不适用43033.27不适用不适用不适用不适用不适用否

合计-914786.881058278.93914786.88302695.05525177.96----

未达到计划进度原因（分具体募投项目）无项目可行性发生重大变化的情况说明无

公司于2022年10月26日召开第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十二次会议，审议通过募集资金投资项目先期投入及置换情况了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金合计人民币42284.50万元。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况无

6公司于2022年10月26日召开第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十二次会议；公司于2022年11月14日召开2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况资金的议案》，同意公司使用人民币43033.27万元的超募资金永久补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营。

募集资金结余的金额及形成原因无

公司于2022年10月26日召开第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目增加实施主体和实施地点的议案》，同意新增公司子公司海光集成、海光微电子、海光杭州作为实施主体，新增成都市、杭州市作为实施地点，共同实施募投项目“新一代海光通用处理器研发”、“新一代海光协处理器研发”、“先进处理器技术研发中心建设”、“科技与发展储备资金”，并同意公司使用募集资金向海光集成提供不超过300000.00万元（含本数）有息借款、向海光微电子提供不超过150000.00万元（含本数）有息借款、向海光杭州提供不超过50000.00万元募集资金其他使用情况（含本数）无息借款。

公司于2023年10月17日召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目增加实施主体和实施地点的议案》，同意公司募集资金投资项目增加实施主体和实施地点；同意公司使用募集资金向海光成都提供不超过50000.00万元（含本数）无息借款、向海

光云芯提供不超过20000万元（含本数）无息借款、向海光苏州提供不超过20000万元（含本数）

无息借款、向集成北京提供不超过80000万元（含本数）有息借款。

注1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

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