北京市中伦律师事务所

关于海光信息技术股份有限公司

股票激励计划授予预留限制性股票相关事项的

法律意见书

2026年 9月法律意见书

目录

第一部分律师声明事项 .......................................... 3

第二部分法律意见书正文 ......................................... 4

释义 ...................................................4

一、 本次激励计划授予预留限制性股票的批准和授权 .......................... 5

二、 本次调整的内容 .......................................... 5

三、 本次激励计划的授予日 ........................................6

四、 本次激励计划的授予条件 ...................................... 7

五、 结论意见 ............................................. 8北京市中伦律师事务所关于海光信息技术股份有限公司股票激励计划授予预留限制性股票相关事项的法律意见书

致：海光信息技术股份有限公司

北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受海光信息技术股份有限公司（以下简称“海光信息”或“公司”）的委托，担任其 2025年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）事宜的专项法律顾问，就公司本次激励计划授予预留限制性股票相关事项（以下简称“本次激励计划授予事项”）等事宜，出具《北京市中伦律师事务所关于海光信息技术股份有限公司股票激励计划授予预留限制性股票相关事项的法律意见书》（以下简称“法律意见书”）。

本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”），以及中国证监会、司法部联合发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。

法律意见书

第一部分 律师声明事项本所律师依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法

律、法规和中国证监会的相关规定发表法律意见。

本所律师已严格履行了法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对公司的行为以及本次激励计划文件的合法性、合规性、真实性、有效性进行了充分的核查验证，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

公司保证已经提供了本所律师认为出具本法律意见书所必需的、真实的原始

书面材料、副本材料或者口头证言，一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，并无隐瞒、虚假或误导之处。公司保证上述文件和证言真实、准确、完整，文件上所有签字与印章真实，复印件与原件一致。

对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所律师依赖于有关政府部门、公司或者其他有关单位出具的证明文件出具本法律意见书。

对于本法律意见书所依据的从有关政府部门、行业管理协会等公共机构取得的文书材料，本所律师依据相关规则要求履行了必要的注意义务或进行了必要的查验。

但本所律师并不对与公司相关的会计、审计、资产评估等专业事项发表意见，在本法律意见书中涉及该等内容时，均为本所律师在履行注意义务后，严格按照有关中介机构出具的报告或公司的文件所引述。

本法律意见书仅供公司本次激励计划之目的使用，不得用作任何其他目的。

本所律师同意将本法律意见书作为公司本次激励计划所必备法律文件，并对本法律意见书承担相应的责任。

法律意见书

第二部分法律意见书正文释义

除非另有所指，本法律意见书所使用下列词语的含义具体如下：

海光信息、公司 指 海光信息技术股份有限公司

海光信息技术股份有限公司 2025年限制性股票

本次激励计划 指激励计划

本次授予 指 本次激励计划授予预留限制性股票的相关事项《海光信息技术股份有限公司 2025年限制性股《激励计划》 指票激励计划（草案）》《海光信息技术股份有限公司 2025年限制性股《考核管理办法》 指票激励计划实施考核管理办法》

《公司章程》 指 《海光信息技术股份有限公司章程》《北京市中伦律师事务所关于海光信息技术股本法律意见书 指 份有限公司股票激励计划授予预留限制性股票相关事项的法律意见书》

本所 指 北京市中伦律师事务所

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

上交所 指 上海证券交易所

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《股票上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》

元 指 人民币元法律意见书

一、本次激励计划授予预留限制性股票的批准和授权

根据公司提供的资料，并经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，公司就其本次激励计划授予预留的限制性股票履行的法定程序具体如下：

1．2025年 9月 9日，公司召开第二届董事会第十四次会议，审议通过《关于公司<2025年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司<2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东会授权董事会办理公司 2025年限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案。相关事项已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。

2．2025年 9月 10日至 2025年 9月 19日，公司对本次拟激励对象的姓名

和职务进行了公示。截至公示期满，公司董事会薪酬与考核委员会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的异议。公司于 2025年 9月 20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《海光信息技术股份有限公司董事会薪酬与考核委员会关于公司 2025年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2025-039）。

3．2025年 9月 25日，公司召开 2025年第二次临时股东会，审议并通过了

《关于公司<2025 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司<2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东会授权董事会办理公司 2025年限制性股票激励计划有关事项的议案》，并于 2025年9月 26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《海光信息技术股份有限公司关于公司 2025年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2025-040）。

4．2025年 11月 21日，公司召开第二届董事会第十六次会议，审议通过了

《关于调整 2025年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，相关事项已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。

5．2026年 9月 20日，公司召开第二届董事会第二十六次会议，审议通过

了《关于调整 2025年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向 2025年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》，相关事项已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。公司董事会薪酬与考核委员会对本激励计划预留授法律意见书予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

因此，截至本法律意见书出具之日，本次激励计划授予预留限制性股票相关事项已经取得现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、法规、规范性文件的规定以及《激励计划》的约定。

二、本次调整的内容根据公司的说明及提供的资料，鉴于公司 2025年中期权益分派（每股派发现金红利 0.09元，含税）及 2025年年度权益分派（每股派发现金红利 0.15元，含税）均已实施完毕，根据《激励计划》的相关规定及公司 2025年第二次临时股东会的授权，公司董事会对 2025年限制性股票激励计划的授予价格进行调整，限制性股票授予价格（含预留）由 90.25元/股调整为 90.01元/股。

除上述调整外，本次实施的激励计划的内容与公司 2025年第二次临时股东会审议通过的股权激励计划内容一致。本次调整事项在公司 2025年第二次临时股东会对董事会的授权范围内，无需再次提交股东会审议，并已经公司薪酬与考核委员会事前审议通过。

因此，截至本法律意见书出具之日，本次调整的内容不违反《管理办法》及《激励计划》的相关规定。

三、本次激励计划的授予日1. 根据公司 2025年第二次临时股东会审议通过的《关于提请股东会授权董事会办理公司 2025年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，股东会授权董事会确定本次激励计划的预留限制性股票的授予日。

2. 2026年 9月 18日，公司召开第二届董事会第七次薪酬与考核委员会会议，审议通过了《关于调整 2025年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向 2025年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》，认为本次激励计划授予预留限制性股票的激励对象符合《管理办法》等有关法律、法

规、规范性文件规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效；本次激励计划的授予条件

均已成就；同意以 2026年 9月 21日为 2025年限制性股票激励计划的授予预留

限制性股票授予日，并同意以 90.01元/股的授予价格向符合授予条件的 401名激法律意见书

励对象授予 413.69万股限制性股票。2026年 9月 20日，董事会薪酬与考核委员会作出了《海光信息技术股份有限公司董事会薪酬与考核委员会关于公司 2025年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的审核意见》。同日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以公告。

3. 2026年 9月 20日，公司召开第二届董事会第二十六次会议，审议通过

了《关于调整 2025年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向 2025年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》，认为本次激励计划授予预留限制性股票的激励对象符合《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件

规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效；本次激励计划的授予条件均已成就；同意

以 2026年 9月 21日为 2025年限制性股票激励计划的授予预留限制性股票授予日，并同意以 90.01 元/股的授予价格向符合授予条件的 401 名激励对象授予

413.69万股限制性股票。

四、本次激励计划的授予条件

根据《管理办法》《激励计划》关于本次激励计划预留授予条件的规定，公司同时满足下列条件时可依据激励计划向激励对象授予预留限制性股票，具体如下：

授予条件 是否达到授予条件的说明

（一）公司未发生如下任一情形：

1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具

否定意见或者无法表示意见的审计报告；

2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师

公司未发生前述情形，满足授出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

予条件。

3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；

4、法律法规规定不得实行股权激励的；

5、中国证监会认定的其他情形。

（二）激励对象未发生如下任一情形：

1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不 激励对象未发生前述情形，满

适当人选； 足授予条件。

3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及

其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

法律意见书

授予条件 是否达到授予条件的说明

4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管

理人员情形的；

5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

6、中国证监会认定的其他情形。

因此，根据公司的确认并经本所律师核查，本所律师认为，截至本次激励计划授予日，公司预留限制性股票的授予条件已经满足，公司向激励对象授予预留限制性股票符合《管理办法》《激励计划》关于授予条件的相关规定。

五、结论意见

综上所述，本所律师认为，（1）截至本法律意见书出具之日，本次激励计划调整、预留授予已经取得现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、法规、规范性文件的规定以及《激励计划》的约定；（2）

截至本法律意见书出具之日，本次调整的内容不违反《管理办法》及《激励计划》的相关规定；（3）截至本法律意见书出具之日，本次激励计划的预留限制性股票授予日已取得现阶段必要的批准和授权，公司董事会确定的本次激励计划的预留限制性股票授予日符合《管理办法》《激励计划》关于授予日的相关规定；

（4）截至本次激励计划授予日，公司预留限制性股票的授予条件已经满足，公

司向激励对象授予预留限制性股票符合《管理办法》《激励计划》关于授予条件的相关规定。

本法律意见书壹式叁份，经本所盖章及本所承办律师签字后生效，各份具有同等法律效力。