长光华芯:华泰联合证券有限责任公司关于苏州长光华芯光电技术股份有限公司2025年度募集资金存放、管理和使用情况专项核查报告

华泰联合证券有限责任公司

关于苏州长光华芯光电技术股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理和使用情况专项核查报告

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”、“保荐机构”）作为苏

州长光华芯光电技术股份有限公司（以下简称“长光华芯”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的规定，对长光华芯2025年度募集资金存放、管理与使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金的基本情况经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]423号《关于同意苏州长光华芯光电技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，公司于2022年3月23日，采取向战略投资者定向配售、网下向符合条件的网下投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众

投资者定价发行相结合的方式，公开发行人民币普通股（A 股）33900000 股，每股面值1.00元，发行价为每股人民币80.80元。

本次发行的募集资金总额为人民币2739120000.00元，扣除保荐承销费用（含税）人民币195935769.60元后实际到位资金为人民币2543184230.40元，已由主承销商华泰联合证券有限责任公司（以下简称“保荐机构”）于2022年3月29日汇入本公司指定账户。另扣除其他相关发行费用人民币7015006.35元后，募集资金净额为人民币2536169224.05元。上述募集资金实际到位情况经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具天衡验字（2022）00037号《验资报告》。

1二、募集资金存放和管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及其他相关法律法规的规定，结合公司实际情况，制定了公司《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存储、使用、募集资金投资项目的变更、募集资金管理与监督等进行了规定。

根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并与保荐机构及募集资金专户的开户行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。在公司采用无息借款方式向全资子公司提供所需资金以实施募投项目的过程中，公司及全资子公司苏州长光华芯半导体激光创新研究院有限公司与保荐机构及募集资金专户的开户行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。对募集资金实行专户存储明确了各方的权利和义务，与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司严格履行监管协议，定期对账并及时向保荐机构提供募集资金使用及余额状况。2022年7月，公司在江苏苏州农村商业银行股份有限公司科技金融产业园支行开立了现金管理专用结算账户，用于暂时闲置募集资金现金管理。截止本报告出具日，《募集资金三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》履行状况良好。

截至2025年12月31日，募集资金存储情况如下：

单位：元发行名称2022年首次公开发行股份募集资金到账时间2022年3月29日账户名称开户银行银行账号报告期末余额账户状态上海浦东发展银行股份苏州长光华芯光电

有限公司苏州高新技术89030078801600001704-已注销技术股份有限公司产业开发区支行苏州长光华芯光电中国农业银行股份有限

10548901040016014-已注销

技术股份有限公司公司苏州科技城支行苏州长光华芯光电招商银行股份有限公司

512906530910818-已注销

技术股份有限公司苏州分行新区支行

苏州长光华芯光电苏州银行股份有限公司51583100001064-已注销

2技术股份有限公司科技城支行

江苏苏州农村商业银行苏州长光华芯光电

股份有限公司科技金融0706678451120100017322-已注销技术股份有限公司产业园支行苏州长光华芯光电中国农业银行股份有限

10548901040017202140206.15使用中

技术股份有限公司公司苏州科技城支行上海浦东发展银行股份苏州长光华芯光电

有限公司苏州高新技术8903007880180000179512472.19使用中技术股份有限公司产业开发区支行中信银行股份有限公司苏州长光华芯光电

高新技术开发区科技城8112001013200650686668.31使用中技术股份有限公司支行江苏苏州农村商业银行苏州长光华芯光电

股份有限公司科技金融07066784511201000229872508062.50使用中技术股份有限公司产业园支行苏州长光华芯半导中国建设银行股份有限

体激光创新研究院32250198874000000617-已注销公司苏州三香路支行有限公司

合计2661409.15-

三、2025年度募集资金使用情况及结余情况

截至2025年12月31日，公司募集资金使用及结余情况如下：

单位：元发行名称2022年首次公开发行股份募集资金到账时间2022年3月29日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日项目金额

一、募集资金总额2739120000.00

其中：超募资金金额1188133524.05

减：直接支付发行费用202950775.95

二、募集资金净额2536169224.05

减：

以前年度已使用金额2063736046.06

本年度使用金额350844000.00暂时补流金额

现金管理金额10000000.00

3银行手续费支出及汇兑损益10146.89

募投项目结项节余募集资金永久补充流动资金208556759.88

加：

募集资金利息收入4484410.94

理财产品投资收益95154726.99

三、报告期期末募集资金余额2661409.15

（一）募集资金投资项目资金使用情况公司2025年度募集资金的实际使用情况参见附表1《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

公司于2022年5月30日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十二次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，公司可使用首次公开发行 A 股股票募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金15027.95万元及以自有资金预先支付不含税发行费

用人民币438.66万元。公司全体独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见；

天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《苏州长光华芯光电技术股份有限公司以募集资金置换专项审核报告》（天衡专字(2022)01050号）；保荐机构出具了专项核查报告。

公司从上海浦东发展银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行

（89030078801600001704）、中国农业银行股份有限公司苏州科技城支行

（10548901040016014）、招商银行股份有限公司苏州分行新区支行

（512906530910818）及苏州银行股份有限公司科技城支行（51583100001064）募集资金专户中转出募集资金共计15027.95万元用以置换预先投入募集资金项

目的自筹资金，从江苏苏州农村商业银行股份有限公司科技金融产业园支行

（0706678451120100017322）募集资金专户中转出募集资金438.66万元用以置换已支付发行费用的自筹资金。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

4（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2024年4月24日召开了第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用超募资金及部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司独立董事就该事项发表了明确同意的独立意见。同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不变相改变募集资金使用用途、不影响公司正

常运营及确保资金安全并有效控制风险的前提下，使用不超过人民币75000.00万元人民币的超募资金及部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在不超过上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。

公司于2025年4月24日召开了第二届董事会第十三次会议、第二届监事会

第十二次会议，审议通过了《关于使用闲置超募资金进行现金管理的议案》，同

意公司使用不超过人民币30000.00万元（含本数）的闲置超募资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在不超过上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。

截至2025年12月31日，公司本年度募集资金购买理财产品、大额存单及其收益的情况如下表所示：

单位：万元发行名称2022年首次公开发行股份募集资金到账时间2022年3月29日预计年受托起始日截止日归还日尚未归利息金委托方产品名称产品类型购买金额化收益银行期期期还金额额率

2022年第

苏州长光21期公司中国大额可转

华芯光电类法人客2022/42025/42025/4

农业让存单保2000.00-3.35%201.00

技术股份户人民币/6/6/6银行本型有限公司大额存单产品苏州长光2022年第中国大额可转

华芯光电21期公司2022/42025/42025/4

农业让存单保2000.00-3.35%201.00

技术股份类法人客/6/6/6银行本型有限公司户人民币

5大额存单

产品

2022年第

苏州长光21期公司中国大额可转

华芯光电类法人客2022/42025/42025/4

农业让存单保2000.00-3.35%201.00

技术股份户人民币/6/6/6银行本型有限公司大额存单产品

2022年第

苏州长光21期公司中国大额可转

华芯光电类法人客2022/42025/42025/4

农业让存单保2000.00-3.35%201.00

技术股份户人民币/6/6/6银行本型有限公司大额存单产品

2022年第

苏州长光21期公司中国大额可转

华芯光电类法人客2022/42025/42025/4

农业让存单保2000.00-3.35%201.00

技术股份户人民币/6/6/6银行本型有限公司大额存单产品

2022年第

苏州长光21期公司中国大额可转

华芯光电类法人客2022/42025/42025/4

农业让存单保2000.00-3.35%201.00

技术股份户人民币/8/8/8银行本型有限公司大额存单产品

2022年第

苏州长光21期公司中国大额可转

华芯光电类法人客2022/42025/42025/4

农业让存单保2000.00-3.35%201.00

技术股份户人民币/8/8/8银行本型有限公司大额存单产品

2022年第

苏州长光21期公司中国大额可转

华芯光电类法人客2022/42025/42025/4

农业让存单保2000.00-3.35%201.00

技术股份户人民币/11/11/11银行本型有限公司大额存单产品

2022年第

苏州长光21期公司中国大额可转

华芯光电类法人客2022/42025/42025/4

农业让存单保2000.00-3.35%201.00

技术股份户人民币/11/11/11银行本型有限公司大额存单产品

62022年第

苏州长光21期公司中国大额可转

华芯光电类法人客2022/42025/42025/4

农业让存单保2000.00-3.35%201.00

技术股份户人民币/11/11/11银行本型有限公司大额存单产品苏州长光中国

华芯光电七天通知结构性存2025/42025/42025/4

农业5000.00-0.90%1.88

技术股份存款款保本型/8/23/23银行有限公司苏州长光中国

华芯光电七天通知结构性存2025/42025/42025/4

农业7000.00-0.90%2.10

技术股份存款款保本型/11/23/23银行有限公司苏州长光

华芯光电招商智汇看跌结构性存2025/12025/12025/11.30%-

800.00-0.40

技术股份银行两层 14D 款保本型 /6 /20 /20 1.65%有限公司苏州长光

华芯光电招商七天通知结构性存2025/12025/22025/2

800.00-0.90%0.44

技术股份银行存款款保本型/21/12/12有限公司苏州长光单位结构

1.55%或

华芯光电苏州性存款7结构性存2024/12025/22025/2

1000.00-2.15%或2.22

技术股份银行天周期滚款保本型0/14/10/10

2.25%

有限公司存型2号苏州长光单位结构

1.55%或

华芯光电苏州性存款7结构性存2024/12025/22025/2

2000.00-2.15%或4.43

技术股份银行天周期滚款保本型0/14/10/10

2.25%

有限公司存型2号苏州长光单位结构

1.55%或

华芯光电苏州性存款7结构性存2024/12025/22025/2

2000.00-2.15%或4.43

技术股份银行天周期滚款保本型0/14/10/10

2.25%

有限公司存型2号苏州长光单位结构

1.55%或

华芯光电苏州性存款7结构性存2024/12025/22025/2

2000.00-2.15%或4.43

技术股份银行天周期滚款保本型1/4/10/10

2.25%

有限公司存型2号苏州农商苏州长光苏州银行机构

1.55%或

华芯光电农村结构性存结构性存2024/72025/12025/1

3500.00-2.50%或56.96

技术股份商业款2024年款保本型/16/12/12

3.30%

有限公司银行第二百五十五期

7苏州农商

苏州长光苏州银行机构

1.55%或

华芯光电农村结构性存结构性存2024/72025/12025/1

5000.00-2.50%或81.37

技术股份商业款2024年款保本型/23/19/19

3.30%

有限公司银行第二百六十期苏州农商苏州长光苏州银行机构

1.10%或

华芯光电农村结构性存结构性存2024/12025/42025/4

5000.00-2.10%或31.64

技术股份商业款2024年款保本型2/26/15/15

2.90%

有限公司银行第三百九十九期苏州农商苏州长光苏州

银行机构1.10%或

华芯光电农村结构性存2025/12025/42025/4

结构性存1500.00-1.79%或6.69

技术股份商业款保本型/14/15/15

款2025年2.59%有限公司银行

第二十期苏州农商苏州长光苏州

银行机构1.30%或

华芯光电农村结构性存2025/12025/32025/3

结构性存2000.00-1.89%或0.28

技术股份商业款保本型/14/6/6

款2025年2.69%有限公司银行

第十九期苏州农商苏州长光苏州银行机构

1.30%或

华芯光电农村结构性存结构性存2025/12025/32025/3

5000.00-1.89%或0.60

技术股份商业款2025年款保本型/21/6/6

2.69%

有限公司银行第二十七期苏州农商苏州长光苏州银行机构

1.10%或

华芯光电农村结构性存结构性存2025/32025/32025/3

1000.00-1.74%或0.91

技术股份商业款2025年款保本型/12/31/31

2.54%

有限公司银行第六十二期苏州农商苏州长光苏州银行机构

1.10%或

华芯光电农村结构性存结构性存2025/42025/42025/4

1000.00-1.74%或1.00

技术股份商业款2025年款保本型/2/23/23

2.54%

有限公司银行第七十六期苏州长光苏州苏州农商

1.10%或

华芯光电农村银行机构结构性存2025/42025/42025/4

10000.00-1.74%或7.15

技术股份商业结构性存款保本型/8/23/23

2.54%

有限公司银行款2025年

8第八十三

期苏州农商苏州长光苏州银行机构

1.10%或

华芯光电农村结构性存结构性存2025/42025/72025/7

2000.00-1.89%或9.63

技术股份商业款2025年款保本型/28/30/30

2.69%

有限公司银行第九十三期苏州农商苏州长光苏州银行机构

1.10%或

华芯光电农村结构性存结构性存2025/42025/52025/5

10000.00-1.74%或14.78

技术股份商业款2025年款保本型/28/29/29

2.54%

有限公司银行第九十四期苏州农商苏州长光苏州银行机构

1.30%或

华芯光电农村结构性存结构性存2025/42026/32026/3

1000.001000.001.89%或未到期

技术股份商业款2025年款保本型/28/11/11

2.69%

有限公司银行第九十五期苏州农商苏州长光苏州银行机构

1.30%或

华芯光电农村结构性存结构性存2025/42025/12025/1

500.00-1.89%或5.59

技术股份商业款2025年款保本型/281/301/30

2.69%

有限公司银行第九十七期苏州农商苏州长光苏州银行机构

1.30%或

华芯光电农村结构性存结构性存2025/42025/12025/1

10000.00-1.89%或124.27

技术股份商业款2025年款保本型/282/242/24

2.69%

有限公司银行第九十八期苏州农商苏州长光苏州银行机构

1.10%或

华芯光电农村结构性存结构性存2025/52025/72025/7

6000.00-1.79%或25.01

技术股份商业款2025年款保本型/6/30/30

2.59%

有限公司银行第九十九期利多多公苏州长光上海司稳利

0.85%或

华芯光电浦东 25JG5009 结构性存 2025/1 2025/1 2025/1

10000.00-1.65%或7.33

技术股份发展期(三层看款保本型/6/22/22

1.85%

有限公司银行跌)人民币对公结构

9性存款

合计114100.001000.002403.56

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

公司于2024年4月24日召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司拟使用超募资金25000.00万元永久补充流动资金，公司全体独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。该议案于2024年5月22日年度股东大会审议通过。公司承诺在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。

公司于2025年4月24日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第

十二次会议，审议通过了《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用29573.88万元剩余超募资金永久补充公司流动资金（含已到期利息收入及理财收益，实际金额以资金转出当日专户余额为准）。该议案于2025年

5月23日年度股东大会审议通过。公司承诺在补充流动资金后的12个月内不进

行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。

本报告期内，公司使用超募资金永久补充流动资金的金额为35000.00万元。

公司于2025年3月11日，分别从上海浦东发展银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行（89030078801800001795）、中信银行股份有限公司高新技术开

发区科技城支行（8112001013200650686）募集资金专户中转出超募资金2500.00

万元、4000.00万元用于永久性补充流动资金；公司于2025年5月29日，从中国农业银行股份有限公司苏州科技城支行（10548901040017202）募集资金专户

中转出超募资金10000.00万元用于永久性补充流动资金；公司于2025年7月

30日，从中国农业银行股份有限公司苏州科技城支行（10548901040017202）、上

海浦东发展银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行

（89030078801800001795）募集资金专户中转出超募资金6000.00万元、2000.00

万元用于永久性补充流动资金；公司于2025年12月1日，从上海浦东发展银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行（89030078801800001795）募集资金

专户中转出超募资金500.00万元；公司于2025年12月24日，从中国农业银行股份有限公司苏州科技城支行（10548901040017202）、上海浦东发展银行股份有

10限公司苏州高新技术产业开发区支行（89030078801800001795）募集资金专户中

转出超募资金6000.00万元、4000.00万元用于永久性补充流动资金。

本报告期内，公司不存在以超募资金归还银行贷款的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况

公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况。

（七）节余募集资金使用情况

鉴于公司“高功率激光芯片、器件、模块产能扩充项目”、“垂直腔面发射半导体激光器（VCSEL）及光通讯激光芯片产业化项目”和“研发中心建设项目”

已基本建设完成，为提高募集资金的使用效率、合理分配资源，提升公司经营效益，公司于2025年1月20日召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事

会第十一次会议，于2025年2月14日召开2025年第一次临时股东大会，审议

通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，拟将上述项目进行结项并将节余募集资金永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。2025年2月28日，公司上述募集资金投资项目涉及的募集资金专户已完成注销手续，最终转入公司自有资金账户的节余金额为20855.68万元。上述募集资金账户注销后，公司及子公司与保荐机构、开户银行签订的募集资金专户存储监管协议亦随之终止。

（八）募集资金使用的其他情况

本报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

11附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元发行名称2022年首次公开发行股份募集资金到账日期2022年3月29日

本年度投入募集资金总额35084.40

已累计投入募集资金总额241458.00

变更用途的募集资金总额-

变更用途的募集资金总额比例-截至期末项目达项目截至期累计投入到预定可行募投已变更项末投入募集资金可使用是否达性是

承诺投资项目和超截至期末承截至期末累金额与承目，含部调整后投资本年度投进度本年度实项目承诺投资诺投入金额计投入金额诺投入金状态日到预计否发

募资金投向分变更总额入金额（%）现的效益

性质总额(1)(2)额的差额期（具效益生重（如有）(4)＝

(3)＝(2)-体到月大变

(2)/(1)

(1)份）化承诺投资项目

高功率激光芯片、生产2024年器件、模块产能扩否59933.2559933.2559933.25-50921.24-9012.0184.9630636.32否否建设12月充项目

12垂直腔面发射半导

体激光器生产2024年（VCSEL）及光通否 30504.81 30504.81 30504.81 84.40 23476.84 -7027.97 76.96 4119.38 否否建设12月讯激光芯片产业化项目研发2024年研发中心建设项目否14365.5114365.5114365.51-13460.03-905.4893.70注1不适用否项目12月补流

补充流动资金项目否30000.0030000.0030000.00-30099.8999.89100.33不适用不适用不适用否还贷

承诺投资项目小计--134803.57134803.57134803.5784.40117958.00-16845.5787.50----超募资金投向补流

补充流动资金否-118813.35-35000.00123500.00不适用不适用不适用不适用不适用否还贷

合计134803.57253616.92134803.5735084.40241458.00------未达到计划进度原

因（分具体募投项不适用目）项目可行性发生重不适用大变化的情况说明募集资金投资项目

先期投入及置换情详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（二）募投项目先期投入及置换情况”。

况用闲置募集资金暂时补充流动资金情不适用况

13对闲置募集资金进

行现金管理，投资详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）使用暂时闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况”。

相关产品情况用超募资金永久补

充流动资金或归还详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况”。

银行贷款情况

募集资金结余金额详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（七）节余募集资金使用情况”，节余的主要原因为：1、在募投项目建设过程中，公司从实际情况出发，在保证募投项目质量的前提下，坚持谨慎、节约的原则，加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，合理控制了项目总支出；2、因募投项目建设需要一定的周期，根据建设进度，公司对短期内部分暂时闲置募集资金进行了现金管理，有效提高了募集资金的募集资金结余的金

使用效率，增加了公司收益；同时，募集资金在存储过程中也产生了利息收入；3、节余募集资金包含了部分尚未支付的合同款项。主要系根据合同额及形成原因

约定尚未满足支款条件或期限，公司考虑到支付周期较长，为提高资金使用效率、避免资金长期闲置，公司将含上述尚未支付的金额永久补充流动资金。在相关募集资金专户注销前，募投项目已签订合同待支付款项仍由相关募集资金专户支付；待永久补充流动资金事项完成且募集资金专户注销后，前述待支付款项将由公司自有资金支付。实际待付款项超过当前预计待支付的款项的部分，公司也将以自有资金补足。

募集资金其他使用不适用情况

注1：截至2025年12月31日，研发中心拥有博士24人，共获得国内外专利221项。

注2：为保持效益核算口径与据公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书一致，“本年度实现的效益”指各项目在报告期内形成的营业收入金额。

注3：截至期末承诺投入金额指对应项目募集资金承诺投资总额。

注4：补充流动资金项目截至期末累计投入金额超过调整后投资总额的差额系理财收入投入导致。

14四、变更募投项目的资金使用情况

本报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本报告期内，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整披露了募集资金的存放与使用情况，不存在募集资金使用及披露的违规情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

天衡会计师事务所（特殊普通合伙）认为，长光华芯公司编制的2025年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》在所有重大方面按照中国证券

监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》