炬芯科技:关于炬芯科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市之保荐总结报告书

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于炬芯科技股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市之保荐总结报告书

申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”、“保荐机构”）作为炬芯科技股份有限公司（以下简称“炬芯科技”、“公司”）首次公

开发行股票并在科创板上市的持续督导保荐机构，持续督导期限截至2024年12月31日。目前，持续督导期已经届满，申万宏源承销保荐根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规规定，出具本保荐总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导

性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况保荐机构名称申万宏源证券承销保荐有限责任公司

新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国注册地址际大厦20楼2004室深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心北塔主要办公地址

75层

法定代表人王明希

保荐代表人赵美华、汪伟

保荐代表人联系电话0755-33066067是否更换保荐人或其他情况未更换

1三、发行人的基本情况

发行人名称炬芯科技股份有限公司证券代码688049

注册资本14613.6404万元

注册地址珠海市高新区唐家湾镇科技四路 1 号 1#厂房一层 C 区

主要办公地址珠海市高新区唐家湾镇科技四路 1 号 1#厂房一层 C 区法定代表人周正宇

叶佳纹、徐莉莉、叶明翰、叶柏君、叶博任、陈淑玲、叶怡辰、实际控制人

叶妍希、叶韦希、叶奕廷、LO CHI TAK LEWIS

联系人 XIE MEI QIN

联系电话0756-3673718

本次证券发行类型人民币普通股（A 股）本次证券发行时间2021年11月17日本次证券上市时间2021年11月29日本次证券上市的交易上海证券交易所科创板所及板块

四、保荐工作概述

保荐机构根据有关法律法规、中国证监会和上海证券交易所的规定，诚实守信、勤勉尽责，尽职推荐炬芯科技首次公开发行股票并在科创板上市，并持续督导炬芯科技履行相关义务。保荐机构履行尽职推荐和持续督导职责。保荐机构及保荐代表人的主要工作如下：

（一）尽职推荐阶段

本保荐机构依照法律、行政法规和中国证监会及上海证券交易所的有关规定，恪守业务规范和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，对发行人及其主要股东进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合上海证券交易所审核、中国证监会注册相关工作，组织发行人及中介机构对上海证券交易所、中国证监会的意见进行反馈答复，并与上海证券交易所、中国证监会进行专业沟通；按照交易所上市规则的要求向上海证券交易所推荐股票上市相关文件，并报中国证监会备案，最终完成对公司的保荐工作。

2（二）持续督导阶段持续督导期内，保荐机构及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关规定，在炬芯科技股票发行后持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，具体包括：

1、督导公司规范运作，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况；

2、督导公司履行信息披露义务，审阅信息披露相关文件，督导公司合规使

用与存放募集资金；

3、持续关注公司相关股东的承诺履行情况；

4、督导公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度；

5、对公司董事、监事、高级管理人员等相关人员进行持续督导培训；

6、持续关注公司经营环境、业务状况及财务状况，包括行业发展前景、国

家产业政策的变化及经营业绩的稳定性等；

7、定期对公司进行现场检查，及时向上海证券交易所报送持续督导定期跟

踪报告等相关文件；

8、对公司重要事项进行专项核查并出具专项核查意见。