纳芯微:光大证券股份有限公司关于苏州纳芯微电子股份有限公司2025年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见

光大证券股份有限公司

关于苏州纳芯微电子股份有限公司

2025年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见

光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“保荐机构”）作为苏州

纳芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”或“纳芯微”）首次公开发行 A股

股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件，对公司2025年度募集资金存放和实际使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账情况根据中国证券监督管理委员会于2022年3月1日出具的《关于同意苏州纳芯微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕427号），公司获准向社会公开发行人民币普通股2526.60万股，每股发行价格为人民币230.00元，募集资金总额为581118.00万元；扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他发行费用共计22993.34万元（不含增值税金额）后，募集资金净额为558124.66万元，上述资金已全部到位，经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2022年4月19日出具了“天健验﹝2022﹞148号”《验资报告》。

募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。

（二）募集资金基本情况

单位：人民币万元发行名称2022年首次公开发行募集资金到账时间2022年4月18日

本次报告期2025年1月1日-2025年12月31日项目金额

一、募集资金总额581118.00

其中：超募资金金额483124.66减：直接支付发行费用22993.34

二、募集资金净额558124.66

减：

以前年度已使用金额505821.90

本年度使用金额73248.34

加：

募集资金利息收入21696.70

三、报告期期末募集资金余额751.12

二、募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2025年5月修订）》（上证发〔2025〕69号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《苏州纳芯微电子股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构光大证券股份有限公司于2022年4月19日分别与上海浦东发展银行

股份有限公司苏州分行工业园区支行、交通银行股份有限公司苏州科技支行、宁

波银行股份有限公司江苏自贸试验区苏州片区支行、中信银行股份有限公司苏州

工业园区支行、招商银行股份有限公司苏州分行工业园区支行、中国工商银行股

份有限公司苏州通园支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

截至2025年12月31日，公司有2个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

单位：人民币万元开户银行银行账号募集资金余额账户状态上海浦东发展银行股份有

限公司苏州分行工业园区89040078801900002848504.82活期支行

交通银行股份有限公司苏325060700013000790158246.29活期开户银行银行账号募集资金余额账户状态州科技支行

宁波银行股份有限公司江75280122000179880-已注销苏自贸试验区苏州片区支

行75280122000130184-已注销中信银行股份有限公司苏

8112001013900688052-已注销

州工业园区支行招商银行股份有限公司苏

512907206510803-已注销

州分行工业园区支行中国工商银行股份有限公

1102120519000092175-已注销

司苏州通园支行中国光大银行股份有限公

37010188001149050-已注销

司苏州分行中国农业银行股份有限公

10551401040012356-已注销

司苏州青剑湖支行

合计751.12

注：以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上如有差异为四舍五入所致。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）资金使用情况

1、截至2025年12月31日，公司募集资金实际使用情况详见本报告“附表：《募集资金使用情况对照表》”。

2、募集资金出现异常情况的说明

本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

3、募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

公司募集资金投资项目分别为“信号链芯片开发及系统应用项目”“研发中心建设项目”及“补充流动资金项目”，主要为提升公司产品研发效率与创新能力、加速研发课题的转化效率，从而提高公司整体研发水平、拓宽产品品类、提升运营效率，并间接提高公司效益，无法单独核算。截至2024年8月31日，公司首次公开发行股票募集资金投资项目“信号链芯片开发及系统应用项目”“研发中心建设项目”达到预定可使用状态，经第三届董事会第十四次会议审议通过，对公司首次公开发行股票募集资金投资项目予以结项，并将节余募集资金4826.85万元永久补充流动资金。

（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2025年12月31日，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2025年6月13日召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金使用以及公司正常业务开展的情况下，使用最高余额不超过人民币9亿元（含9亿元）的部分闲置募集资金，使用最高余额不超过人民币35亿元（含35亿元）的部分闲置自有资金购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。

具体内容详见公司于2025年6月14日在上海证券交易所网站披露的《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2025-030）。

募集资金现金管理审核情况表

单位：人民币万元发行名称2022年首次公开发行募集资金到账时间2022年4月18日董事会审计划进行现金管理计划起始计划截止计划进行现金管理的方式议通过日的金额日期日期期

购买安全性高、流动性好的投资产

品（包括但不限于协定性存款、结2025年62026年62025年6

90000

构性存款、定期存款、通知存款、月13日月12日月13日大额存单等）募集资金现金管理明细表

单位：人民币万元发行名称2022年首次公开发行募集资金到账时间2022年4月18日预计年化收委托方受托银行产品名称产品类型购买金额起始日期赎回日期利息金额益率

7天通知存款通知存款4000.002024-6-072025-3-131.55%48.05

单位结构性存款

结构性存款2000.002025-6-132025-9-152.00%10.30苏州纳芯微电宁波银行江苏自7202502737子股份有限公贸试验区苏州片单位结构性存款

结构性存款3000.002025-6-132025-6-271.80%2.07司区支行7202502733单位结构性存款

结构性存款3000.002025-06-302025-09-262.00%14.47

7202502999

招商银行智汇系列看涨两

结构性存款1000.002025-03-192025-04-212.25%2.03层区间33天结构性存款招商银行智汇系列看跌两

结构性存款3000.002025-03-192025-06-192.25%17.01层区间92天结构性存款苏州纳芯微电招商银行苏州工招商银行智汇系列看涨两

子股份有限公结构性存款1000.002025-04-242025-05-262.25%1.97业园区支行层区间32天结构性存款司招商银行点金系列看涨两

结构性存款1000.002025-05-272025-08-272.05%5.17层区间92天结构性存款招商银行点金系列看涨两

结构性存款3000.002025-06-202025-09-222.00%15.45层区间94天结构性存款招商银行智汇系列看跌两

结构性存款1000.002025-08-282025-09-291.85%1.62层区间32天结构性存款挂钩汇率区间累计型法人

人民币结构性存款产品-专结构性存款12000.002024-09-122025-03-171.99%132.13

户型 2024年第 365期 Q款挂钩汇率区间累计型法人

人民币结构性存款产品-专结构性存款30000.002024-12-242025-01-071.40%16.11

户型 2024年第 463期 A款挂钩汇率区间累计型法人

人民币结构性存款产品-专结构性存款20000.002025-01-102025-07-141.60%167.36

苏州纳芯微电户型 2025年第 009期 X款中国工商银行苏子股份有限公挂钩汇率区间累计型法人州通园支行

司人民币结构性存款产品-专结构性存款12000.002025-03-202025-06-201.39%43.99

户型 2025年第 098期 A款挂钩汇率区间累计型法人

人民币结构性存款一专户结构性存款10000.002025-06-122025-09-152.24%58.30

型 2025年第 219期 G款挂钩汇率区间累计型法人

人民币结构性存款产品-专结构性存款12000.002025-07-012025-10-092.24%73.64

户型 2025年第 239期 G款

7天通知存款通知存款12000.002025-06-202025-06-270.65%1.52

2024年挂钩汇率对公结构

苏州纳芯微电

中国光大银行苏性存款定制第十二期产品结构性存款10000.002024-12-062025-03-062.10%52.50子股份有限公州分行127司

2024年挂钩汇率对公结构结构性存款3000.002024-12-232025-03-232.40%18.00性存款定制第十二期产品

408

2025年挂钩汇率对公结构

结构性存款10000.002025-01-082025-04-082.30%57.50性存款定制第一期产品252

2025年挂钩汇率对公结构

结构性存款10000.002025-03-072025-06-072.15%53.75性存款定制第三期产品126

2025年挂钩汇率对公结构

结构性存款3000.002025-03-242025-06-242.10%15.75性存款定制第三期产品463

2025年挂钩汇率对公结构

结构性存款10000.002025-04-082025-07-082.10%52.50性存款定制第四期产品128

2025年挂钩汇率对公结构

结构性存款3000.002025-06-242025-09-242.05%15.38性存款定制第六期产品414

2025年挂钩汇率对公结构

结构性存款10000.002025-07-082025-10-081.95%48.75性存款定制第七期产品128

2025年挂钩汇率对公结构

结构性存款20000.002025-07-242025-09-011.76%37.16性存款定制第七期产品465共赢慧信汇率挂钩人民币

结构性存款2200.002024-11-052025-02-062.37%13.28结构性存款06575期共赢智信汇率挂钩人民币

结构性存款5000.002024-12-072025-03-072.24%27.62苏州纳芯微电结构性存款19210期中信银行苏州工子股份有限公共赢慧信汇率挂钩人民币

业园区支行结构性存款5000.002024-12-072025-03-072.36%29.10司结构性存款07281期共赢智信汇率挂钩人民币

结构性存款2300.002025-02-112025-05-122.21%12.53结构性存款20613期

共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款5000.002025-03-082025-06-062.21%27.25结构性存款21896期共赢慧信汇率挂钩人民币

结构性存款5000.002025-03-082025-06-061.05%12.95结构性存款09591期共赢智信汇率挂钩人民币

结构性存款2300.002025-05-162025-08-141.98%11.23

结构性存款 A04680期共赢智信汇率挂钩人民币

结构性存款5000.002025-06-112025-09-091.88%23.18

结构性存款 A06491期共赢智信汇率挂钩人民币

结构性存款2300.002025-08-162025-09-151.77%3.35

结构性存款 A11170期（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

公司2025年6月13日召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用剩余超募资金人民币71926.68万元（含已到期利息收入及理财收益，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金，实际永久补充流动资金的金额为72640.99万元。本次补充流动资金完成后，公司超募资金已经使用完毕，对应超募资金存放管理账户已经完成注销。

超募资金使用情况明细表

单位：人民币万元发行名称2022年首次公开发行募集资金到账时间2022年4月18日使用方式使用金额董事会审议通过日期股东会审议通过日期

永久补充流动资金72640.992025年6月13日2025年6月30日

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况的情况截至2025年12月31日，本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况。

（七）节余募集资金使用情况截至2024年8月31日，公司首次公开发行股票募集资金投资项目“信号链芯片开发及系统应用项目”“研发中心建设项目”达到预定可使用状态，经第三届董事会第十四次会议审议通过，对公司首次公开发行股票募集资金投资项目予以结项，并将节余募集资金4826.85万元永久补充流动资金。

（八）募集资金使用的其他情况

截至2025年12月31日，本公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

截至2025年12月31日，公司募集资金投资项目未发生变更。五、募集资金使用及披露中存在的问题

2025年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

六、保荐机构的核查程序及核查意见

2025年度，保荐机构通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对纳芯微募集资

金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查，主要核查内容包括：

查阅了公司募集资金专户银行对账单、中介机构相关报告，并与相关人员沟通交流等。

经核查，保荐机构认为：纳芯微2025年度募集资金存放与实际使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《苏州纳芯微电子股份有限公司募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金实际使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

保荐机构对纳芯微2025年度募集资金存放和实际使用情况无异议。

附表：《募集资金使用情况对照表》（以下无正文）附表：

募集资金使用情况对照表

金额单位：人民币万元发行名称2022年首次公开发行募集资金到账日期2022年4月18日

本年度投入募集资金总额73248.34

已累计投入募集资金总额574243.39变更用途的募集资金总额不适用变更用途的募集资金总额比例不适用截至期末累截至期项目达承诺投资项计投入金额是否项目可行已变更项募集资金截至期末截至期末末投入到预定本年度募投项目调整后投本年度投与承诺投入达到性是否发

目和超募资目，含部分承诺投资承诺投入累计投入进度（%）可使用实现的性质资总额1入金额2金额的差额预计生重大变金投向变更总额金额（）金额（）3=2（4）=状态日效益（）（）

-1（2效益化）（/1）期

（）

1.信号链芯不直接

2024年8不适

片开发及系研发项目否43900.0043900.0043900.00318.3340643.86-3256.1492.58产生经否月31日用统应用项目济效益不直接