灿瑞科技:中信证券股份有限公司关于上海灿瑞科技股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

中信证券股份有限公司

关于上海灿瑞科技股份有限公司

使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐人”）作为上海灿瑞科

技股份有限公司（以下简称“灿瑞科技”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板

上市的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等文件的要求，对灿瑞科技拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，核查情况如下：

一、投资情况概述

（一）投资目的

在确保不影响募集资金投资项目的建设和使用，保障募集资金安全的前提下，公司根据《上市公司募集资金监管规则》等相关规定，合理使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，增加公司收益，实现股东利益最大化。

（二）投资金额及投资期限

公司计划使用最高不超过人民币 5 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行

现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用，期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过投资额度。

（三）资金来源

1、资金来源

本次公司拟进行现金管理的资金来源为暂时闲置的募集资金，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金投资计划的正常进行。

2、募集资金的基本情况经中国证券监督管理委员会出具《关于同意上海灿瑞科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1550 号）同意注册，公司首次向社会公开发行人民币普通股 19276800 股，每股发行价格为 112.69 元，募集资金总额为 217230.26 万元，扣除新股发行费用（不含增值税）后，募集资金净额为

199997.60 万元。上述募集资金已于 2022 年 10 月 13 日全部到位，并经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了大华验字〔2022〕000678 号《验资报告》。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。具体内容详见公司于 2022 年 10 月 17 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海灿瑞科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

发行名称 2022 年首次公开发行股份

募集资金到账时间 2022 年 10 月 13 日

募集资金总额 217230.26 万元

募集资金净额 199997.60 万元

□不适用

超募资金总额 ?适用，45442.25 万元项目名称累计投入进达到预定可使用度（%）状态时间

高性能传感器研发及产业化项目 70.36 2027 年 9 月

募集资金使用情况电源管理芯片研发及产业化项目 103.70 2025 年 9 月芯片研发中心项目（原研发中心

59.19 2027 年 12 月建设项目）

专用集成电路封装建设项目 68.66 2027 年 10 月

补充营运资金 100.00 不适用是否影响募投项目

□是 ?否实施

注：上表中“累计投入进度”为截至 2026 年 6 月 30 日统计的相关数据。

3、募集资金投资项目具体情况

公司于 2023 年 4 月 26 日召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目投向及实施地点并将部分募集资金投入新项目的议案》《关于使用部分超募资金投资建设新项目及永久补充流动资金的议案》，变更后募投项目具体情况如下：

单位：万元

原计划投入变更后计划投募集资金拟序号项目名称

金额入金额投入金额

1 高性能传感器研发及产业化项目 36363.84 25234.84 25234.84

2 电源管理芯片研发及产业化项目 22240.95 14161.59 14161.59

3 芯片研发中心项目（原研发中心建设项 22492.99 114501.65 73743.60 目）

4 专用集成电路封装建设项目 28950.41 28950.41 28950.41

5 补充营运资金 45000.00 58400.00 58400.00

合计 155048.19 241248.49 200490.44

因募投项目建设需要一定的周期，根据募投项目建设进度，公司的部分募集资金存在暂时闲置的情形。

（四）投资方式

1、投资产品种类

公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用部分暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括但不限于协定存款、通知存款、定期存款、结构性存款、大额存单、收益凭证等）。上述投资产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报送上海证券交易所备案并公告。

2、实施方式

公司董事会在上述额度、期限范围内，授权董事长或董事长授权人士行使现金管理投资决策权并签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。

3、信息披露

公司将按照《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》

等相关法律法规和规范性文件的要求，及时履行信息披露义务。

4、现金管理收益的分配

公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的所得收益归公司所有，并将严格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求

管理和使用资金，现金管理到期后将归还至公司募集资金专户。

（五）最近12个月公司募集资金现金管理情况

2025年10月20日，公司召开了第四届董事会第十三次会议及第四届监事会第

十二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过

6.5亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于协定存款、通知存款、定期存款、结构性存款、大额存单、收益凭证等），使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。

公司最近12个月（2025年10月20日至2026年10月19日）募集资金现金管理情

况如下：

实际投入金额实际收回本实际收益尚未收回本金序号现金管理类型（万元）金（万元）（万元）金额（万元）

1 普通大额存单 33700.00 33700.00 342.15 0.00

2 结构性存款 65100.00 65100.00 761.45 0.00

合计 1103.60 0.00

最近 12 个月内单日最高投入金额（万元） 60500.00

最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 25.79

最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净利润（%） 1030.39

募集资金总投资额度（万元） 65000.00

目前已使用的投资额度（万元） 0.00

尚未使用的投资额度（万元） 65000.00

注：1、上表中“最近一年净资产”、“最近一年净利润”为公司截至 2025 年 12 月 31 日合并报

表归属于母公司股东的净资产以及 2025 年度合并报表归属于母公司股东的净利润；

2、“最近一年净利润”按照绝对值计算；

3、“募集资金总投资额度”为第四届董事会第十三次会议审议通过的部分暂时闲置募集

资金现金管理额度，“目前已使用的投资额度”、“尚未使用的投资额度”为截至本公告披露日前述现金管理额度的使用情况。

二、审议程序

公司于 2026 年 10 月 19 日召开了公司第四届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币 5 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于协定存款、通知存款、定期存款、结构性存款、大额存单、收益凭证等），使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。同时，董事会授权董事长或董事长授权人士行使现金管理投资决策权并签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。上述事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交公司股东会审批。

三、投资风险分析及风控措施

（一）投资风险

尽管公司拟投资安全性高、流动性好的投资产品，投资风险可控，但金融市场受宏观经济影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地投入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

（二）风险控制措施

1、公司将严格按照《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定办理相关现金管理业务。

2、公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全现金管理的审批

和执行程序，有效开展和规范运行现金管理的投资产品购买事宜，确保资金安全。

3、公司将严格遵守审慎投资原则筛选投资对象，主要选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全的发行主体所发行的产品。

4、公司财务部负责及时分析和跟踪投资产品的投向、项目进展情况，如评

估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应保全措施，控制投资风险。

5、公司独立董事、董事会审计委员会有权对资金使用情况进行监督与检查，

必要时可以聘请专业机构进行审计。