目录

一、募集资金年度存放、管理与实际使用情况鉴证报告…………第1—2页

二、关于2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告…第3

—18页募集资金年度存放、管理与实际使用情况鉴证报告

天健审〔2026〕3803号

上海派能能源科技股份有限公司全体股东：

我们鉴证了后附的上海派能能源科技股份有限公司（以下简称派能科技公司）

管理层编制的《关于2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》。

一、对报告使用者和使用目的的限定

本鉴证报告仅供派能科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。

我们同意将本鉴证报告作为派能科技公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。

二、管理层的责任派能科技公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2025年5月修订）》（上证发〔2025〕69号）的规定编制《关于2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

三、注册会计师的责任我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对派能科技公司管理层编制的上述报告独立地提出鉴证结论。

第1页共18页四、工作概述我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

五、鉴证结论我们认为，派能科技公司管理层编制的《关于2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》符合《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2025年5月修订）》（上证发〔2025〕69号）的规定，如实反映了派能科技公司募集资金2025年度实际存放、管理与实际使用情况。

天健会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：

中国·杭州中国注册会计师：

二〇二六年三月三十一日

第2页共18页上海派能能源科技股份有限公司

关于2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告

根据《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2025年5月修订）》（上证发〔2025〕

69号）的规定，将本公司2025年年度募集资金存放、管理与实际使用情况专项说明如下。

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额和资金到账时间

1.2020年首次公开发行股票募集资金情况根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海派能能源科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3174号），公司由主承销商中信建投证券股份有限公司采用询价方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票 38711200 股，发行价为每股人民币56.00元，共计募集资金2167827200.00元，坐扣承销和保荐费用(不含税)133246170.56元后的募集资金为2034581029.44元，已由主承销商中信建投证券股份有限公司于2020年12月24日汇入公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部

费用(不含税)20612496.26元后，公司本次募集资金净额为2013968533.18元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕637号）。

2. 2022 年度向特定对象发行 A股股票募集资金情况根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海派能能源科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2961号），公司由主承销商中信建投证券股份有限公司采用询价方式，向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票 20060180 股，发行价为每股人民币249.25元，共计募集资金4999999865.00元，坐扣承销和保荐费用(不含税)20283018.32元后的募集资金为4979716846.68元，已由主承销商中信建投证券股份有限公司于2023年1月18日汇入公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计费、第3页共18页法定信息披露等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用(不含税)2682747.16元后，公司本次募集资金净额为4977034099.52元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2023〕30号）。

(二)募集资金基本情况

1.2020年首次公开发行股票募集资金基本情况

金额单位：人民币万元，下同发行名称2020年首次公开发行股票募集资金到账时间2020年12月24日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日项目金额

一、募集资金总额216782.72

其中：超募资金金额1396.85

减：直接支付发行费用15385.87

二、募集资金净额201396.85

减：

以前年度已使用金额153740.78

本年度使用金额2565.39

永久补流金额32673.56

加：

募集资金利息收入净额9342.62

三、报告期期末募集资金余额21759.74

2. 2022 年度向特定对象发行 A股股票募集资金基本情况

发行名称 2022 年度向特定对象发行 A股股票募集资金到账时间2023年1月18日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日项目金额

一、募集资金总额499999.99

其中：超募资金金额

减：直接支付发行费用2296.58

第4页共18页二、募集资金净额497703.41

减：

以前年度已使用金额247965.56

本年度使用金额31899.17

现金管理金额55000.00

加：

募集资金利息收入净额19312.07

三、报告期期末募集资金余额182150.75

二、募集资金管理情况

(一)募集资金管理情况

1.2020年首次公开发行股票募集资金

根据《上海派能能源科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》），公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信建投证券股份有限公司于2020年12月15日与中国银行股份有限公司上海市浦东开发区支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2020年12月15日，公司及子公司江苏中兴派能电池有限公司、保荐机构中信建投证券股份有限公司分别与杭州银行股份有限公司上海分行、交通银行股份

有限公司上海浦东分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2020年12月15日，公司及子公司黄石中兴派能能源科技有限公司、保荐机构中信建投证券股份有限公司与招商银行

股份有限公司上海外滩支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2020年12月17日，公司及子公司江苏中兴派能电池有限公司、保荐机构中信建投证券股份有限公司与宁波银行

股份有限公司上海张江支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2021年11月16日，公司及子公司江苏中兴派能电池有限公司、江苏派能能源科技有限公司、保荐机构中信建投证券股份有限公司与交通银行股份有限公司上海浦东分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

2. 2022 年度向特定对象发行 A股股票募集资金

根据公司《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信建投证券股份有限公司于2023年1月30日分别与中国民生银行股份有限公

司上海分行、南京银行股份有限公司上海分行、宁波银行股份有限公司上海张江支行、中国

第5页共18页银行股份有限公司上海市浦东开发区支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2023年1月30日，公司及子公司安徽派能能源科技有限公司、保荐机构中信建投证券股份有限公司与兴业银行股份有限公司合肥分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2023年1月30日，公司及子公司上海派能新能源科技有限公司、保荐机构中信建投证券股份有限公司与中国民生银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

(二)募集资金存储情况

1.2020年首次公开发行股票募集资金

截至2025年12月31日，公司2020年首次公开发行股票募集资金存放于5个募集资金专户，具体情况如下：

发行名称2020年首次公开发行股票募集资金到账时间2020年12月24日账户名称开户银行银行账号期末余额账户状态宁波银行股份有限公

派能科技7012012200035972210.53使用中司上海张江支行交通银行股份有限公3100665800130024692

派能科技0.81使用中司上海浦东分行88杭州银行股份有限公

派能科技310104016000197799721314.13使用中司上海闵行支行招商银行股份有限公

派能科技121908427910504155.06使用中司上海外滩支行中国银行股份有限公

派能科技453380794293279.20使用中司上海市张江支行

合计21759.74

注：表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，为四舍五入原因所致，下同

2. 2022 年度向特定对象发行 A股股票募集资金

截至 2025 年 12 月 31 日，公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金存放于 6个募集资金专户、2个结构性存款账户和1个大额存单账户，具体情况如下：

发行名称 2022 年度向特定对象发行 A股股票募集资金到账时间2023年1月18日账户名称开户银行银行账号期末余额账户状态

派能科技中国银行股份有限公司448183905452171999.00使用中

第 6 页 共 18 页发行名称 2022 年度向特定对象发行 A股股票募集资金到账时间2023年1月18日账户名称开户银行银行账号期末余额账户状态上海市张江支行宁波银行股份有限公司

派能科技7012012200052908910074.51使用中上海张江支行南京银行股份有限公司

派能科技03012000000070690.75使用中上海分行中国民生银行股份有限

派能科技6378401141.48使用中公司上海分行营业部安徽派能能源兴业银行股份有限公司49913010010000507

66.85使用中

科技有限公司合肥包河支行8上海派能新能中国民生银行股份有限

源科技有限公6378395188.15使用中公司上海分行营业部司中国银行股份有限公司

派能科技43778116166210000.00使用中上海市张江支行南京银行股份有限公司

派能科技030129000001184930000.00使用中上海分行宁波银行股份有限公司

派能科技8602300000152206115000.00使用中上海张江支行

合计237150.75

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一)募集资金投资项目资金使用情况

1.截至2025年12月31日募集资金使用情况详见本报告附件1、附件2和附件3。

2.募集资金投资项目出现异常情况的说明

本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

3.募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

锂离子电池及系统生产基地项目、2GWh 锂电池高效储能生产项目系新增产能项目，无法单独核算效益。

(二)募投项目先期投入及置换情况本年度，公司募投项目不存在使用募集资金置换先期投入的情况。

(三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本年度，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

第7页共18页(四)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

1.2020年首次公开发行股票募集资金

(1)募集资金现金管理审核情况发行名称2020年首次公开发行股票募集资金到账时间2020年12月24日计划进行现计划起始日计划截止日董事会审议金管理的金计划进行现金管理的方式期期通过日期额购买投资期限不超过12个

月的安全性高、流动性好、

2024年2月92025年2月82024年1月

25000.00满足保本要求的投资产品

日日19日

（包括但不限于结构性存款、大额存单等）购买投资期限不超过12个

月的安全性高、流动性好2025年1月3

2025年2月92026年5月523000.00的投资产品（包括但不限日、2025年4日日

于结构性存款、大额存单月11日

等）

(2)募集资金现金管理明细表

截至2025年12月31日，公司不存在使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况。

2. 2022 年度向特定对象发行 A股股票募集资金

(1)募集资金现金管理审核情况

发行名称 2022 年度向特定对象发行 A股股票募集资金到账时间2023年1月18日计划进行现计划起始日计划截止日董事会审议金管理的金计划进行现金管理的方式期期通过日期额购买投资期限不超过12个

月的安全性高、流动性好、

2024年2月92025年2月82024年1月

275000.00满足保本要求的投资产品

日日19日

（包括但不限于结构性存款、大额存单等）购买投资期限不超过12个

2025年1月3月的安全性高、流动性好的2025年2月92026年5月5

267000.00日、2025年4投资产品（包括但不限于结日日月11日构性存款、大额存单等）

(2)募集资金现金管理明细表

截至2025年12月31日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

第 8 页 共 18 页发行名称 2022 年度向特定对象发行 A股股票募集资金到账时间2023年1月18日预计年受托产品产品购买起始截止归还尚未归还利息委托方化收益银行名称类型金额日期日期日期金额金额率中国银行股人民币结构

派能科份有限公司性存款结构性2025-12026-0

10000.0010000.001.65%15.37

技 上海市张江 CSDPY20250 存款 1-28 1-12支行601单位大额存南京银行股

派能科单2025年大额存2025-12026-0

份有限公司30000.0030000.001.30%50.50

技 第 L7期 1个 单 2-02 1-02上海分行月宁波银行股单位结构性

派能科份有限公司结构性2025-12026-0

存款15000.0015000.002.00%11.51

技上海张江支存款2-184-01

7202504865

行

合计55000.0055000.0077.38

(五)用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况本年度，公司使用2020年首次公开发行股票超募资金415.00万元永久补充流动资金，公司最近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额未超过2020年首次公开发行

股票超募资金总额的30%，补充流动资金后未进行高风险投资以及为他人提供财务资助，符合相关法规和规范性文件要求。

发行名称2020年首次公开发行股票募集资金到账时间2020年12月24日使用方式使用金额董事会审议通过日期股东会审议通过日期

永久补充流动资金415.002025年4月11日2025年5月6日

(六)超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况本年度，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况。

(七)节余募集资金使用情况本年度，公司不存在节余募集资金使用情况。

(八)募集资金使用的其他情况

第 9 页 共 18 页2GWh 锂电池高生产不适

效储能否16000.0016000.0016000.000.009106.24-6893.7656.91[注2]不适用否建设用生产项目补充营不适

补流否34000.0034000.0034000.000.0034000.000.00100.00不适用不适用否运资金用

小计200000.00200000.00200000.002565.39156306.17-43693.83超募资金投向永久补不适

充流动补流否1245.001245.001245.00415.001245.000.00100.00不适用不适用否用资金尚未明不适

确投资否151.85151.85不适用不适用否用方向

小计1396.851396.851245.00415.001245.00

合计－－201396.85201396.85201245.002980.39157551.17-43693.83－－－－

未达到计划进度原因（分具体项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

2021年1月28日，经公司第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第七次会议审议通过，同意公司

募集资金投资项目先期投入及置换情况使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民币6396.76万元及已支付发行费用人民币380.43万元用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用

第12页共18页对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况本年度，公司用于现金管理的募集资金详见本报告三（四）1所述内容

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况本年度，公司用超募资金永久补充流动资金情况详见本报告三（五）所述内容公司共节余募集资金31428.56万元，主要原因系在募投项目实施过程中，公司本着合理、有效以及节约的原则，审慎使用；在保证项目质量的前提下加强了各个环节费用的控制、监督和管理，降低了项目募集资金结余的金额及形成原因

建设成本；对部分闲置募集资金进行了现金管理，获得了一定的投资收益；结合募投项目实际情况，未使用铺底流动资金

募集资金其他使用情况本年度，公司募集资金其他使用情况详见本报告三（八）所述内容[注1]2023年3月募投项目已结项，截至2025年12月31日，尚有部分待支付工程设备尾款[注2]2023年6月募投项目已结项，截至2025年12月31日，尚有部分待支付工程设备尾款

第13页共18页派能科技

10GWh

生产2026年否[注

锂电池是300000.00240000.00240000.0029579.90118635.88-121364.1249.43-2667.80否

建设12月1]研发制造基地项目派能科技总部生产2028年不适

及产业否73889.2973889.2973889.292319.2737066.44-36822.8550.16[注2]否建设1月用化基地项目派能科

技2GWh生产2028年不适

储能电是0.0060000.0060000.000.000.00-60000.000.00不适用否建设3月用池及集成项目

补充流100.28[注不适

补流否123814.12123814.12123814.120.00124162.41348.29不适用不适用否

动资金3]用

合计－－497703.41497703.41497703.4131899.17279864.73-217838.68－－－－

未达到计划进度原因（分具体项目）公司未达到计划进度的原因详见本报告三（八）所述内容项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

2023年2月9日，经公司召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第三次会议审议通过，同意公司

募集资金投资项目先期投入及置换情况使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民币28592.42万元及已支付发行费用人民币80.61万元

第15页共18页用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况本年度，公司用于现金管理的募集资金详见本报告三（四）2所述内容用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用

募集资金其他使用情况本年度，公司募集资金其他使用情况详见本报告三（八）所述内容[注 1]派能科技 10GWh 锂电池研发制造基地项目未达到预计效益系因市场需求变动，效益未完全释放[注2]截至2025年12月31日，派能科技总部及产业化基地项目尚处于建设中[注3]补充流动资金实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额系补充流动资金利息净收入

第16页共18页变更原因、决策程序及信息

披露情况说明（分具体募投详见本报告三（八）所述内容

项目）未达到计划进度的情况和

详见本报告三（八）所述内容原因（分具体募投项目）变更后的项目可行性发生不适用重大变化的情况说明