中信建投证券股份有限公司

关于上海派能能源科技股份有限公司

向特定对象发行股票之保荐总结报告书

中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“中信建投证券”）作为上海派能能源科技股份有限公司（以下简称“派能科技”、“发行人”或“公司”）2022 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐机构，履行持续督导职责期限至2025年12月31日止，目前持续督导工作的期限已经届满。中信建投证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》

等法规和规范性文件的相关规定，出具本保荐总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导

性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构的基本情况保荐机构名称中信建投证券股份有限公司注册地址北京市朝阳区安立路66号4号楼主要办公地址广东省深圳市福田区鹏程一路广电金融中心大厦35层法定代表人刘成

本项目保荐代表人杨恩亮、王秋韵项目联系人杨恩亮

联系电话0755-23953869

中信建投证券作为派能科技 2022 年度向特定对象发行 A 股股票

的保荐机构和持续督导机构，指定罗贵均、杨恩亮作为本项目的是否更换保荐人或其保荐代表人，并负责公司持续督导工作。2025年8月，罗贵均因他情况工作变动，不再负责公司持续督导工作，中信建投证券指派王秋韵接替其担任公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的持续督

导保荐代表人，继续履行持续督导职责。本次保荐代表人变更后，负责公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票持续督导期间的保荐代表人为杨恩亮、王秋韵，持续督导期至2025年12月31日三、上市公司的基本情况发行人名称上海派能能源科技股份有限公司

证券代码 688063.SH

注册资本245359249.00元注册地址上海市浦东新区康桥镇苗桥路300号主要办公地址上海市浦东新区康桥镇苗桥路300号法定代表人韦在胜实际控制人无实际控制人联系人叶文举

联系电话021-31590029本次证券发行类型向特定对象发行股票本次证券发行时间2023年1月11日本次证券上市时间2023年2月8日本次证券上市地点上海证券交易所年报披露时间2026年4月1日

四、保荐工作概述

保荐机构根据有关法律法规、中国证监会和上海证券交易所的规定，诚实守信、勤勉尽责，尽职推荐派能科技 2022 年度向特定对象发行 A 股股票发行上市，并持续督导派能科技履行相关义务。保荐机构履行尽职推荐和持续督导职责。保荐机构及保荐代表人的主要工作如下：

（一）尽职推荐阶段

保荐机构及保荐代表人按照有关法律、行政法规和中国证监会、上海证券交

易所的规定，对派能科技进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，积极配合中国证监会、上海证券交易所的审核，组织派能科技及其他中介机构对中国证监会、上海证券交易所的反馈、问询意见进行答复，按照中国证监会、上海证券交易所的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽

职调查或者核查，并与中国证监会、上海证券交易所进行专业沟通；按照上海证券交易所上市规则的要求向其提交推荐股票发行上市所要求的相关文件。

（二）持续督导阶段持续督导期内，保荐机构及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，在派能科技股票发行后持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，包括：

1、督导发行人规范运作，有效执行防止大股东、其他关联方违规占用发行

人资源的制度；

2、督导发行人有效执行防止高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的

内控制度；

3、督导发行人有效执行保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交

易发表意见；

4、持续关注发行人募集资金的管理与使用、投资项目的实施等承诺事项，

并发表意见；

5、持续关注发行人为他人提供担保等事项；

6、持续关注发行人重大业务活动的合规性；

7、持续关注发行人及其控股股东等履行承诺的情况；

8、定期对发行人进行现场检查，并对存在的问题提出整改建议；

9、对发行人董事、高级管理人员等相关人员进行持续督导培训；

10、督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的其他文件。

五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

保荐机构在履行保荐职责期间，发行人未发生重大事项并需要保荐机构处理的情况。

六、对上市公司配合保荐工作情况的说明及评价

在保荐机构履职期间，发行人能够按照相关法律法规要求积极配合保荐机构的核查工作，为保荐机构开展工作提供了必要的条件和便利；能够根据有关法律法规要求规范运作，并按照相关规定及时、准确地通报相关信息并提供相关文件，按照要求进行信息披露；对于重要事项，发行人能够及时通知保荐代表人并与之沟通，且能够应保荐机构要求及时提供相关文件、资料，保证了保荐机构有关工作的顺利进行。

七、对证券服务机构参与证券发行上市、持续督导相关工作情况的说明及评价

在保荐机构履职期间，发行人聘请的证券服务机构能够勤勉、尽职地开展相关工作，按照相关法律法规规定及时出具相关报告，提供专业、独立的意见和建议，并积极配合保荐机构及保荐代表人的工作。发行人聘请的证券服务机构均能勤勉、尽职地履行各自的工作职责，及时出具专业意见。

八、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见

发行人募集资金使用与存放严格遵守《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指

引第1号——规范运作》等法律法规的规定，对募集资金进行专户存储和专项使用，并履行了信息披露义务，不存在违规使用募集资金的情形。

截至 2025 年 12 月 31 日，派能科技 2022 年度向特定对象发行 A 股股票项目募集资金尚未使用完毕，保荐机构将对尚未使用完毕的募集资金管理与使用继续履行持续督导义务。

九、对上市公司信息披露审阅的结论性意见

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，保荐机构对派能科技 2022 年度向特定对象发行 A 股股票持续督导期内在交易所公告的信息披露文件进行了及时审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。

本保荐机构认为，持续督导期内派能科技信息披露工作符合《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规的规定，确保了信息披露的真实性、准确性、完整性与及时性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

十、中国证监会、证券交易所要求的其他事项无。

（以下无正文）（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于上海派能能源科技股份有限公司向特定对象发行股票之保荐总结报告书》之签字盖章页）

保荐代表人签字：

杨恩亮王秋韵

保荐机构董事长或授权代表签名：

张星明中信建投证券股份有限公司年月日