招商证券股份有限公司

关于上海凯赛生物技术股份有限公司

2025年持续督导定期现场检查报告

上海证券交易所：

招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐人”）作为正在对

上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称“凯赛生物”、“上市公司”、“公司”）进行持续督导工作的保荐人，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律、法规的规定，对公司2025年1月1日至本次现场检查期间（以下简称“本持续督导期”）的规范运作情况进行了现场检查，具体情况如下：

一、本次现场检查的基本情况

（一）保荐人招商证券股份有限公司

（二）保荐代表人

陆永志、王大为

（三）现场检查人员陆永志

（四）现场检查时间

2025年12月22日

（五）现场检查内容

现场检查人员对本持续督导期内发行人公司治理和内部控制情况、信息披露

1情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况、经营状况等方面

进行了现场检查，具体检查内容详见本报告“二、本次现场检查主要事项及意见”。

（六）现场检查手段

本次现场检查的手段主要包括资料查阅、访谈、现场查看等，具体检查手段详见“二、本次现场检查主要事项及意见”。

二、本次现场检查主要事项及意见

（一）公司治理和内部控制情况

现场检查人员查阅了公司章程、股东会及董事会议事规则、募集资金管理及

关联交易等相关制度，查阅了公司股东会、董事会会议文件，并对高级管理人员进行访谈。

经检查，保荐人认为：本持续督导期内，上市公司依照相关法律法规的规定建立了股东会、董事会的议事规则，在治理制度中明确了董事和高级管理人员的任职要求及职责，建立了财务管理制度、会计核算制度、内部审计制度，内部制度中明确了募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子

公司的控制等重大经营决策的程序与规则，并予以执行。

（二）信息披露情况

现场检查人员访谈了公司相关人员，查阅了公司股东会、董事会文件以及其他应当披露事项的相关文件资料，并与公开披露的公告进行对比分析，核查公司是否按照相关法律法规的要求履行信息披露义务，是否在指定的媒体或网站上真实、准确、及时地披露公司信息。

经检查，保荐人认为：本持续督导期内，上市公司已依照相关法律法规的规定建立信息披露制度并予以执行。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

现场检查人员访谈了公司相关人员，实地查看了公司的生产经营状况，核查公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况。

2经检查，保荐人认为：本持续督导期间，公司在资产、人员、机构、业务、财务等方面保持独立，不存在控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用上市公司资金的情形。

（四）募集资金使用情况

现场检查人员查阅了公司募集资金管理办法、募集资金监管协议，查阅了募集资金使用情况、募集资金专户银行对账单、募集资金专户注销凭证，查阅募集资金使用信息披露文件和决策程序文件，对公司董事会秘书、财务负责人进行了访谈。

经检查，保荐人认为：本持续督导期内，公司已建立募集资金管理制度并予以执行，募集资金使用已履行了必要的决策程序和信息披露程序，基于前述检查未发现违规使用募集资金的情形。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

现场检查人员查阅了公司章程及关于关联交易、对外担保、重大对外投资的

内部制度，查阅了相关决策程序和信息披露材料，对公司董事会秘书、财务负责人进行了访谈。

经检查，保荐人认为：本持续督导期内，保荐人未在前述文件中发现明确的关联交易、对外担保和重大对外投资等方面的违规情形。

（六）经营状况

现场检查人员实地察看了经营场所，查阅了公司所在行业的相关研究报告及市场信息，并通过公开信息了解了公司同行业可比公司的经营情况及财务数据，对公司高级管理人员进行了访谈，了解公司的经营状况。

经检查，保荐人认为：本持续督导期内，公司经营正常，经营模式、业务结构未发生重大变化。

（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项无。

3三、提请公司注意的事项及建议

公司在公司治理、内控制度、董事会及股东会运作、信息披露、独立性、关

联交易、对外担保、重大对外投资、经营状况等重要方面总体运行良好。建议公司继续严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律

法规的要求，不断完善公司治理结构，及时履行信息披露义务，合规合理使用募集资金，有序推进募投项目的建设及实施，确保募投项目完成并实现预期收益。

四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项基于前述检查工作，保荐人未在本次现场检查中发现其他根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

五、公司及其他中介机构的配合情况

本次现场检查中，公司积极配合提供了前述检查材料，配合完成了本报告所述访谈、实地查看等其他检查事项。

六、本次现场检查的结论

基于前述检查工作，保荐机构认为：凯赛生物在公司治理及内部控制、信息披露情况、独立性、与关联方的资金往来、募集资金存放与使用情况、关联交易、

对外担保、重大对外投资等重要方面的运作符合中国证监会、上海证券交易所的相关要求。

（以下无正文）4（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于上海凯赛生物技术股份有限公司

2025年持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

陆永志王大为招商证券股份有限公司年月日

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