招商证券股份有限公司

关于拓荆科技股份有限公司

2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见

招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为拓荆

科技股份有限公司（以下简称“拓荆科技”或“公司”）首次公开发行股票并上

市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规或规范性文件的要求，对拓荆科技

2024年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金的金额及到账情况根据中国证券监督管理委员会于2022年3月1日出具的《关于同意拓荆科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]424号），公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票 31619800股，每股面值为人民币1元。本次发行价格为每股人民币71.88元，募集资金总额为人民币

227283.12万元，扣除发行费用人民币14523.40万元后，募集资金净额为人民

币212759.73万元。

天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年4月14日对资金到位情况进

行了审验，并出具《验资报告》（天健验[2022]139号）。公司依照规定对上述募集资金进行专户存储管理，并与保荐机构、存放募集资金的开户银行签署了募集资金专户存储监管协议。

（二）募集资金报告期内使用金额及期末余额情况

截至2024年12月31日，公司募集资金专户余额为人民币50920.76万元。

公司首次公开发行股票募集资金使用与结存情况如下表：

单位:人民币万元

1项目序号金额

募集资金净额 A 212759.73

项目投入 B1 47727.00

用于股份回购金额 B2 19727.29本期发生额

利息收入净额 B3 1398.13完结项目剩余资金永久补

B4 5385.70充流动资金

项目投入 C1 140095.76

用于股份回购金额 C2 19727.29截至期末累计发生额

利息收入净额 C3 6839.80完结项目剩余资金永久补

C4 8855.72充流动资金

期末募集资金余额 D=A-C1-C2+C3-C4 50920.76

减：理财产品余额 E

减：回购专用证券账户余额 F

期末募集资金账户余额 G=D-E-F 50920.76

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况

为规范公司募集资金管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《拓荆科技股份有限公司募集资金管理办法》，募集资金采用专户存储制度，对募集资金的存放、使用、募投项目的实施管理情况的审批及监督等进行了规定，以保证募集资金专款专用、合规使用。

（二）募集资金三方、四方监管协议情况

2022年4月，公司及保荐机构分别与中国建设银行股份有限公司沈阳城内

支行、中信银行股份有限公司沈阳分行签署了《募集资金三方监管协议》；公司

2与募投项目实施主体全资子公司拓荆科技（上海）有限公司（以下简称“拓荆上海”）、保荐机构、中信银行股份有限公司上海分行签署了《募集资金四方监管协议》。2022年11月，公司与超募项目实施主体全资子公司拓荆上海、保荐机构、中信银行股份有限公司上海分行签署了《募集资金四方监管协议》。2023年5月，公司与新增募投项目实施主体拓荆创益（沈阳）半导体设备有限公司（以下简称“拓荆创益”）、保荐机构、中国建设银行股份有限公司沈阳城内支行及

中信银行股份有限公司沈阳分行签署了《募集资金四方监管协议》。2024年4月，公司与拓荆创益、中信银行股份有限公司沈阳分行、保荐机构签署了《募集资金四方监管协议》，并与中信银行股份有限公司沈阳分行、保荐机构签署了《募集资金三方监管协议》。

上述《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》与上海证券交易

所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司及相关子公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（三）募集资金专户存储情况

截至2024年12月31日，公司尚未使用的首次公开发行股票募集资金存储情况如下：

单位：人民币元募集资金专存款账户名称银行账号募集资金余额备注户开户行方式中信银行股份有限公司拓荆科技股份

8112901012700838048247093083.22活期-

沈阳长白岛有限公司支行中信银行股拓荆创益（沈于2024年份有限公司

阳）半导体设8112901012100914131-活期7月1日沈阳南站支备有限公司销户行中信银行股于2024年份有限公司拓荆科技（上

8110201012401451243-活期7月31日上海中信泰海）有限公司销户富广场支行

3募集资金专存款

账户名称银行账号募集资金余额备注户开户行方式中信银行股份有限公司拓荆科技（上

811020101260153320162443095.48活期-上海中信泰海）有限公司富广场支行中信银行股份有限公司拓荆科技股份

811290101250096795448506902.54活期-

沈阳南站支有限公司行中信银行股拓荆创益（沈份有限公司

阳）半导体设8112901011600967391151164499.72活期-沈阳南站支备有限公司行

合计509207580.96//

三、2024年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况2024年年度公司募集资金实际使用情况详见附表1：《2024年度募集资金使用情况对照表》。

（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在募集资金先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2023年7月31日，公司召开了第一届董事会第二十六次会议和第一届监事

会第十五次会议，审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资计划正常进行以及确保募集资金安全的前提下，使用不超过人民币100000.00万元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好且满足保本要求的理财产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、协定存款、通知存款等），使用4期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，

资金可以循环滚动使用。具体内容详见公司2023年8月1日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-042）。

2024年7月19日，公司召开了第二届董事会第六次会议及第二届监事会第

六次会议审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币70000.00万元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）

进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月之内有效，在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。具体内容详见公司2024年7月20日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-044）。

截至2024年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为人民币0元。报告期内，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

单位：人民币万元是年化收益否期限受托方类型金额起止时间收益收益

类型到（天）率（%）期中信银行股份有保本结构性存

限公司上海中信6000.002024.6.22-2024.7.19浮动2.55是2711.32款泰富广场支行收益中信银行股份有保本结构性存

限公司沈阳长白25000.002024.8.1-2024.8.30浮动2.41是2947.87款岛支行收益中信银行股份有保本结构性存

限公司上海中信13000.002024.8.1-2024.8.29浮动2.45是2824.43款泰富广场支行收益中信银行股份有保本结构性存

限公司沈阳南站10000.002024.8.1-2024.8.30浮动2.41是2919.15款支行收益中信银行股份有保本结构性存

限公司沈阳长白25000.002024.9.1-2024.9.30浮动2.40是2947.67款岛支行收益中信银行股份有保本结构性存

限公司沈阳南站10000.002024.9.1-2024.9.30浮动2.40是2919.07款支行收益

5中信银行股份有保本

结构性存

限公司上海中信10000.002024.9.4-2024.9.30浮动2.03是2614.46款泰富广场支行收益中信银行股份有保本结构性存

限公司沈阳长白20000.002024.10.1-2024.10.31浮动2.40是3039.45款岛支行收益中信银行股份有保本结构性存

限公司上海中信10000.002024.10.1-2024.10.31浮动2.39是3019.64款泰富广场支行收益中信银行股份有保本结构性存

限公司沈阳南站10000.002024.10.1-2024.10.31浮动2.40是3019.73款支行收益

（五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目的情况报告期内，公司调减超募资金投资项目“半导体先进工艺装备研发与产业化项目”的募集资金承诺投资总额人民币5000.00万元用于投入新建项目“高端半导体设备产业化基地建设项目”（以下简称“新建沈阳二厂项目”），具体内容详见本核查意见“四、变更募集资金投资项目的资金使用情况”。

2024年8月26日，公司召开了第二届董事会第七次会议和第二届监事会

第七次会议，审议通过了《关于公司使用超募资金用于在建项目的议案》，同意公司使用首次公开发行股票超募资金1826.60万元用于公司在建项目“新建沈阳二厂项目”。具体内容详见公司2024年8月28日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用超募资金用于在建项目的公告》（公告编号：2024-048）。

除上述事项外，报告期内，公司不存在其他超募资金新建项目的情况。

（七）节余募集资金使用情况

2024年4月28日，公司召开了第二届董事会第四次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司首次公开发行股票募集资金投资项目“先进半导体设备的技术研发与改进项目”及“ALD 设备研发与产业化项

6目”结项并将节余募集资金人民币2791.59万元及2540.96万元用于永久补充流

动资金（最终转入公司自有资金账户的金额以资金转出当日专户余额为准）。具体内容详见公司 2024年 4月 30日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2024-027）。

（八）募集资金使用的其他情况

2024年3月18日，公司召开了2024年第二次临时股东大会，同意公司使

用首次公开发行人民币普通股取得的部分超募资金以集中竞价交易方式回购公司股份，回购资金总额不低于人民币12000.00万元（含），不超过人民币

19730.00万元（含）。具体内容详见公司于2024年3月2日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2024-013）及其他股份回购的相关公告。截至本报告期末，上述股份回购计划已实施完毕，公司合计使用超募资金19727.29万元（含交易佣金等中介费用）。

2024年12月30日，公司召开了第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司首次公开发行超募资金投资项目延期的议案》，同意公司首次公开发行股票超募资金投资项目“半导体先进工艺装备研发与产业化项目”实施期限由2024年12月延长至2025年6月。具体内容详见公司 2024年 12月 31日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于首次公开发行超募资金投资项目延期的公告》（公告编号：2024-071）。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2024年3月1日，公司召开了第二届董事会第三次会议及第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于投资建设“高端半导体设备产业化基地建设项目”并变更部分募集资金用途投入该项目的议案》，同意投资建设“新建沈阳二厂项目”，调减首发募投项目“先进半导体设备的技术研发与改进项目”募集资金承诺投资总额人民币20000.00万元，同时调减超募资金投资项目“半导体先进工艺装备研发与产业化项目”的募集资金承诺投资总额人民币5000.00万元，并将上述调减的募集资金合计人民币25000.00万元投入“新建沈阳二厂项目”。具

7体内容详见公司 2024年 3月 2日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于投资建设新项目并变更部分募集资金用途投入新项目的公告》（公告编号：2024-014）。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已及时、真实、准确、完整的披露了关于募集资金的使用及管理等应披

露的信息，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的情形。

六、会计师事务所对公司2024年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为：公司管理层编制的《拓荆科技股份有限公司2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告[2022]15号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第

1号——规范运作（2023年12月修订）》（上证发[2023]194号）的规定，如实反

映了公司募集资金2024年度实际存放与使用情况。

七、保荐机构专项核查报告的结论性意见经核查，保荐机构认为：

拓荆科技2024年度募集资金存放与实际使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》

等法律法规和公司《募集资金管理办法》的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

8附表1：

2024年度募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

募集资金总额（注1）212759.73本报告期投入募集资金总额67454.30

变更用途的募集资金总额25000.00

已累计投入募集资金总额159823.05

变更用途的募集资金总额比例11.75%项目项目已变截至期末累计截至期达到本报可行更项是否募集资金截至期末承截至期末累投入金额与承末投入预定告期性是目，调整后投资本报告期投达到承诺投资项目承诺投资诺投入金额计投入金额诺投入金额的进度可使实现否发

含部总额(1)入金额预计

总额(2)差额(3)＝(4)＝用状的效生重

分变(2)-(1)(2)/(1)效益态日益大变更期化

一、募集资金承诺投资项目

2023不适不适

高端半导体设

否7986.467986.467986.464591.09-3395.3757.49用用年7否备扩产项目（注（注月

2）2）

不适不适先进半导体设2024用用

备的技术研发是39948.3419948.3419948.343510.8218301.81-1646.5391.75年5否

（注（注与改进项目月

3）3）

10ALD 2024

不适不适设备研发

无27094.8527094.8527094.851422.1024949.94-2144.9192.084用用年否与产业化项目（注（注月

4）4）

补充流动资金无25000.0025000.0025000.0025000.00100.00不适不适不适否用用用

小计-100029.6580029.6580029.654932.9272842.84-7186.81-----

二、超募资金投向不适不适半导体先进工2025

艺装备研发与是93000.0088000.0088000.0035772.6760231.51-27768.4968.446用用年否

（注（注产业化项目月

5）5）

小计-93000.0088000.0088000.0035772.6760231.51-27768.49-----

三、新建投资项目不适不适高端半导体设2028

备产业化基地是-26826.6026826.607021.417021.41-19805.1926.17年4用用否

（注（注建设项目月

6）6）

小计--26826.6026826.607021.417021.41-19805.19-----

合计-193029.65194856.25194856.2547727.00140095.76-54760.4971.90----

未达到计划进度原因（分具体募投项目）无项目可行性发生重大变化的情况说明无募集资金投资项目先期投入及置换情况无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见“三、2024年年度募集资金的实际使用情况（四）对闲置募集资金进行现金管理，

11投资相关产品情况”。

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无

募集资金节余的金额及形成原因详见“三、2024年年度募集资金的实际使用情况（七）节余募集资金使用情况”。

募集资金其他使用情况详见“三、2024年年度募集资金的实际使用情况（八）募集资金使用的其他情况”。

注1：“募集资金总额”为扣除发行费用后的募集资金净额。

注2：本项目主要在原有半导体薄膜设备研发和生产基地基础上进行二期洁净厂房建设，效益反映在公司的整体经济效益中，因此不单独进行项目效益分析。本项目已于2023年7月结项，公司已将上述募投项目的实际节余募集资金合计3470.02万元（含利息收入）全部转入公司自有资金账户用于补充流动资金并完成相应的募集资金专户销户。

注3：本项目主要在原有产品和技术的基础上，进行技术改进与研发，效益反映在公司的整体经济效益中，因此不单独进行项目效益分析。本项目已于

2024年4月结项，截至本公告披露日，公司已将本项目的实际节余募集资金合计2843.71万元（含利息收入）全部转入公司自有资金账户用于补充流动

资金并完成相应的募集资金专户销户。

注 4：本项目主要通过拓荆上海实施 ALD产品研发及产业化基地建设，效益反映在公司的整体经济效益中，因此不单独进行项目效益分析。本项目已于

2024年4月结项，截至本公告披露日，公司已将本项目的实际节余募集资金合计2541.99万元（含利息收入）全部转入公司自有资金账户用于补充流动

资金并完成相应的募集资金专户销户。

注5：本项目主要通过拓荆上海建设新的研发及产业化基地，实施先进薄膜沉积设备及工艺的研发与产业化，效益反映在公司的整体经济效益中，因此不单独进行项目效益分析。

注6：本项目主要通过在沈阳市浑南区购置土地建设新的产业化基地，进一步增加公司薄膜沉积设备产能，效益反映在公司的整体经济效益中，因此不单独进行项目效益分析。2024年8月26日，公司召开了第二届董事会第七次会议和第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司使用超募资金用于在建项目的议案》，同意公司使用首次公开发行股票剩余超募资金（含未指定用途的超募资金、超募资金指定用途前进行现金管理的理财收入及利息收入）

1826.60万元用于公司在建项目“高端半导体设备产业化基地建设项目”。

注7:除上述募投项目外，2024年度，公司使用部分超募资金回购公司股份，合计使用超募资金19727.29万元（含交易佣金等中介费用）。

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