拓荆科技:关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告

证券代码：688072证券简称：拓荆科技公告编号：2026-028

拓荆科技股份有限公司

关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、募集资金基本情况根据中国证券监督管理委员会于2026年4月20日出具的《关于同意拓荆科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕913号），拓荆科技股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行 A股股票数量为

7985972股，发行价格为576.01元/股，募集资金总额为人民币

4599999731.72元，扣除各项发行费用（不含税）人民币41747379.84元后，

公司实际募集资金净额为人民币4558252351.88元。

前述募集资金已经全部到位，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2026年6月17日出具了（天健验〔2026〕220号）《验资报告》。

二、《募集资金专户存储三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况公司于2026年4月10日召开第二届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司设立2025年度向特定对象发行A股股票募集资金专用账户的议案》，同意公司及实施募集资金投资项目的子公司（以下简称“公司及相关子公司”）

设立募集资金专用账户，用于2025年度向特定对象发行A股股票募集资金的专项存放、管理和使用，并授权公司董事长及其授权人士全权办理本次募集资金专用账户相关事项，并由公司及相关子公司法定代表人或其授权代表与保荐机构、银行签署有关协议。

截至本公告披露日，公司已完成募集资金专户开立，具体情况如下：开户主体开户银行募集资金专户账号用途中国建设银行股拓荆科技股份有份有限公司沈阳21050139460100002154集中收款及向其他募限公司集资金专户转款浑南产业园支行中国建设银行股拓荆科技股份有21050139460100002155高端半导体设备产业份有限公司沈阳限公司化基地建设项目浑南产业园支行拓荆创益（沈中国建设银行股阳）半导体设备份有限公司沈阳21050139460100002156高端半导体设备产业化基地建设项目有限公司浑南产业园支行拓荆创益（沈中国建设银行股

21050139460100002157前沿技术研发中心建阳）半导体设备份有限公司沈阳

设项目有限公司浑南产业园支行拓荆创益（沈中国建设银行股阳）半导体设备份有限公司沈阳21050139460100002153补充流动资金有限公司浑南产业园支行上海农村商业银拓荆科技（上前沿技术研发中心建行股份有限公司50131001088341325

海）有限公司设项目总行营业部注：公司及全资子公司拓荆创益（沈阳）半导体设备有限公司为“高端半导体设备产业化基地建设项目”的实施主体；全资子公司拓荆创益（沈阳）半导体设备有限公司和全

资子公司拓荆科技（上海）有限公司为“前沿技术研发中心建设项目”的实施主体。

为规范公司募集资金管理，确保募集资金使用安全，根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《拓荆科技股份有限公司募集资金管理办法》等有关规定，公司及相关子公司会同保荐人中信建投证券股份有限公司分别与中国建设银行股份有限公司沈阳城内支行、上海农村商业银行股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。前述协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

三、《募集资金专户存储三方监管协议》的主要内容公司及募集资金专户存储银行与保荐人签署的三方监管协议的主要条款如

下：

公司、公司的全资子公司拓荆创益（沈阳）半导体设备有限公司以及全资

子公司拓荆科技（上海）有限公司简称为“甲方”，中国建设银行股份有限公司沈阳城内支行、上海农村商业银行股份有限公司简称为“乙方”，中信建投证券股份有限公司简称为“丙方”。

为规范甲方募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律、法规及《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等规范性文件，以及甲方募集资金管理制度的相关规定，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议：

1、甲方已在乙方下属支行中国建设银行股份有限公司沈阳浑南产业园支行、上海农村商业银行股份有限公司总行营业部开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号分别为21050139460100002154、21050139460100002155、

21050139460100002156、21050139460100002157、21050139460100002153、50131001088341325，截至2026年6月1日，专户余额为0.00元人民币（大写：零元人民币）。该专户仅用于甲方“2025年度向特定对象发行A股股票项目募集资金的集中收款及向其他募集资金专户转款”、“高端半导体设备产业化基地建设项目”、“前沿技术研发中心建设项目”、“补充流动资金”等募集资金

投向项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

在募集资金专户内，甲方可根据实际需求将专户内的部分资金以存单或其他合理存款方式存放。甲方应将存单或其他合理存款方式存放款项的具体金额、存放方式、存放期限等信息及时通知丙方。上述存单或其他合理存款方式存放的款项不得设定质押、不可转让。甲方不得从上述存单或其他合理存款方式存放的款项直接支取资金。

2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》

《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

3、丙方作为甲方的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作

人员对甲方募集资金使用情况进行监督。

丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制

度对甲方募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。

丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方应当至少每半年度对甲方募集资金的存放与使用情况进行一次现场调查。4、甲方授权丙方指定的保荐代表人胡明勇、刘恺伦可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；

丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

5、乙方按月（每月10日前）向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送给丙方。